西南证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化西南证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制，健全内 部控制体系，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《西南证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，公司董事会设立 审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司审计部门为审计委员会的日常工作机构，其负责人为审计委员 会秘书，根据审计委员会要求，组织准备相关材料，做好相关工作。 审计委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由 3-5 名董事组成。审计委员会委员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第五条 审计委员会委员由董事长或过半数独立董事或 1/3 以上董事提名， 并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员 1 名，应当为会计专业人士，由董事会在独 立董事委员中选举 ...

西南证券股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 西南证券股份有限公司（以下简称公司）为维护公司、股东及债权 人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》） 等法律法规、规章、规范性文件及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股 东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的2/3 时； （二）公司未弥 ...

西南证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书履行工作 职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》《证券公司监督管理条例》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规章、规范性文件 以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细 则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上海证券 交易所之间的指定联络人，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责；负责公司股 东会和董事会会议的筹备、文件保管及公司股东资料的管理，按照规定或者根据中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、股东等有关单位或个人的要求，依法 提供有关资料，办理信息报送或者信息披露等事宜。 第三条 公司设立董事会办公室协助董事会秘书履行其职责，协调和组织具体工作。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人 员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公 ...

西南证券股份有限公司 董事会关联交易决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强西南证券股份有限公司（以下简称公司）审慎管理，规范公 司关联交易行为，控制关联交易风险，促进公司安全、稳健运行，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规章、规范性文件以及《西 南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会设立关 联交易决策委员会，并制定本细则。 第二条 关联交易决策委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第四条 关联交易决策委员会由3-5名董事组成，其中独立董事应当过半数， 独立董事中至少有 1 名会计专业人士。 第五条 关联交易决策委员会委员不得由控股股东提名、推荐（独立董事除 外）或由在控股股东单位任职的人员担任。 关联交易决策委员会委员还应当符合中国证券监督管理委员会、上海证券交 易所的其他相关条件。 第六条 关联交易决策委员会委员由董事长或过半数独立董事或1/3 以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第七条 关联交易决策委员会设主任委员 1 名，由董事会在独立董事委员中 选举产生 ...

西南证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，规范和优化董事会、经理层组成，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规章、规范性 文件以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公 司董事会设立薪酬与提名委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司人力资源部门为薪酬与提名委员会的日常工作机构，其负责人 为薪酬与提名委员会秘书，根据薪酬与提名委员会要求，组织准备相关材料，做 好相关工作。 薪酬与提名委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由3-5名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事长或过半数独立董事或1/3以上董事 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员1名，由董事会在独立董事委员中选 举产生，负责召 ...

西南证券股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应西南证券股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高公司发展战略决策的科学性，健全 投资决策程序，提高重大投资决策的质量和效益，完善公司法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法 律法规、规章、规范性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际情况，公司董事会设立战略与 ESG 委员会，并制 定本细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司战略规划职能部门为战略与 ESG 委员会的日常工作机构，其 负责人为战略与 ESG 委员会秘书，根据战略与 ESG 委员会要求，组织准备相关 材料，做好相关工作。 战略与 ESG 委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 战略与 ESG 委员会由 5-7 名董事组成。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任，负责召 集和主持委员会工作；其他委员由董 ...

西南证券股份有限公司 投资者关系管理规定 第一章 总则 第一条 为规范西南证券股份有限公司（以下简称公司）投资者关系管理工 作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切 实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件， 以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司 实际情况，制定本规定。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开 ...

西南证券股份有限公司 董事会风险控制委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全西南证券股份有限公司（以下简称公司）风险管理体系， 及时有效防范并控制风险，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规、规章、规范 性文件和《西南证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本细则。 第二条 风险控制委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 公司风险管理部门为风险控制委员会的日常工作机构，其负责人为 风险控制委员会秘书，根据风险控制委员会要求，组织准备相关材料，做好相关 工作。 风险控制委员会的日常工作联络和会议组织等事宜由董事会办公室负责。 第二章 人员组成 第四条 风险控制委员会由 3-5 名董事组成。 第五条 风险控制委员会委员由董事长或过半数独立董事或1/3 以上董事提 名，并由董事会选举产生。 第六条 风险控制委员会设主任委员 1 名，由董事会在委员中选举产生，负 责召集和主持委员会工作。 第七条 风险控制委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连选 可以 ...

上海锦天城（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见书 法律意见书 重庆市江北区庆云路 2 号国金中心 T1 塔 22 楼 电话：023-88951999 邮编：400000 1 法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所 上海锦天城（重庆）律师事务所 a 关于西南证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见书 （2025）锦渝 04G20250050-2 号 致：西南证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《"公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）、《上市公司章程指引》（以下简称"章程指引"）、 《重庆市属重点国有企业公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海锦天城（重 庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派本所律师杜航、周丽出席公司 2025 年第一次临时股东会（以 下简称"本次股东会/本次会议"）并出具本法律意见书。 本法律意见书仅 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-042 西南证券股份有限公司 2025年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)非累积投票议案 (一)股东会召开的时间：2025 年 9 月 26 日 (二)股东会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙 门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 623 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,111,938,419 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 61.88 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由姜栋林董 ...