贵州赤天化股份有限公司独立董事 关于董事会聘任高级管理人员的独立意见 独立董事：范其勇、王朴、徐广 二〇二三年十一月二十日 一、董事会聘任丁林洪先生为公司总经理；聘任先正红女士为公 司董事会秘书；聘任高敏红女士为公司常务副总经理；聘任先正红女 士、吴洪艳女士、林洋女士、陈洪林先生、车碧禄先生为公司副总经 理；聘任叶勇先生担任公司财务总监。董事会聘任上述高级管理人员 的提名、董事会审议、表决程序符合法律、法规以及《上市规则》、 《规范运作》及《公司章程》等相关规定。公司董事会审计委员会一 致通过聘任财务总监的议案，同意提交董事会审议。公司董事会提名 委员会就上述拟聘任人员任职资格出具了明确的审查意见。 二、经审阅上述聘任人员的履历等材料，我们认为：上述任职人 员具备行使职权相适应的任职条件和职业素质，上述人员任职资格符 合《公司法》、《上市规则》、《规范运作》、《公司章程》等有关规定， 未发现有《公司法》、《上市规则》、《规范运作》所规定的不得被提名 担任上市公司高级管理人员的情形。先正红女士不存在《上市规则》 第 4.4.4 条所规定的不得担任董事会秘书的情形。 因此，我们一致同意董事会本次聘任高级管理人员的 ...

北京植德律师事务所 关于贵州赤天化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》(以 下简称"《股东大会规则》")、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以 下简称"《证券法律业务管理办法》")、《律师事务所证券法律业务执业规则 (试行)》(以下简称"《证券法律业务执业规则》")等相关法律、法规、规 章、规范性文件及《贵州赤天化股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定,本所就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、 会议表决程序及表决结果等事宜,出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明: 植德京(会)字|20231-0156 号 致:贵州赤天化股份有限公司(贵公司) 北京植德律师事务所(以下简称"本所")接受贵公司的委托,指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次会议"）。 1. 本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-086 贵州赤天化股份有限公司 第九届一次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 会任期一致。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届一次董事 会会议通知于 2023 年 11 月 3 日以书面送达、电子邮件等方式发出， 会议于 2023 年 11 月 14 日在贵州省贵阳市阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室以现场方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人； 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司全部高管人员列席了会议。 会议由公司董事、临时召集人丁林洪先生主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议及表决合法 有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议决议如下： （一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》。 公司第九届董事会成员已经公司 2023 年第三次临时股东大会及 公司职工代表组长 ...

证券代码：600227 证券简称：赤天化 公告编号：2023-084 贵州赤天化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 646,569,928 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 38.1877 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，董事长丁林洪主持，采取现场投票及网络投票相结 合的方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 (二) 股东大会召开的地点：贵阳市观山湖区阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 重要内容提示： ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2023-085 贵州赤天化股份有限公司 关于选举职工代表董事及职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会、 第八届监事会已任期届满，为做好换届选举工作，根据《公司法》、 公司《章程》的有关规定，由职工代表大会选举产生 1 名职工董事和 1 名职工监事。 贵州赤天化股份有限公司董事会 二〇二三年十一月十五日 附件： 职工董事简历 吴洪艳：女，1979 年 8 月出生，本科学历，中级会计师。曾任 贵阳德昌祥药业有限公司财务经理、贵州朝将劳务工程有限公司财务 总监、贵州赤天化集团有限责任公司董事、贵州省医药（集团）有限 责任公司监事、贵州渔阳贸易有限公司董事、贵州圣济堂制药有限公 司财务总监、常务副总经理；2021 年 1 月至 2022 年 7 月任贵州赤天 化股份有限公司财务总监；2021 年 12 月至今任贵州赤天化股份有限 公司董事；2022 年 7 月至今任贵州赤天化股份有限公司副总经 ...

贵州赤天化股份有限公司 第九届一次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公告 编号：2023-087 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届一次监事会 会议通知于 2023 年 11 月 3 日以书面送达、电子邮件等方式发出，会 议于 2023 年 11 月 14 日在贵州省贵阳市阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事 3 名，实际到会监事 3 名，会议由监事、临时召集人戴选忠先生主持。本次会议的召集、 召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议及表决合 法有效。 二、监事会会议审议情况 特此公告 贵州赤天化股份有限公司监事会 二〇二三年十一月十五日 2 审议通过《选举公司监事会主席的议案》。 公司第九届监事会成员已经公司 2023 年第三次临时股东大会及 公司职工代表组长会议选举产生。根据《公司法》及公司《章程》的 有关规定，选举戴选忠先生为第九届监事会主席，任期与本 ...

