东方国际创业股份有限公司 独立董事年度述职报告 陈 贵 我作为东方国际创业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期 间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市 公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事 制度》的规定履行职责。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 陈贵先生 1978年9月出生，法学硕士，工商管理博士，执业律师。曾先后 于北京大成律师事务所、华欧国际证券有限公司、摩根士丹利证券(中国)有限公 司、上海市金山区金融办以及上海市瑛明律师事务所任职。现任北京安杰世泽(上 海)律师事务所合伙人，民建中央法制委委员,上海市第十三、十四届政协委员, 浦东工商联副会长,上海仲裁委仲裁员，兼任上海华峰超纤科技股份有限公司独 立董事、上海农村商业银行股份有限公司独立董事和紫金天风期货股份有限公司 独立董事。 2023年度，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会、战略委员会和审计委员 会委员。 二、独立董事年度履职概况 1、2023年度出席董事会、董事会薪酬委员会、董事会战略与发展委员会、 董事会审计委员会和股东大会的 ...

毕马威华振会计师事务所于 1992年8月18日在北京成立,于2012年7月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业,更名为毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）,2012年 7 月 10 日取得工商营业执照,并于 2012 年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层,具有丰富的证券服务业务经验。毕马威华振的首席合伙 人邹俊，中国国籍,具有中国注册会计师资格。 东方国际创业股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 各位董事、监事: 东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）经 2023 年第一次临时股 东大会审议通过,聘请毕马威华振会计师事务所〈特殊普通合伙〉(以下简称 "毕马威华振"）为公司 2023年度财务报告和内部控制的审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对毕马威华振 在 2023 年度财务报告和内部控制审计过程中的履职情况进行评估。具体情况如 下: 一、 会计事务所的情况 (一)基本信息 于 2 ...

东方国际创业股份有限公司 2024 年第二次审计委员会决议 公司董事会审计委员会已于 2024 年 2 月 5 日在公司听取了公司财务总监关于 2023 年度公司财务及内控工作进展情况汇报，审阅了公司编制的 2023 年度财务会计报表初 稿，并就 2023 年报审计过程中的重大会计事项、关键审计事项等重要事项与毕马威华 振会计师事务所负责年审的注册会计师进行了初步沟通。 2024 年 4 月 23 日，公司董事会审计委员会召开会议，审阅了公司 2023 年度财务 会计报表初稿、董事会内控自我评价报告初稿和 2023 年公司内部审计情况总结报告， 就 2023 年报审计过程中的审计重点和内控审计问题等重要事项与毕马威华振会计师 事务所负责年审的注册会计师进行了沟通，并对会计师事务所提交的 2023 年度财务报 告和 2023 年内控审计报告初稿进行了审议，决议如下： 1.公司按照企业会计准则要求编制的 2023 年度财务报告真实、客观地反映了公司 的财务状况、经营成果及现金流量。 2.公司提交的内控评价报告初稿和事务所提交的内控审计报告初稿基本反映了公 司 2023 年度内控管理情况。 3.公司 2023 年度 ...

证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-009 东方国际创业股份有限公司 关于 A 股限制性股票激励计划首次授予部分 第一个限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司A股限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件 成就。本次可解除限售的激励对象共253名，可解除限售的限制性股票数量为 4,637,490股，实际拟解锁的限制性股票上市流通数量为4,231,524股，占目前公 司股本（882,932,201股）总额的0.48%。 本次限制性股票解除限售事宜办理完毕解除限售申请手续后，在上市流 通前，公司将另行发布公告，敬请投资者关注。 根据《东方创业A股限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本 激励计划"或"《激励计划》"），自限制性股票授予登记完成之日起24个月后的 首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当 日止为第一个解除限售期。东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）首 次授予限制性股票登记日 ...

东方国际创业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 1.公司第八届董事会审计委员会第一次会议于2023年2月21日召开，听取了 财务部门关于公司财务及内控工作进展情况及审计机构对公司各项审计工作安 排的汇报，并就相关公司审计工作事宜与天职国际会计师事务所构作了沟通。 2、公司第八届董事会审计委员会第二次会议于2023年4月17日召开，审阅了 公司财务会计报表初稿和内控审计报告初稿、2022年度董事会内控评价报告、公 司业绩承诺完成情况报告、公司内部审计情况报告，并与负责审计的天职国际会 计师事务所就2022年度年度审计工作情况及进度、重大会计及审计事项、内部控 制审计情况、公司管理等相关意见和审计过程中发现的问题进行了深入沟通讨 论。 审计委员会要求公司就相关问题进行完善，并同意将上述议案和报告提交公 司董事会和股东大会讨论。 3、公司第九届董事会审计委员会第二次会议于2023年8月24日召开，审并讨 论了《公司2023年半年度报告及摘要》和《公司对东方国际集团财务有限公司的 风险持续评估报告的议案》并同意将该事项提交公司董事会审议。 报告人：胡列类 女士 根据《关于在上市公司建立独立董事 ...

一、董事会会议召开情况 东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十三次会议通 知于 2024 年 3 月 4 日以书面和电子邮件方式向各位董事发出。会议于 2024 年 3 月 7 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。会议的召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议、表决情况 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-002 东方国际创业股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (表决结果:同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票) 特此公告。 东方国际创业股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 9 日 附件： 经东方国际(集团)有限公司推荐(见东方国际党干字[2024]5 号文件)，同意聘任 蒋远扬女士担任东方国际创业股份有限公司副总经理,任期与第九届董事会相同，简 历附后。本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。 蒋远扬女士，出生于 ...

特此决议。 独立董事专门会议成员签署: 陈子雷 东方国际创业股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 东方国际创业股份有限公司(以下简称"公司")2024年第一次独立董事 专门会议于 2024年3月4日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于聘任公司副 总经理的议案》，形成决议如下： 我们对公司提交的拟聘任的高级管理人员个人履历进行了审阅,未发现有 《公司法》第一百四十七条规定之情形,相关人员未受过中国证监会及其他有关 部门的处罚和证券交易所惩戒,也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之 情形。拟聘任高级管理人员的教育背景、工作经历和身体状况,能够胜任公司相 应岗位的职责要求,同意将该议案提交公司董事会审议。 胡列类 陈 貴 2024年3月4日 ...

董事会审计委员会实施细则（2024.02） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董 事会负责，向董事会报告工作,是董事会下设的专门委员会。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽 责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计沟通、核查工作， 促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三至七名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事人数应当过半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设 ...

证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2024-001 二、董事会会议审议、表决情况 1、审议通过了《关于修订<审计委员会实施细则>部分条款的议案》。 同意根据 2023 年 7 月 28 日中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》最 新要求，对《东方创业审计委员会实施细则》进行相应修订。 修订后的《东方创业审计委员会实施细则》全文详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 (表决结果:同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票) 2、审议通过了《关于修订<薪酬委员会实施细则>部分条款的议案》。 同意根据 2023 年 7 月 28 日中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》最 新要求，对《东方创业薪酬委员会实施细则》进行相应修订。 东方国际创业股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东方国际创业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十二次会议通 知于 2024 年 2 月 1 日以书面和电子邮件方式向 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，经理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 董事会薪酬与考核委员会工作细则（2024.02） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经 理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本实施细则。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 ...