云南城投置业股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作）》《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的规定制定本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上 海证券交易所（下称"上交所"）之间的指定联络人，为公司高级管理人员，分 管公司董事会办公室，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或其它 高级管理人员可以兼任董事会秘书，公司现任监事、公司聘请的会计师事务所的 注册会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任公 司董事会秘书。 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一 ...

云南城投置业股份有限公司 融资管理制度 （2023 年） 2023 年 12 月 1 | | | | 第一章 | 总则…………………………………..………………………….….4 | | --- | --- | | 第二章 | 适用范围和定义……………………….………………….….5 | | 第三章 | 融资管理职责…………………………………………….……5 | | 第四章 | 融资预算管理………………………………………..………..7 | | 第五章 | 债务性融资的实施………………………………..………..7 | | 第六章 | 权益性融资的实施…………………………………...…….9 | | 第七章 | 信息、档案管理及保密………………………….…….10 | | 第八章 | 监督检查……………………………………………………….10 | | 第九章 | 其 他………………………………………….…………………10 | | 第十章 | 附 则………………………………….…………………………11 | 2 第一章 总 则 第一条 为了规范云南城投置业股份有限公司（以下简称"公司"） 的融资行为，加强对融资业务的控 ...

云南城投置业股份有限公司 监事会议事规则 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》 "）《上市公司监事会工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等 有关规定，制订本议事规则。 第二条 公司监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实际，对 公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公 司信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权 益。 第二章 监事会的组成和职权 第三条 监事会由3名监事组成，其中至少有1名职工代表担任的监事。监事会 中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产 生后，直接进入监事会。 监事会设主席1人，监事会主席由全体监事过半数选举产生 ...

云南城投置业股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 (2023年修订) 云南城投置业股份有限公司 董事会战略及风险管理委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，提高公司控制风险的能力，根据《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》）及其他有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规 定，公司特设立董事会战略及风险管理委员会，并制定本实施细则。 1 第二条 董事会战略及风险管理委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，负责研究和评 估公司的风险控制状况，提出完善公司风险控制和内部控制的建议。 第二章 人员组成 第三条 战略及风险管理委员会成员由3至7名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事，董事长应为战略及风险管理委员会的成员。 第四条 战略及风险管理委员会委员由董事长、1/2 ...

云南城投置业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平原则，防范内 幕信息知情人滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《云南城投置业股份有限公司章程》（下 称"公司章程"）等相关规定，制定本制度。 第二条 当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行该项职责。 第三条 公司董事会办公室负责公司内幕信息知情人登记备案工作，是公司 信息披露的具体工作机构。公司各部门、各子公司负责人应积极配合董事会办公 室做好内幕信息知情人的登记与报送工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 ...

（2023 年修订） 第一条 为进一步完善云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）治理结 构，加强内控制度的建设，提高公司信息披露质量，充分发挥董事会审计委员会 在年度财务报告编制过程中的监督作用，根据中国证监会的要求及《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理 第六号——定期报告》《云南 城投置业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本 规程。 第二条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审 计工作的会计师事务所协商确定。 云南城投置业股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第三条 审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关责任人在审计机构进 场之前，要注意与审计机构充分沟通，确定审计工作安排。在定期报告审计期间， 及时沟通交流、掌握审计进度。如果出现突发事件导致审计无法正常开展的，及 时沟通协调，尽快商定替代程序，确保定期报告审计工作的推进。 第四条 审计委员会应根据审计进程决定是否督促会计师事务所在约定时限 内提交审计报告。如有督促的应以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以 及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应在为公司提供年报审计的会 ...

云南城投置业股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）信息披露事 务管理制度，提高信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国证券法》（ 下称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（下称"《上市规则》"）《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称"《规范运作指引》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指 在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按 规定报送证券监管部门和上海证券交易所(下称"上交所")。 第三条 公司信息披露的常设机构为公司董事会办公室。公司董事长是实施 信息披露事务管理制度的第一责任人，对公司信息披露事务管理承担首要责任。 董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司全资子公 ...

云南城投置业股份有限公司 贯彻落实"三重一大"决策制度的实施办法 (2023版) 2023年12月 民主决策原则。凡"三重一大"事项的决策都要充分发扬 民主，广泛听取群众、专家等各方意见，保证决策的民主性。 科学决策原则。在"三重一大"事项的决策中，坚持权责 法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，董事 会、经理层要自觉维护党委发挥领导作用，公司党委要尊重和 支持董 事会、经理层依法行使职权，提高企业治理能力和治理 体系现代 化水平。统筹各方因素、科学分析判断、防范控制风 险、提高决策效率、讲求决策质量，保证决策的科学性。 第二条 "三重一大"决策制度应坚持的基本原则： 加强党的领导。加强党对一切工作的领导。不断提高政治 判 断力、政治领悟力、政治执行力，增强贯彻落实党的理论和 路线方针政策以及党中央和省委、省政府重大决策的自觉性和 坚定性。 依法决策原则。贯彻落实"三重一大"制度要与国家法律 法规和党内法规相一致、相统一、相结合，做到主体合法、内 容合法、程序合法，决策规范，保证决策合法合规。 1 集体决策原则。凡"三重一大"事项都要会议研究、集体 决策，防止个人或少数人专断。 | 第一章 | 总 ...

云南城投置业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年修订） 第一条 为了进一步提高云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）信 息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露方面的作用，根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《<上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 2 号——业务办理>第六号——定期报告》《云南城投置业股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，对公司及全体股东负 有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主 要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 在年报编制和披露期间，公司相关职能部门和人员要为独立董事行 使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情 况。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，独立董事若有考察项目的需 求，公司应积极配合。 第五条 独立董事在年报编制 ...

云南城投置业股份有限公司 董事、监事薪酬制度 （2023 年修订） 第一条 为完善云南城投置业股份有限公司（下称"公司"）的法人治理结 构，保证董事、监事薪酬的规范性和合理性，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《云南城投置业股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 《云南城投置业股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司实际， 特制定本制度。 第二条 董事、监事是指本制度执行期间公司董事会、监事会的全部在职成 员；其中，董事包括内部董事、外部董事、独立董事；监事包括内部监事（含职 工代表监事）、外部监事。 第三条 董事、监事薪酬发放标准： (一)在公司控股股东及其关联方领取薪酬的董事、监事，不再另行领取董事、 监事薪酬；公司内部董事、内部监事薪酬根据其本人与公司所建立的聘任合同或 劳动合同的规定为基础，按照公司相关薪酬制度确定后提报公司股东大会审议。 （二)独立董事薪酬按照股东大会审议通过的《关于公司独立董事津贴的议案》 执行，公司按月发放。 第七条 董事、监事辞职或被免职的，自辞职或免职生效之日起停止发放薪 酬 ...