成都旭光电子股份有限公司 一、公司符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法律、行政法 规、规章及规范性文件的规定，具备向特定对象发行股票的条件，具备向 特定对象发行股票的资格。 二、本次发行方案、预案符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等 相关法律、行政法规、规章和规范性文件的规定，符合公司和全体股东的 利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 三、公司编制的《成都旭光电子股份有限公司2026年度向特定对象 发行A股股票发行方案论证分析报告》详细论证了本次发行的必要性和可 行性，发行方案公平、合理，符合相关法律、行政法规、规章和规范性文 件的规定，符合公司发展战略和全体股东的长远利益，不存在损害公司及 公司全体股东特别是中小股东利益的情形。 四、公司编制的《成都旭光电子股份有限公司2026年度向特定对象发 行A股股票募集资金使用可行性分析报告》对募集资金使用的可行性进行 了分析，本次发行募集资金总额及用途符合国家产业政策以及公司的实际 3 情况和发展需求，符合公司的长远发展目标和公司全体股东的利益，不存 在损害公司及公司全体股东特别是中小股东利益的行为。 五、公司编制的《成都旭光电 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-007 上述募集资金已于2022年9月5日全部到位，已经四川华信（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第0084号）。 （二）前次募集资金使用及存放情况 2022年9月5日，本公司收到前次募集资金536,199,989.69元，并存放于公司 募集资金专户。截至2025年10月31日，募集资金账户存储情况如下： 成都旭光电子股份有限公司 | 募集资金存放银 | 银行账号 | 初始存放金额（元） | 余额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 行名称 | | | | | 成都银行股份有 | 1001300001054898 | 120,000,000.00 | 59,453.75 | | 限公司犀浦支行 | | | | | 中信银行股份有 | | | | | 限公司成都锦江 | 8111001012800854425 | 120,000,000.00 | 32,213,661.68 | | 支行 | | | | | 中国工商银行股 | | | | | 份有限公司成都 | 440 ...

二〇二六年二月 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 成都旭光电子股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币100,000.00万元（含本 数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | 金（万元） | | 1 | 及以上）真空灭弧室扩能项目 高压（72.5kV | 55,867.95 | 37,000.00 | | 2 | 等离子体加热大功率发射管、回旋管及瞬态能量 管理开关研发及产业化项目 | 43,937.12 | 33,000.00 | | 3 | 补充流动资金项目 | 30,000.00 | 30,000.00 | | | 合计 | 129,805.07 | 100,000.00 | 募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况以自有资金或其它方式筹 集的资金先行投入，并在募集资金到位后根据相关法律法规规定予以置换。募集 资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-005 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 2026 年 2 月 4 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 2 月 3 日召开第 十一届董事会第十六次会议，审议通过了公司向特定对象发行 A 股股票的相关 议案。公司就本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购 的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 本公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺 的情形，也不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补 偿的情形。 成都旭光电子股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 补偿的公告 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-006 成都旭光电子股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取 监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 2 月 3 日召开 第十一届董事会第十六次会议，审议通过了公司向特定对象发行 A 股股票的相 关议案，根据相关要求，现将公司最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易 所采取处罚或监管措施的情况进行了自查，自查结果如下： 时任董事长刘卫东、时任总经理张纯、时任财务总监兼董事会秘书熊尚荣、 时任独立董事兼审计委员会主任杨立君未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任， 违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.3.8 条、第 4.4.2 条、第 5.1.10 条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺 书》中作出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-004 成都旭光电子股份有限公司 关于2026 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报 的风险提示及填补措施与相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"旭光电子"） 本次向特定对象发行A股股票方案已经公司第十一届董事会第十六次会议审议 通过，尚需公司股东会审议通过、经上海证券交易所审核通过及取得中国证监会 同意注册的批复。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的 若干意见》（国发〔2014〕17号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31号） 等文件的有关规定，为维护全体股东的合法权益，保障中小投资者利益，公司就 本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了具体 的填补回报措施，相关 ...

1、前次募集资金使用情况的鉴证报告 2、关于募集资金存放与使用情况的专项报告 | 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址：成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | （特殊普通合伙） | 电话：（028）85560449 传真：（028）85560449 | | | 邮编：610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 电邮：schxzhb@hxcpa.com.cn | 关于成都旭光电子股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 川华信专 2026 第 0030000 号 目录 成都旭光电子股份有限公司 专项报告 关于成都旭光电子股份有限公司 前次募集资金使用情况的鉴证报告 川华信专 2026 第 0030000 号 按照《监管规则适用指引——发行类第7号》的要求编制前次募集资金使用情况报 告是旭光电子董事会的责任，这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况 报告编制相关的内部控制，以及保证前次募集资金使用情况报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在 ...

成都旭光电子股份有限公司 关于暂不召开股东会审议本次向特定对象发行股票 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-008 根据相关法律、法规、规范性文件的要求以及《成都旭光电子股份有限公司 公司章程》的有关规定，本次提交董事会审议的向特定对象发行股票相关事宜尚 需提交公司股东会审议批准。鉴于公司本次向特定对象发行股票的相关工作尚在 进行中，故公司董事会决定暂不召开股东会审议相关事项。待相关工作完成后， 再行提请召开股东会审议。 特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 2026 年 2 月 4 日 1 相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年2月3日召开的 第十一届董事会第十六次会议审议通过了公司向特定对象发行股票（以下简称 "本次发行"）的相关议案。本次向特定对象发行股票预案及相关公告已在中国 证监会指定的信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。 ...

（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2026-003 成都旭光电子股份有限公司 第十一届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （二）本次董事会会议通知和材料于 2026 年 1 月 29 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次董事会会议于 2026 年 2 月 3 日以现场及通讯表决方式在成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 （五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司高级管理人员列席了会议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司对公司的实际经营情况及相关 事项进行了逐项自查，认为公司符合现 ...

旭光电子公告，公司2026年度拟向特定对象发行A股股票募集资金总额不超过人民币10亿元，扣除发行 费用后将全部用于高压（72.5kV及以上）真空灭弧室扩能项目、等离子体加热大功率发射管、回旋管及 瞬态能量管理开关研发及产业化项目及补充流动资金项目。本次向特定对象发行股票的数量按照募集资 金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过2.49亿股（含本数）。最 终发行价格将由公司董事会根据股东会授权在本次发行申请通过上交所审核并经中国证监会同意注册 后，按照相关法律法规、部门规章及规范性文件的规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销 商）协商确定，但不低于前述发行底价。 ...