公司代码：600368 公司简称：五洲交通 广西五洲交通股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广西五洲交通股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 广西五洲交通股份有限公司 容诚专字[2024]530Z0003 号 容诚会计 骑 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 "进行变用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 目 录 | 序号 | ম 家 | 贝妈 | | --- | --- | --- | | | 关于广西五洲交通股份有限公司涉及财务公司关 | | | | 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 | 1-2 | | | 广西五洲交通股份有限公司 2023年度与广西交 | | | | 通投资集团财务有限责任公司存款、贷款等金融 | | | | 业务汇总表 | | 容诚专字[2024]530Z0003 号 广西五洲交通股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了广西五洲交通股份有限 公司(以下简称五洲交通)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度合并及母公司利 ...

二、鉴于广西交通投资集团崇左高速公路运营有限公司、广西交 投物流集团有限公司、广西交通投资集团玉林高速公路运营有限公司 为公司控股股东广西交通投资集团有限公司的全资子公司，为公司关 联方，相关交易构成了上市公司的关联交易，关联董事回避表决。 广西五洲交通股份有限公司董事会审计委员会 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的审核意见 根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定， 作为广西五洲交通股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会委员，我们认真审阅了公司提供的广西五洲交通股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的议案的有关材料，并提出以下审核意 见： 一、鉴于广西交通投资集团有限公司为五洲公司控股股东，为公 司关联方，相关交易构成了上市公司的关联交易，关联董事回避表决。 五、通过对公司所提交材料的审阅及对有关情况的了解，我们建 议董事会审议时，公司非关联董事投票。 王小雪委员在广西交通投资集团有限公司任职，对本议案回避表 决。同意提交公司董事会审议。 委员：王小雪 （回避表决） 三、鉴于广西柳桂高速公路运营有限责任公司、广西五洲国通投 资有限公司、广西交投科技有限公司、广西交投 ...

证券代码：600368 证券简称：五洲交通 公告编号：2024-010 广西五洲交通股份有限公司 关于广西交通投资集团财务有限责任公司为公司提供金 融服务暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、关联交易概述 广西五洲交通股份有限公司（简称公司）及子公司因开展正常生产经营的需要， 在广西交通投资集团财务有限责任公司（简称财务公司）开展存、贷款等金融业务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》（2023 年发 布）相关规定，2022 年公司与财务公司重新签订《金融服务协议》。公司通过财务公 司专业的资金运作平台优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险， 为公司长远发展提供较低成本的资金支持和畅通的融资渠道。广西交通投资集团有限 公司同为公司与财务公司的控股股东，公司与财务公司为关联方关系，因此形成关联 交易。 2024 年 3 月 28 日公司第十届董事会第二十次会议审议通过《关于广西交通投资 集团财务有限责任公司为公司提供金融服务暨关 ...

广西五洲交通股份有限公司 关于对广西交通投资集团财务有限责任公司 风险持续评估的报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易 与关联交易》的相关要求，广西五洲交通股份有限公司（简称"公 司"）通过查验广西交通投资集团财务有限责任公司（简称"财 务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅财务 公司 2023 年 12 月（未经审计）资产负债表、利润表等的财务报 表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行持续评估。现 将有关风险评估情况报告如下： 1-12 月未发生重大经营风险事件、案件风险事件和责任事故。 （一）控制环境 财务公司已经按照《中华人民共和国公司法》、原中国银保 监会颁发的《企业集团财务公司管理办法》、《商业银行公司治理 指引》、《商业银行内部控制指引》等法律法规的有关规定，构建 了股东、董事会、监事会及高级管理层等"三会一层"架构;财务 公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险委员会、薪酬与 考核委员会、提名委员会等 4 个专业委员会，分别承担风险管理、 发展战略与预算管理、提名与薪酬管理、审计业务的审议，各委 员会直接对董事会负责。另外，为适应财务公司各项业务发 ...

广西五洲交通股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 由原华普天健会 计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业， 是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长 期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外 大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙 人肖厚发。 （二）2024 年 1 月 18 日，审计委员会与负责公司审计工 作的注册会计师及项目经理进行审前沟通，对 2023 年度审 计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性 问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排 ...

广西五洲交通股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事邵旭东先生、廖东声先生、莫伟华先生、李 崇刚先生、刘成伟先生的任职经历、兼职情况、主要社会关系等 有关信息，上述 5 位独立董事在履行独立董事职责时，未持有公 司的股份或有重大财务利益，未在公司担任除独立董事以外的任 何职位，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及公司 主要股东、控股股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在可能影响独立董事独 立性的其他因素，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 广西五洲交通股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定要求，广西五洲 交通股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 2023 年度独立 董事邵旭东先生、廖东声先生、莫伟华先生、李崇刚先生(2023 年 8 月上任)、刘成伟 ...

证券代码：600368 证券简称：五洲交通 公告编号：2024-012 广西五洲交通股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 25 日 15 点 0 分 召开地点：广西南宁市民族大道 115-1 号现代国际大厦 28 层公司 2809 会议 室 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东 ...

广西五洲交通股份有限公司第十届董事会审计委员会 关于广西交通投资集团财务有限责任公司为公司提供金融 服务暨关联交易的审核意见 主任委员：廖东声 委员：莫伟华 委员：王小雪 （回避表决） 2024 年 3 月 27 日 二、本次关联交易依照相关法律法规及规范性文件，遵循公平、 公正、自愿、诚信的原则，没有发生损害公司及其他中小股东利益的 行为，符合公司利益。 王小雪委员在广西交通投资集团有限公司任职，对本议案回避表 决。同意提交公司董事会审议 广西五洲交通股份有限公司董事会审计委员会 根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定， 作为广西五洲交通股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会委员，我们认真审阅了关于公司与广西交通投资集团财务有限责 任公司（以下简称"财务公司"）有关资料，并提出以下审核意见： 一、鉴于财务公司为公司控股股东广西交通投资集团有限公司的 全资子公司，为公司关联方，相关交易构成上市公司的关联交易，关 联董事应回避表决。 ...

广西五洲交通股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （邵旭东） 在 2023 年任职期间，作为广西五洲交通股份有限公司（简称"公 司"）独立董事,本人严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事年报工作制度》《公 司独立董事制度》等制度的规定和要求,在工作中独立、勤勉、尽责 地履行独立董事职责和义务，注重与公司董事会其他董事、监事会成 员、经理层成员的密切沟通，全面深入地了解公司运营情况和董事会 决议执行情况，积极参与董事会决策，发表独立客观意见，切实维护 公司整体利益和中小股东合法权益。现将本年度独立董事履行职责情 况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景 理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年内公司共召开了 5 次股东大会、6 次董事会会议，本人出 席会议情况如下： （二）在董事会专门委员会(简称"专委会")任职及履职情况公 司 报告期内，本人在薪酬与考核委员会主任委员，召集召开公司董 事会 ...