上海振华重工（集团）股份有限公司审计委员会 监督安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况报告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安 永华明"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会 计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实对安永华明 在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化 转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通 合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市 东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截 至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。 安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国 公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获 得证券期货相关业务 ...

公司代码：600320 900947 公司简称：振华重工 振华 B 股 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海振华重工（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-007 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十八次会议于 2024 年 3 月 28 日召开，本次会议采用现场和通讯相结合的方式召 开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开及程序符合《公司法》、《公 司章程》等相关规定，与会监事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 该议案尚需提交公司年度股东大会审议。 二、《关于审议<公司 2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《2023年年度报告》 全文及摘要。 该议案尚需提交公司年度股东大会审议。 三、《监事会关于公司 2023 年年度报告的审议意见》 监事会审议意见如下： （一）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》 的各项规定； （二）公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易 所的各项规定，所包含的信息能从各个方面 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 6 月 28 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过 《关于审议<增选公司第八届董事会独立董事>的议案》，增 选本人为公司第八届董事会独立董事。2023 年度任职期间， 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定,独立、 忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责,及时了解公司的生 产经营情况,全面关注公司发展状况,积极参加公司股东大 会、董事会及董事会专门委员会会议,对公司董事会审议的 相关事项发表公正、客观的独立意见,充分发挥独立董事的 独立作用,有效维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人夏立军，男，1976 年生，博士，会计学教授，注册 会计师。历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教 授、博士生导师，上海交通大学安泰经济与管理学院会计系 主任。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生 导师；同时担任公司独立董事、上海同济 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》的规定,独立、忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事的职责,及时了解公司的生产经营情况,全面关注公 司发展状况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门 委员会会议,对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观 的独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,有效维护了公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期届满于 2023 年 6 月 28 日离任，不再担任公 司董事会独立董事及各专门委员会中相关职务。现将 2023 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人白云霞，女，1973 年生，会计学博士、会计学博士 后、会计学教授、博导，1995 年参加工作，历任西安交大开 元集团助理工程师，同济大学经管学院讲师，长江商学院研 究学者。现任同济大学经管学院会计系主任，长江商学院投 资中心研究学者；同时担任上海健麾信息技术股份有限公司 独立董事、上海福贝宠物用 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》的规定,独立、忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事的职责,及时了解公司的生产经营情况,全面关注公 司发展状况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门 委员会会议,对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观 的独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,有效维护了公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张华，男，1973 年生，经济学博士，金融学副教授。 历任中欧国际工商学院研究员、讲师、助理教授。现任中欧 国际工商学院副教授；同时担任公司独立董事、江苏理研科 技股份有限公司独立董事、南京商络电子股份有限公司独立 董事、成都趣睡科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管 理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情 况。 二、独立董事2023年度履职概况 （一） ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-011 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于修订长期股权激励计划（草案）相关内容的说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于审议<上海振华重工 （集团）股份有限公司长期股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议 案，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日在指定信息披露媒体上披露的公告。 根据相关监管部门的审核意见，并结合公司的实际情况，公司于 2024 年 3 月 28 日召开第八届董事会第三十二次会议和第八届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划（草 案修订稿）及其摘要>的议案》等相关议案。公司对《上海振华重工（集团）股 份有限公司长期股权激励计划（草案）》等相关文件进行相应修订。 | | | 修订前 | | ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-013 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于转让所持中交南美公司股权暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 28 日，上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或"振华重工"）第八届董事会第三十二次会议、第八届监事会第十八次会 议分别审议通过了《关于审议<振华重工转让所持中交南美公司 17.21%股权所涉 关联（连）交易>的议案》，同意振华重工以非公开协议方式向中国交通建设股 份有限公司（以下简称"中国交建"）转让所持中国交建南部拉美区域公司（以 下简称"中交南美"）17.21%股权，交易对价约为 18,369.81 万元。双方约定该 转让过渡期为 2023 年 7 月 1 日至交割日（2024 年 3 月 28 日），由交易双方按 股比共同承担/享有。此次关联交易涉及金额为 18,369.81 万元。 中国交建为公司持股 5%以上的股东，根据《上海证券交 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-006 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 三十二次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合的方式召开，会议应到董 事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关 规定，与会董事一致审议通过如下议案： 一、《关于听取<公司 2023 年度总裁工作报告>的议案》 二、《关于听取<公司 2023 年投资计划执行情况的报告>的议案》 三、《关于审议<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》 本议案尚需提交公司年度股东大会审议。 四、《关于审议<公司 2023 年度独立董事述职报告>的议案》 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《振华重工 2023 年 度独立董事述职报告》。 本议案尚需提交公司年度股东大会审议。 五、《关于独立 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案修订稿） 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 3 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 | | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 中交集团 | 指 | 中国交通建设集团有限公司，振华重工的控股股东 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司、振华重工 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司 | | 长期激励计划 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划 | | 《长期激励计划（草案修订 | 指 | 《上海振华重工（集团）股份 ...