成都旭光电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等作用， 保护中小股东及利益相关方的权益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《成都旭光电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指仅由公司独立董事参与研究、讨论、决策的 会议。 (一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； (二）向董事会提议召开临时股东会； (三）提议召开董事会会议。 独立董事行使上述职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的， 公司应当披露具体情况和理由。 第五条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后，方可提交董事会审议： (一）应当披露的关联交易； (二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第三条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供 ...

成都旭光电子股份有限公司 员工跟投管理办法 根据《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》以及其他有关法律、法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》、《公司对外投资管理办法》的规定，制定《成 都旭光电子股份有限公司员工跟投管理办法》，旨在将股东利益、公司利益和员 工个人利益有机结合，实现公司持续、健康发展，建立员工从职业经理人向合伙 人转变的机制，激发员工创新、创业激情。 一、释义 1、公司 也称"本公司"，"上市公司"，指成都旭光电子股份有限公司。 2、目标公司 是指公司拟投资的标的公司。 3、本方案 指《成都旭光电子股份有限公司员工跟投管理办法》，简称"跟投方案"。 4、跟投 公司投资目标公司，员工同时跟进投资，员工通过跟投平台间接持有目标公 司股权。 5、跟投员工 是指根据本方案规定有资格参与跟投的公司员工。 员工通过出资设立有限合伙企业间接投资目标公司，员工为跟投所设立的有 限合伙企业统称跟投平台。 二、基本原则 1、坚持规范操作，公开透明，遵循相关法律法规。 2、坚持风险与收益一致，体现共创、共享、共担的价值观。 3、坚持股东利益、公司利益、员工利益相互平衡，有利于上市公司的可持 续发展。 4、员工自 ...

成都旭光电子股份有限公司 董事会办公室工作制度 为使董事会工作有效有序地开展，经董事会研究同意设立董事会办公室。 董事会办公室是在董事会领导下，对董事会负责，协助董事会秘书做好公司信 息披露事务等董事会日常事务工作的常设机构。 办公室主要职能是协助公司董事会处理公司证券、法律、投资、公司治理 和投资者关系管理等董事会关注或决定的事宜，受董事会委托，承担董事会职 责范围以内的日常行政管理工作。具体职能如下： （一）检查公司章程、董事会各项制度执行情况，督办董事会、股东会的 各项决议、决定； （二）为董事会及各专门委员会工作提供支持，负责董事会各专门委员会 下设部门工作的日常管理； （三）研究证券市场法律法规体系及发展变化趋势，沟通证监会及其派出 机构、上交所等监管机构和审计、法律、券商等中介机构，为公司规范运作提 出相应措施。 （四）为公司董事会做出对外投资、变更资本、修改章程、分红派息等决 策提供可行性分析，负责制作有关文件和方案。负责向公司经营层解释、传达 董事会制定的经营计划和投资方案。 （五）对公司及下属参、控股公司进行股权管理并出具股权分析报告。 （六）负责股东会、董事会、董事长办公会等会议的组织工作 ...

成都旭光电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及考核管理制度 第一章 总则 第二条 本管理办法适用于以下人员： （一）公司董事会成员，包括独立董事、非独立董事（包括在公司担任其他 职务的董事及未在公司担任其他职务的董事）。 （二）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书、总工程师。 第三条 本管理办法所指的"董事、高级管理人员薪酬"，是指在公司担任董 事、高级管理人员并履行相应职责所领取的相应报酬。不包括董事、高级管理人 员在全资或控股子公司担任其他职务，依据全资或控股子公司公司相关薪酬制度 规定领取的薪酬。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平与公司规模与业绩及工作目标挂钩的原则， 同时兼顾市场薪酬水平； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与激励机制挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第一条 为进一步完善成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）责权 利相匹配的激励约束机制，合理确定公 ...

成都旭光电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完 整地披露信息，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及《公司章程》、《信息披露管理制度》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的 单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司、参股公司、持股 5%以上的公司股东及 可能接触信息的相关人员。 第四条 本制度规定的信息报告义务人以及因工作关系了解到公司应披露信息的 有关人员，在该信息未公开披露之前，负有保密义务。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一） 拟提交公司股东会、 董事会审议的事项； 5、租入或租出资产； 6、委 ...

成都旭光电子股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称：公司）与投资者及 潜在投资者（以下统称"投资者"）管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称：《工作指引》）等法律、法 规，以及《公司章程》相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念，建立与投资者相互理解、 相互尊重的良好关系。 （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，加深投资者对公司的了解 和认同。 （三）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司治理透明度，改善公司经营 管理和治理结构。 （四）倡导投资者提升股东 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及广大投资者的权益，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保 ...

成都旭光电子股份有限公司董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为强化成都旭光电子股份有限公司（以下简称：公司）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的工作衔接、监督和核查工作。 审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，委员中至 少有 1 名独立董事为专业会计人士，审计委员会成员应当为不在上市公司担任 高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员的会计 专 ...

第一章 总则 第一条 为健全成都旭光电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度，加强 对公司下属控股子公司（以下简称子公司）的管理，确保子公司规范、高效、有序运作， 不断提高公司治理水平，促进公司健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章程》等法律、法规、规章的相关规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 成都旭光电子股份有限公司 子公司内部控制制度 第二条 本制度所称子公司是指公司直接或间接控股 50%以上，或虽然未控股 50%以上，但向其派出的董事在其董事会成员中占 50%以上，或通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 第三条 子公司是依法取得法人执照的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财 产权，独立承担法律责任。 第四条 子公司以其全部资产对公司债务承担责任。公司以认缴的出资为限，对子 公司承担责任。 第五条 对子公司内部控制是指对子公司实施组织机构与人员管理、确立经营目 标、重大经营决策、财务报告等方面重要控制节点的全面管理和控制。 第二章 "三会"管理 第六条 公司对子公司行使指导、服务、协调、监督、考核等职能，有权督促子公 司依法建立和完善相应的管 ...

第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公 司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，严格执行中国证监会和证券交易所有关规范关联交易行为的 规定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联人和关联关系 1、本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 2、具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （1）直接或者间接控制上市公司的法人； （2）由上述第（1）项法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司 及控制的其他主体以外的法人或其他组织； 成都旭光电子股份有限公司关联交易制度 第一章 一般规定 （3）由本条第二款第（4）项所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的， 或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司、控股子公司及控制的 其他主体以外的法人或其他组织； （4）持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 3、公司的关联自然人是指： （1）直接或间接持 ...