贵州赤天化股份有限公司 重大信息（事项）内部报告制度 （2024 年 1 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息（事项）内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的 信息（事项）收集与管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披 露信息，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行 政法规、部门规章等规范性文件及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息（事项）是指所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息（事项）。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 1、公司董事、监事、高级管理人员、总部各部门负责人； 2、公司控股子公司、分支机构负责人； 3、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 4、公司控股股东和实际控制人； 5、持有公司 5%以上股份的其他股东； 6、公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 公 ...

因此，我们一致同意 2024 年度日常关联交易事项。 独立董事：范其勇、王朴、徐广 二〇二四年一月十五日 贵州赤天化股份有限公司独立董事 关于 2024 年度日常关联交易情况的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理 准则》、上海证券交易所《股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，及《公司章程》等 相关规定，作为公司的独立董事，我们本着勤勉尽责的态度认真审阅 了公司第九届三次董事会会议审议的《关于预计 2024 年度日常关联 交易的议案》及相关资料，发表如下意见： 一、本议案提交董事会前已经独立董事专门会议审议通过，独立 董事一致同意将《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》提交公 司董事会审议。公司 2024 年度日常关联交易符合《公司法》、《上市 规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，本议案已经 公司第九届三次董事会审议。在董事会会议表决时，公司董事会 9 名 成员中 3 名关联董事均回避表决，其余 6 名非关联董事一致同意本项 议案，并同意 ...

贵州赤天化股份有限公司 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用。公司改变招股说明书者其他公开发行募集文件 所列资金用途的,必须经股东大会作出决议。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用 情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时 公告。 募集资金管理办法 （2024 年 1 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等法律、行政法规、部门规章等规范性文件， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票 ...

证券代码：600227 证券简称：赤天化 公告编号：2024-005 贵州赤天化股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 31 日 14 点 00 分 召开地点：贵阳市观山湖区阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 ...

贵州赤天化股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 1 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政 法规、部门规章等规范性文件及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门 工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就相关事 项向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 1 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2023〕0274 号 关于对贵州赤天化股份有限公司 及有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 贵州赤天化股份有限公司，A 股证券简称：赤天化，A 股证券代 码：600227； 先正红，贵州赤天化股份有限公司时任董事会秘书。 1 综上，公司募投项目于 2019 年 10 月未达到预定可使用状态， 但未及时履行募投项目延期的董事会审议程序和信息披露义务，直 至 2023 年 9 月 7 日才予以审议披露，相关信息披露不及时，影响投 资者的合理预期。公司上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》第十 二条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 第 2.1.1 条、第 2.1.7 条、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》第 6.3.24 条等有关规定。时任董事会秘书 先正红作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对公司 违规行为负有责任，违法了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员） ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2024-001 贵州赤天化股份有限公司 关于公司提起诉讼的进展公告 一、本次诉讼起诉申请的基本情况 案件所处的诉讼阶段：公司于 2023 年 12 月 18 日收到贵州省 桐梓县人民法院《民事判决书》（2023）黔 0322 民初 1198 号。公司对一审判决不服，向贵州省遵义市中级人民法院提 起上诉。二审案件尚未开庭审理。 上市公司所处的当事人地位：本案上诉人（原审原告） 涉案的金额：4,800.00 万元及利息 是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于本次上诉案件尚 未开庭审理，暂无法准确判断对公司本期利润或期后利润的 影响，公司将及时对该诉讼事项的进展情况履行相关信息披 露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 2023 年 3 月 10 日，公司就参股子公司贵州桐梓槐子矿业有限责 任公司煤矿采矿权指标被擅自转让事项向位于贵州省遵义市的桐梓 县人民法院递交民事起诉状。请求判令被告贵州林东煤业发展有限责 任公司（以下简称"林东煤业"）、贵州水城矿业股份有限公司（以下 简称"水城矿业"）、贵州林东矿业集团有限责任公司（以下简称"林 东矿业"）共同向第三人 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-093 贵州赤天化股份有限公司 资产置换暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易概述 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 分别于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 27 日、2023 年 10 月 10 日召 开了公司第八届二十八次董事会会议、第八届二十九次董事会会议和 公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司资产置换 暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署<资产置换协议>、<资产 置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、<股权转让协议>的议 案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有限责任公司（以下简 称"花秋矿业"）进行资产置换，置入资产为花秋矿业持有的贵州赤 天化花秋矿业有限责任公司桐梓县花秋镇花秋二矿（以下简称："花 秋二矿"）采矿权及相关附属资产，拟置出资产为贵州圣济堂制药有 限公司（以下简称"圣济堂制药"）及圣济堂制药除贵州大秦肿瘤医 院有限公司（ ...

贵州赤天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：①贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦医院"）系公司全资子公司贵州圣济堂制药 有限公司（以下简称"圣济堂制药"）的全资子公司。②贵州赤天化桐 梓化工有限公司（以下简称"桐梓化工"）系公司的全资子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：①2023年12月, 公司对大秦医院增加担保金额为37万元,截止至2023年12月31日，公司 累计为大秦医院担保余额为60,704万元。②2023年12月，公司对桐梓化 工增加担保金额为5,145万元，截止至2023年12月31日，公司累计为桐 梓化工担保余额为43,000万元。同月公司及公司控股子公司归还借款 金额为10,290万元，截止至2023年12月31日，公司及公司控股子公司累 计担保余额为110,904万元。 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-094 ● 本次担保是否有反担保：否。 ● 对 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-092 重要内容提示： 2023 年 12 月 18 日，贵州赤天化股份有限公司（原"贵州圣济 堂医药产业股份有限公司"， 2023 年 5 月 19 日更名， 以下简称"公 司"或"原告"）收到贵州省桐梓县人民法院《民事判决书》（2023） 黔 0322 民初 1198 号，现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼起诉申请的基本情况 贵州赤天化股份有限公司 关于公司提起诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告 涉案的金额：6,579.00 万元及利息（不含其他费用，原诉讼 金额为 4,800.00 万元及利息，公司于本案开庭前将诉讼金额 调整为 6,579.00 万元） 是否会对上市公司损益产生负面影响：目前案件所处阶段为 一审判决，尚处于上诉期内，暂无法准确判断对公司本期利 润或期后利润的影响，公司将及时对该诉讼事项的进展情况 履行相关信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 ...