董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 成都旭光电子股份有限公司 成都旭光电子股份有限公司董事会 2025 年 3 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《股票上市规则》《上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查， 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据法规并结合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司 在任独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见： 经核查独立董事杨立君先生、赖传锟先生、贾申利先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，董事会认为上述独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。 独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职， 未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等 服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 ‖地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南 28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0084 号 目录: 1、内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫" 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师范 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.org 成都旭光电子股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0084 号 成都旭光电子股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了成 都旭光电子股份有限公司(以下简称"旭光电子")2024年12月31日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-011 成都旭光电子股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）于 2025 年 3 月 13 日召开的第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于变更注册资本 及修订<公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。 一、变更注册资本情况 鉴于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）第二个解除限售期 公司层面业绩考核目标未达成，根据公司第十一届董事会第七次会议决议，公司 对 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的 1,165,080 股限制性股票进行回购并注 销，本次回购注销完成后，公司股份总数由 831,141,319 股变更为 829,976,239 股， 注册资本将由 831,141,319 元变更为 829,976,239 元。 二、修订《公司章程》部分条款的情况 | 相应条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 (特殊普通合伙) | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@2hxcpa.com.cn | 成都旭光电子股份有限公司 募集资金年度使用情况鉴证报告 川华信专(2025) 第 0083 号 目录: 1、募集资金年度使用情况鉴证报告 2、成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告 ___ 成都旭光电子股份有限公司 二、 董事会的责任 贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的规定编制《成都旭光电子股份有限公司关于募集资 金2024年度存放与使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-005 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司 （以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股） 48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实 际募集资金净额为 534,504,090.90 元。 上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2024 年 ...

成都旭光电子股份有限公司 二、审计委员会年度会议召开情况 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 报告期内,审计委员会共召开5次会议。具体如下: 1、2024年4月7日,审计委员会以通讯方式召开了 2024年第一次会议,会议应到 委员 5人,实到委员 5人。会议审议并一致通过了如下议案:《公司 2023年度财务报告》、 《董事会审计委员会 2023 年度履职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2023年 度内部控制评价报告》、《2023年度内部审计工作报告》及《2024年度内部审计计划》、 《关于会计差错的议案》。 根据《上海证券交易所上市公司监管指引第1号 -- 规范运作》、《公司章程》、《董 事会审计委员会工作条例》《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》等有关规定, 作为成都旭光电子股份有限公司董事会审计委员会成员,本着勤勉尽责的原则,认真履 行了审计监督职责,现就 2024年度工作情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由独立董事杨立君、独立董事何俊佳、独立董事张锡 海、董事刘卫东、董事李薇静组成,于 2024年5月20日届满。2024年5月20日,公 司第十一届董事 ...

公司代码：600353 公司简称：旭光电子 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 成都旭光电子股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 成都旭光电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 ...

成都旭光电子股份有限公司 2024年度会计师事务所履职情况评估报告 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信(集团)会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"）作为公司 2024 年度财务及内 部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》，公司对华信2024年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见，具体情况如下： 四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华信"） 四川 华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于 1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集 团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事 务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集 团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。首席合伙人：李武林。 截至 2024 年末，华信拥有合伙人51名、注册会计师134名，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 ...

根据《企业会计准则第 22 号－金融工具确认和计量》及公司会计政策的相关规定， 对各类金融资产进行分类，对不同类别的金融资产，分别进行会计计量及减值处理。对 于应收账款、其他应收款，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续 期内预期信用损失的金额计量其减值准备。通常按照共同信用风险特征组合的基础上， 考虑预期信用损失计量方法应反映的要素，参考历史信用损失经验，以此为基础计算预 期信用损失。若某一客户信用风险特征与组合中其他客户显著不同，或该客户信用风险 特征发生显著变化，公司对应收该客户款项按照单项计提减值准备。对于应收票据，将 承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估 计政策，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约 风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 2024 年度，公司对应收账款计提坏账准备 1,190.01 万元 、对其他应收款计提坏账 准备 162.22 万元、对应收票据计提坏账准备 41.44 万元。本年度共计提信用减值损失 证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号： 2025-006 成都 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-010 成都旭光电子股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 2025 年 3 月 13 日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第五次会议审议通过了《关于注销 部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）第二 个解除限售期和第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及本激励计划的相关 规定，公司拟回购注销 66 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注 销其已获授但尚未行权的股票期权，其中，本次回购注销的限制性股票 116.508 万股。公司 2022 年年度股东大会已授权董事会办理本激励计划相关限制性股票 回购注销事宜，本事项无需再提交股东大会审议。 上述事项的具体内容，详见公司同日于《上海证券报》《证券日报》及上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）披露的《关 ...