贵州赤天化股份有限公司 GUIZHOU CHITIANHUA CO.,LTD. 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 会议时间：2023 年 11 月 14 日下午 14:00 会议地点：贵州省贵阳市阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室 主 持 人：董事长丁林洪 | 序号 | | 会 | 议 | 议 | 程 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宣布大会开幕 | | | | | | | 2 | 宣布到会股东人数及代表股份数 | | | | | | | 3 | 关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案 | | | | | -1- | | 4 | 关于选举公司第九届董事会独立董事的议案 | | | | | -5- | | 5 | 关于选举公司第九届监事会非职工监事的议案 | | | | | -9- | | 6 | 对上述议案进行表决并宣布表决结果 | | | | | | | 7 | 大会见证律师对本次股东大会出具法律意见书 | | | | | | | 8 | 会议闭幕 | | | | | | - 1 - 贵州赤天化 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 编号：2023-083 贵州赤天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人：①贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦肿瘤医院"）系公司全资子公司贵州圣济堂 制药有限公司（以下简称"圣济堂制药"）的全资子公司。②贵州赤天 化桐梓化工有限公司（以下简称"桐梓化工"）系公司的全资子公司。 ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：①2023年10月, 公司对大秦肿瘤医院增加担保金额为2,853万元,截止至2023年10月31 日，公司累计为大秦肿瘤医院担保余额为59,725万元。②2023年10月， 公司对桐梓化工增加担保金额为4,655万元，截止至2023年10月31日， 公司累计为桐梓化工担保余额为46,995万元。同月公司控股子公司归 还借款金额为3,255万元。截止至2023年10月31日，公司及公司控股子 公司累计担保余额为114,420万元。 ● 本次担保是否有反担保：否 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 583,456,425, representing a year-on-year increase of 6.09% compared to CNY 549,978,912 in the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY -126,964,693.84, a decrease from CNY -87,247,788.96 in the previous year, indicating a decline of 45.5%[5]. - The basic earnings per share for the current period was CNY -0.0515, compared to CNY -0.0750 in the same period last year, showing an improvement of 31.33%[5]. - The net profit attributable to shareholders for the current reporting period increased due to higher operating income and reduced repair and sales promotion expenses[9]. - Net profit for the third quarter of 2023 was a loss of CNY 249,987,451.11, compared to a loss of CNY 225,155,602.84 in the same quarter of 2022, reflecting an increase in losses[20]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was -258,192,290.52 CNY, compared to -224,510,584.92 CNY in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 15%[21]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.1453 CNY, compared to -0.1315 CNY in Q3 2022, indicating a decrease of about 10%[21]. - Operating profit for Q3 2023 was a loss of CNY 30,441,088.28, an improvement from a loss of CNY 40,084,211.23 in Q3 2022[30]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was a loss of CNY 30,534,740.57, compared to a loss of CNY 38,134,313.54 in the same period of 2022, indicating a 20.5% reduction in losses[30]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 4,719,299,653.23, reflecting a 2.22% increase from CNY 4,616,625,445.86 at the end of the previous year[5]. - The total assets as of September 30, 2023, were 2,930,078,752.62 CNY, a decrease from 3,052,497,124.63 CNY at the end of 2022, reflecting a decline of about 4%[26]. - Total liabilities increased to CNY 2,189,561,108.06 in the third quarter of 2023, up from CNY 1,817,898,530.15 in the previous year[16]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were 169,704,401.86 CNY, down from 245,648,247.42 CNY at the end of 2022, indicating a reduction of approximately 30.9%[26]. - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 2,547,453,101.79 from CNY 2,798,759,891.34 year-over-year, indicating a decline in shareholder value[17]. - The total equity of the company as of Q3 2023 was CNY 2,690,538,942.12, a slight decrease from CNY 2,729,278,522.10 in Q3 2022[27]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 161,895,980.62, a slight decrease of 0.67% compared to CNY 160,816,809.16 in the previous year[5]. - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 1,862,602,601.16 CNY, down from 2,123,641,337.72 CNY in the same period of 2022, representing a decline of approximately 12.3%[22]. - The net cash flow from operating activities in Q3 2023 was 160,816,809.16 CNY, slightly down from 161,895,980.62 CNY in Q3 2022[23]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of -184,944,801.19 CNY for the first three quarters of 2023, compared to -383,904,125.18 CNY in the same period of 2022[23]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of CNY 69,909,374.98 for the first three quarters of 2023, compared to a net outflow of CNY 38,854,804.00 in the same period of 2022[32]. - The company received CNY 400,000,000.00 from financing activities in Q3 2023, down from CNY 509,000,000.00 in Q3 2022, indicating a 21.5% decrease in cash inflow from financing[32]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 54,508[11]. - The largest shareholder, Guizhou Yuyang Trading Co., Ltd., holds 447,733,356 shares, accounting for 26.44% of total shares, with 414,954,654 shares pledged[11]. - The company has not identified any related party relationships among the top ten shareholders, except for China Great Wall Asset Management Co., Ltd. and Great Wall Guorong Investment Management Co., Ltd., which are considered acting in concert[12]. Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets for the current period was -3.36%, an improvement from -4.22% in the previous year[5]. - The company reported a significant increase in interest expenses, which rose to CNY 25,848,696.61 in the third quarter of 2023 from CNY 15,246,459.27 in the same quarter of 2022[20]. - The company recorded a credit impairment loss of CNY -92,624,805.63 in the third quarter of 2023, compared to a loss of CNY -91,736,749.35 in the same quarter of 2022[20]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 75,764,145.14, slightly down from CNY 80,022,914.51 in the same period of 2022[19]. - The company’s financial and management expenses increased due to the opening of a hospital in June 2023[9]. Asset Swap - The company is undergoing an asset swap with Guizhou Chitianhua Huakong Mining Co., Ltd., exchanging 100% equity in Guizhou Shengjitang Pharmaceutical Co., Ltd. and 80% equity in Guizhou Zhongguan Biotechnology Co., Ltd. for mining rights and related assets[13]. - The company’s total assets and liabilities will be adjusted following the completion of the asset swap transaction[13].

证券代码：600227 证券简称：赤天化 公告编号：2023-082 贵州赤天化股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：贵阳市观山湖区阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 14 日 至 2023 年 11 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...