证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：临 2024-14 号 国机汽车股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 | 时间 | | | | | | 金额（元） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2022 29 日实收募集资金 | 年 12 | 月 | | | | | 280,074,706.17 | | 减：函证费 | | | | | | | 200.00 | | 截至 12 | 2022 | 年 | 月 | 31 | 日止募集资金专户余额 | | 280,074,506.17 | | 加：利息收入 | | | | | | | 345,145.39 | | 减：置换原发行费用自筹金额 | | | | | | | 1,125,333.40 | | 减：本年度手续费、账户维护费等费用 | | | | | ...

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》相关要求，国机汽车股份有限公司（以下简称"公司"） 通过查验国机财务有限责任公司（以下简称"国机财务"）《金融许 可证》《营业执照》等证件资料，审阅 2023 年 12 月末财务报表及相 关数据指标，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险 评估情况报告如下： 一、基本情况 国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司， 1996 年 2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据中办 发[1999]1 号文件精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复 （2003）23 号文件批准，正式移交中国机械工业集团有限公司（以 下简称"国机集团"）并改组为国机财务，属非银行金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法人营业 执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、 522、523、525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码： L0010H211000001，统一社会信用代码：91110108100019 ...

国机汽车股份有限公司董事会 经核查公司独立董事王都先生、崔东树先生、祝继高先生的任职 经历以及签署的《关于2023年度独立性的自查报告》，上述人员未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。 综上，公司三位独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国机汽车股份有限公司董事会 关于独立董事2023年度独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等要求，国机汽车股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事王都先生、崔东树先生、祝继高先生的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 24 日 1 ...

国机汽车股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为国机汽车股份有限公司（以下简称"国机汽车"或"公司"） 的独立董事，本人祝继高严格按照《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和国机汽车《公司章程》《独 立董事工作规则》《独立董事年报工作制度》等有关规定，忠实、勤 勉、尽责地履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东的利益，现就 2023 年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人担任公司审计与风险管理委员会主任委员、薪酬与考核委员 会委员。下面，就个人工作履历、专业背景以及兼职情况进行说明： 祝继高，41 岁，中国国籍，中共党员，博士学位。历任对外经 济贸易大学国际商学院会计学讲师、副教授，北京莱伯泰科仪器股份 有限公司独立董事，中国医药健康产业股份有限公司独立董事，方正 富邦基金管理有限公司独立董事。现任对外经济贸易大学国际商学院 副院长、会计学教授、博士生导师，本公司独立董事，中国国际货运 航空股份有限公司独立董事，浙江泰隆商业银行股份有限公司独立董 ...

公司代码：600335 公司简称：国机汽车 国机汽车股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国机汽车股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

国 机 汽 车 股 份 有 限 公 司 审计报告 天职业字[2024]16906 号 目 -1 审 计 报 告 -- 2023 年度财务报表 -- 2023 年度财务报表附注— 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.exv.cn）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac 用怎么?ws02020 t and the states of the states of the station of the 审计报告 天职业字[2024]16906 号 国机汽车股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的国机汽车股份有限公司(以下简称"国机汽车")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 国机汽车 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现 ...

证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：临 2024-11 号 二、董事会会议审议情况 （一）公司 2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 国机汽车股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国机汽车股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二次会议通知 于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9:30 以现场方式在公司全资子公司中进汽贸服务有限公司会议室召开。 本次会议应出席董事 9 人，现场出席董事 9 人。本次会议由董事长彭原璞先 生主持，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，本次会议的召集和召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）公司 2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （三）公司 2023 年度财务决算报告 表决结果： ...

国机汽车股份有限公司董事会审计与风险管理委员会 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得 证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取 得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业 务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会 计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一 1 直从事证券服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 89 人，注册会计师 1,165 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 414 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》等规定和要求，审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职，现将审计与风险管理委员会对会计师事 务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） ...

国机汽车股份有限公司 关于预计 2024 年度为下属公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 国机汽车股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年度预计为控股子公司提 供担保总额 25,800 万元，上述担保额度有效期自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止，有效期内担保额度可滚动 使用。公司将严格执行对外担保管理规范，在每笔担保业务发生时，履行公司内 部审批程序。 证券代码：600335 证券简称：国机汽车 公告编号：临 2024-17 号 1 被担保人为中进汽贸（天津）进出口有限公司、中国汽车工业进出口贵州有 限公司、北京中进万国汽车销售服务有限公司、四院泰国有限公司、国机铸 锻机械有限公司、中国汽车工业工程德国公司；前述被担保人均为公司合并 报表范围内子公司，不属于公司关联人 2024年度预计为下属公司提供担保总额25,800万元；截至2023年末，公司及 其控股公司对外担保总额为771.3万 ...

国 机 汽 车 股 份 有 限 公 司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天 职 业 字 [2024]18732 号 录 目 专项核查意见- 我们接受国机汽车股份有限公司(以下简称"国机汽车")委托,在审计了国机汽车 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流 量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的由国机汽车管理层 编制的《2023年度营业收入扣除情况表》（以下简称"扣除情况表"）进行了专项核查。 一、管理层的责任 根据《上海证券交易所股票上市规则》〈以下简称"上市规则"〉的要求，国机汽车编 制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用适 当的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是国机汽车 管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对国机汽车管理层编制的扣除情况表发表核查意 见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-- 历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了核查工作。该准则要求我们遵守职业道德 ...