广州白云山医药集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进广州白云山医药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充 分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及相关法律、法规及其他规范性文件 的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人 员。 第三条 董事会秘书是公司与公司上市所在地证券交易所、 境内外监管机构之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息 披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理等其相关职责范 围内的事务，履行法定报告义务，配合证券监管部门对公司的 检查和调查，协调落实各项监管要求。 -1- 第四条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 董事会秘书。 第五 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次董事会会 议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 制度》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 第五条 公司暂缓或者豁免的披露不得违反香港联合交易所有限 公司监管规则。 第二章 信息披露暂缓与豁 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 关于防范控股股东及关联方资金占用 的管理办法 （经本公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十 次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为维护公司资产完整，进一步加强对公司资金 往来的有效监管，防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金，维护投资者合法权益，广州白云山医药集团 股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《国务院关于进一步提高上市 公司质量的意见》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》和《公司章程》等规定， 结合公司的实际情况，特制订本办法。 第二条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资 金占用： （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其 他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用； （二）非经营性资金占用是指为控股股东、实际控制人 及其他关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他 支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支 付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控 制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披 露信息作为交流内容。 - 1 - 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开 披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问 的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行 必要的解释说明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替 信息披露。 公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大 信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。 第二章 投资者关系管理的对象、目标和原则 （经本公司2025年10月28日召开的第九届董事会第三十次 会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州白云山医药集团股份有限 公司 （以下简称"公司"）投资者关系工作，加强公司与 投资者（包括现时投资者和潜在投资者）之间的联系与沟通， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等法律、法规及规范性 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事和高级管理人员买卖公司股份的管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （"本公司"或"公司"）治理结构，加强对公司董事和高级管理人 员买卖本公司股份行为的监控与管理，防止内幕交易、市场不当 行为及其它违规行为，从而保障本公司股东及广大投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股 份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》、香港《公司条例》 及《证券及期货条例》、香港联合交易所有限公司（"联交所"） 与上海证券交易所（"上交所"）各自之上市规则和中国证券监督 管理委员会（"中国证监会"）的有关规定及《广州白云山医药集 团股份有限公司公司章程》（"公司章程"），特制定本公司《董事 和高级管理人 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次 会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证广州白云山医药集团股份有限公司(以 下简称"本公司"或"公司")及下属企业（以下简称"集团"） 持续、稳定、健康地发展，进一步完善公司治理结构，加强 董事会决策科学性、提高公司财务会计工作的水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 治理准则》《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、公司上市所在地证券监督管理机构或 者证券交易所及其他有关规定，本公司在董事会辖下设立审 计委员会（以下简称"委员会"），以对公司的财务汇报程序、 风险管理及内部监控制度的效率进行独立检讨的方式为董 事会提供协助，并制定审计委员会实施细则(以下简称"本实 施细则")。 第二条 委员会为董事会辖下设立的专业委员会，对董 事会负责。 第三条 本公司制定本实施细则,以明确委员会的权力 与职责。委员会应以本实施细则为依据，行使董事会授予的 权力，履行委员会的职责，向董事会作出报告及提出建议， 以提高董事会的效率、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第一条 为进一步完善广州白云山医药集团股份有限公司 （以下简称"公司"）治理机制，充分发挥公司独立董事（即 "独立非执行董事"）在年度报告编制工作中的作用，根据《上 市公司独立董事管理办法》、公司上市所在地证券交易所各自 的上市规则等有关法律、法规、规范性文件的规定及《广州白 云山医药集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定《广州白云山医药集团股份有限公司独立董 事年报工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司独立董事应在公司年报编制和披露过程中， 切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应 当为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻 碍独立董事了解公司经营运作情况。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在 年度报告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董 事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员因任 期届满、辞任、被解除职务或其他导致董事、高级管理人员实 际离任的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事在任职期间出现下列情形之一的，不能担 任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； -1- （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未 逾 2 年； 董事、高级管理人员离职管理制度 （经公司2025年10月28日召开的第九届董事会第三十次会议审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号---规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 （三）担任破产清算的公 ...

广州白云山医药集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广州白云山医药集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保障广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》以及公司上市所在地证券交易所各 自的上市规则等有关法律、法规，结合《广州白云山医药集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州 白云山医药集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《信息披露管理制度》"）和公司的实际情况，制定《广州 白云山医药集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事 宜，适用范围包括公司本部各职能部门、子公司及公司能够对 内幕信息知情人登记制度 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） -1- ...

第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，充分体现广州白云山 医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）中小投资者对重大 事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根据 国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国务 院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》《上市公司章程指引》、上海证券交易所《关于对中 小投资者表决单独计票并披露的业务提醒》及证券监管机构的有 关要求，结合《广州白云山医药集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及公司实际情况制定本办法。 广州白云山医药集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 （经公司 2025 年 10 月 28 日召开的第九届董事会第三十次会议 审议通过） 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的投资 者： （一）单独或者合计持有公司5%以上（含本数）股份的股 东； （二）持有公司股份的公司董事和高级管理人员。 - 1 - 第二章 单独计票的适用范围 第三条 公司股东会审议影响中小投资者利益的重大事项 时，对中小投资者表决应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项: （一 ...