成都旭光电子股份有限公司 2024年度会计师事务所履职情况评估报告 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信(集团)会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"）作为公司 2024 年度财务及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对华信2024年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"） 四川 华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于 1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集 团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集 团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。首席合伙人：李武林。 截至 2024 年末，华信拥有合伙人51名、注册会计师134名，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 ...

关于成都旭光电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 本说明仅供 2024 年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作 为 2024 年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 为了更好地理解贵公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表 应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和关 于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理（2024 年 5 月修订）》 （上证函〔2024〕1476 号）的规定编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：成都旭光电子股份有限公司 审计单位：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（028）85560449 关于成都旭光电子股份有限公司 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-010 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 2025 年 3 月 13 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第五次会议审议通过了《关于注销 部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第二 个解除限售期和第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本激励计划的相关 规定，公司拟回购注销 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注 销其已获授但尚未行权的股票期权，其中，本次回购注销的限制性股票 116.508 万股。公司 2022 年年度股东大会已授权董事会办理本激励计划相关限制性股票 回购注销事宜，本事项无需再提交股东大会审议。 上述事项的具体内容，详见公司同日于《上海证券报》《证券日报》及上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）披露的《关 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@2hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 募集资金年度使用情况鉴证报告 川华信专(2025) 第 0083 号 目录: 1、募集资金年度使用情况鉴证报告 2、成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告 ___ 成都旭光电子股份有限公司 二、 董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的规定编制《成都旭光电子股份有限公司关于募集资 金2024年度存放与使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 成都旭光电子股份有限公司 成都旭光电子股份有限公司董事会 2025 年 3 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 经核查独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，董事会认为上述独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的 ...

成都旭光电子股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东回报规划 为完善和健全成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续和稳定 的分红决策与监督机制，保障投资者合法权益，实现股东价值，给予投资者稳定回报， 增加利润分配政策的透明性和可持续性，公司根据《中华人民共和国公司法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《关于进一步落实上市公司现金 分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等法律、法规及规范性文件等相关规定，并结合公司盈利能力、经营发展规划、股东回 报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，制定了《成都旭光电子股份有限公司未来 三年（2025-2027 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 本规划是在综合考虑包括但不限于公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会 资金成本及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求等情况，平衡股东的合理投资回报和公司长远发展的 基础上做出的安排。 二、本规划的制定原则 本规划的制定 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-011 成都旭光电子股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2025 年 3 月 13 日召开的第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于变更注册资本 及修订<公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 鉴于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）第二个解除限售期 公司层面业绩考核目标未达成，根据公司第十一届董事会第七次会议决议，公司 对 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的 1,165,080 股限制性股票进行回购并注 销，本次回购注销完成后，公司股份总数由 831,141,319 股变更为 829,976,239 股， 注册资本将由 831,141,319 元变更为 829,976,239 元。 二、修订《公司章程》部分条款的情况 | 相应条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | ...

成都旭光电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履 行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和 要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所2024年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 按照《审计业务约定书》，结合公司 2024 年年报工作安排，华信对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际 使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 截至 2024 年末，华信拥有合伙人51名、注册会计师134名、从业人员总 数460名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师102名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司董事会审计委员会于 2024 年 4 月 7 日，召开 2024 年第一次会议审议通 过了《关于 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 ‖地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0084 号 目录: 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师范 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org 成都旭光电子股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0084 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了成 都旭光电子股份有限公司(以下简称"旭光电子")2024年12月31日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制 ...