华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐机构"）作为成都旭 光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"、"公司"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对旭 光电子 2022 年非公开发行股票募集资金于 2024 年度的存放与使用情况进行了 核查，核查情况具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成都旭光电子股份有限公司以 非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）48,287,971 股，发行价格为人民 币 11.39 元/股，募集资金总额为人民币 549,999,989.6 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 及调整回购价格相关事项的 法律意见 北京市天元（成都）律师事务所 成都市高新区交子大道 177 号 中海国际中心 B 座 15 层 邮编：610041 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票 及调整回购价格相关事项的 法律意见 （2023）天（蓉）意字第 21-6 号 致：成都旭光电子股份有限公司 1 法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤 勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、计算、 复核等方法，勤勉尽责，审慎履行了核查和验证义务。 3、本所律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业 人士特别的注意义务，对其他业务事项已 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》《正券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、规范 性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定,本人自 2024年5月 20 日担任 成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")独立董事以来,本着恪尽职守、勤勉 尽责的原则,认真履行职责,充分发挥专业优势,监督公司规范运作,为董事会的科学 决策提供支持,促进公司可持续发展,维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 12 月 31 日(以下简称"报告期内")履职情况报 告如下: 一、基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖传锟,出生于 1974年 6月,中共党员,广州市工商联常委。曾任职于美的 集团、广东中旅、广业集团等公司,负责资本运作工作,参与广业集团旗下宏大爆破 (002683)与贵糖股份(000833)上市及收购工作,以及广业环保一百多亿元项目的投 资运营,在企业管理及资本运作相关领域有丰富经验;2013年加入瀚晖资本,先后投资 欧派家居 (603833)、科顺股份 (300737)、品高股份 ...

一、基本情况 成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》《正券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、规范 性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定,本人于 2024年 1月 1 日至 2024 年 5 月 20 日 (以下简称"任职期内") 任公司独立董事期间,本着恪尽职守、 勤勉尽责的原则,认真履行职责,充分发挥专业优势,监督公司规范运作,为董事会的 科学决策提供支持,促进公司可持续发展,维护公司及全体股东特别是中小股东的合法 权益。现就任职期内履职情况报告如下: (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 本人张锡海,出生于 1954年 2 月,中共党员,中山大学哲学系、中山大学法律系 毕业。现任合伙人,高级律师,广州仲裁委、肇庆仲裁委仲裁员。1981年开始一直从事 律师业务,律师管理工作,曾担任广东省司法厅律师管理处副处长、广东律师协会常务 理事、副秘书长,广州律师协会战略发展委员会副主任,广东律师协会证券法律专业委 员会副主任,广东对外经济律师事务所(现为广东法制盛邦律师事务所)副主任、主任 职务。1993年首批被司法部、中国证监会授予从事证券业务资格。 ...

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨立君，出生于 1965 年 7 月，中共党员，会计师、中级财务管理师、经济师、 会计专业副教授。现任职广东省外语艺术职业学院财经金融学院，学科带头人、督导主 任。广东省教育厅财经专业教指委委员，财经专业职称评审专家库成员。1988 年毕业于 中南财经大学，1988 年 7 月入职中南煤炭干部学校任教，从事会计、税法的研究和教学， 任财经教研室主任。1996 年 7 月入职广东省对外贸易学校，任财经专业部副部长，部长， 兼任广东省外贸干部培训中心财经专业讲师、广东外语外贸大学继教学院，中大培训学 院财税金融专业经济师培训讲师。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职， 未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股 东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人 具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 成都旭光电子股份有限公司 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、基本情况 (一)工作履历、专业背景以及兼职情况 本人贾申利,出生于 1968年 4 月,民盟,博士,教授。1985年 9 月入西安交通大 学电器系本科就读。1990年 9 月入西安交通大学电器专业攻读硕士研究生。1993 年 9 月入西安交通大学电器专业攻读博士研究生。1997年7月至1999年7月在西安交通大 学任讲师,1999年7月至 2004年 6 月在西安交通大学任副教授,2004年 6 月至今在西 安交通大学任教授,2022年3月至今在四川大学任教授。 (二)独立性说明 未直接或间接持有公司股份,不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股 东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务,没有从公 司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人 立性的情况。 二、2024年度履职概况 报告期内,本人积极参加董事会、专业委员会,本着勤勉尽责的态度,认真审阅了 会议议案及相关材料，结合自身财务专业，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用。报告期内 ...

成都旭光电子股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规章、规范 性文件及公司章程、《独立董事工作制度》的相关规定，本人于 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 20 日（以下简称"任职期内"）任公司独立董事期间，本着恪尽职守、 勤勉尽责的原则，认真履行职责，充分发挥专业优势，监督公司规范运作，为董事会的 科学决策提供支持，促进公司可持续发展，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法 权益。现就任职期内履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人何俊佳，出生于 1968 年 10 月，中共党员，博士，教授。1986 年 9 月入华中理 工大学电力系本科就读。1990 年 9 月入华中理工大学电力系攻读硕士研究生。1992 年 9 月入华中理工大学电力系攻读博士研究生。1995 年获得华中理工大学电力系博士学位。 1995 年 7 月至 1997 年 6 月在华中理工大学电力系任讲师，1997 年 7 月至 1999 年 9 月 在华中理工大学电力系任副教授。1999 年 10 月至 2001 年 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2025 年 3 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 | ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2025-008 ●拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： "四川华信"）为公司 2025 年度财务审计及内控审计机构。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会第七次会 议审议通过《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股 东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如 下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1988 年 6 月（转制换证 2013 年 11 月 27 日）： 成都旭光电子股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号；总部办公地址：成都市武 侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼；首席合伙人：李武林。 四川华信自 1997 年开始一直从事证券服务业务 ...

成都旭光电子股份有限公司 二、审计委员会年度会议召开情况 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 报告期内,审计委员会共召开5次会议。具体如下: 1、2024年4月7日,审计委员会以通讯方式召开了 2024年第一次会议,会议应到 委员 5人,实到委员 5人。会议审议并一致通过了如下议案:《公司 2023年度财务报告》、 《董事会审计委员会 2023 年度履职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2023年 度内部控制评价报告》、《2023年度内部审计工作报告》及《2024年度内部审计计划》、 《关于会计差错的议案》。 根据《上海证券交易所上市公司监管指引第1号 -- 规范运作》、《公司章程》、《董 事会审计委员会工作条例》《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》等有关规定, 作为成都旭光电子股份有限公司董事会审计委员会成员,本着勤勉尽责的原则,认真履 行了审计监督职责,现就 2024年度工作情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由独立董事杨立君、独立董事何俊佳、独立董事张锡 海、董事刘卫东、董事李薇静组成,于 2024年5月20日届满。2024年5月20日,公 司第十一届董事 ...