证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-010 （二）陈林监事履职考核事项 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第八次会议，于2025 年4月15日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年4月25日在公司总 部大楼以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，陈林监事 因工作原因未能亲自出席本次会议，委托倪月敏监事会主席出席会议并代为行使 表决权及签署相关文件。本次会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开 及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 一、关于确认公司监事2024年度履职考核结果的议案 西南证券股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本议案分3项表决，表决情况如下： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 重要内容提示： 陈林监事因工作原因未能亲自出席本次监事会会议。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-009 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十五次会议于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2025 年 4 月 25 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，姜栋林董事长、杨雨松董事、李军董事、张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、付宏恩独立董事出席现场会议，徐秉晖独立董事以视频方式出席 会议。公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主 持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-011 西南证券股份有限公司关于 2024 年年度利润分配方 案和 2025 年中期利润分配授权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.65 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以下 简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险 警示的情形。 一、2024年年度利润分配方案和2025年中期利润分配授权内容 （一）2024年年度利润分配方案的具体内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，西南证 券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末未分配利润为人民币 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 。 审 计 报 告 天健审〔2025〕8-483 号 西南证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）财务报表，包括2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了西南证券 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2024 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。 2024 年度财务审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | | ...

PAN-CHINA 西南证券股份有限公司 Certified Public Accountants 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8-484 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was CNY 614,314,771.72, representing a 5.10% increase compared to CNY 584,509,904.72 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 245,545,239.72, up 6.98% from CNY 229,529,418.63 year-on-year[5] - Basic earnings per share increased by 33.33% to CNY 0.04 from CNY 0.03 in the previous year[5] - Net profit for Q1 2025 was CNY 245,545,239.72, a 8.0% increase from CNY 227,263,449.55 in Q1 2024[17] - Net profit for Q1 2025 was RMB 201.37 million, down 19.3% from RMB 249.62 million in Q1 2024[22] Cash Flow - The net cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net outflow of CNY 4,121,412,360.17, a decrease of 225.54% compared to a net inflow of CNY 3,283,068,805.02 in the previous year[5] - In Q1 2025, the net cash flow from operating activities was -4.12 billion RMB, a significant decrease compared to 3.28 billion RMB in Q1 2024[18] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of RMB 3.87 billion, contrasting with a net inflow of RMB 3.26 billion in Q1 2024[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 84,403,357,057.94, reflecting a 1.39% increase from CNY 83,249,447,492.98 at the end of the previous year[5] - Total assets as of March 31, 2025, amounted to CNY 84,403,357,057.94, up from CNY 83,249,447,492.98 at the end of 2024[14] - Total liabilities increased to CNY 58,437,789,055.90 from CNY 57,438,122,819.11, reflecting a growth of 1.8%[14] - The total liabilities as of March 31, 2025, were 55.94 billion RMB, up from 54.81 billion RMB at the end of 2024[20] Investment Income - The company's investment income rose significantly by 118.50% to CNY 374,086,155.15 from CNY 171,203,619.95 in the same period last year[8] - Investment income significantly increased to CNY 374,086,155.15, compared to CNY 171,203,619.95 in Q1 2024, marking a growth of 118.0%[17] - Investment income increased significantly to RMB 357.56 million, compared to RMB 158.19 million in Q1 2024, marking a growth of 126.3%[22] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity increased to 0.95%, up from 0.90% in the previous year, reflecting a 0.05 percentage point increase[5] - The company reported a total comprehensive income of CNY 154,243,328.17 for Q1 2025, down from CNY 211,570,261.76 in the previous year[17] - Other comprehensive income decreased by 62.83% to CNY 62,549,764.62, impacted by losses on other debt investments[8] - Other comprehensive income after tax showed a loss of RMB 91.05 million, compared to a loss of RMB 15.74 million in Q1 2024[22] Future Plans - The company plans to continue focusing on expanding its investment banking and asset management services to drive future growth[17]

Profit Distribution - The profit distribution plan for 2024 proposes a cash dividend of 0.65 CNY per 10 shares, totaling 431,932,093.06 CNY, which represents 61.76% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The total cash dividends for 2024, including interim distributions, will amount to 564,834,275.54 CNY, accounting for 80.76% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The company actively implements multiple dividend distributions throughout the year, aligning with the China Securities Regulatory Commission's recommendations[6]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached CNY 2,565,650,799.60, representing a 10.17% increase compared to CNY 2,328,768,998.97 in 2023[47]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 699,394,005.16, up 16.13% from CNY 602,229,285.63 in the previous year[47]. - The net cash flow from operating activities significantly improved to CNY 10,395,821,444.17, compared to a negative CNY 1,562,152,638.52 in 2023[47]. - The company's basic earnings per share increased to CNY 0.11, reflecting a growth of 22.22% from CNY 0.09 in 2023[48]. - The weighted average return on equity rose to 2.73%, an increase of 0.34 percentage points from 2.39% in the previous year[48]. Capital Structure - The company’s total share capital reached 2,822,554,562 shares after a non-public offering of 500 million shares in December 2013[28]. - The company has a comprehensive range of business qualifications, totaling 47, including securities brokerage, asset management, and futures trading[16]. - The company maintains a registered capital of 6,645,109,124 CNY, unchanged from the previous year[15]. Risk Management - The company emphasizes risk management and has detailed potential operational risks in its annual report[8]. - The company has established a comprehensive risk management framework to ensure risks are measurable, controllable, and bearable, aligning with its business strategy[138]. - The risk management system includes a three-line defense mechanism, ensuring effective risk management at all organizational levels[139]. - The company faces various risks including liquidity risk, market risk, credit risk, operational risk, and compliance risk, with specific measures in place to mitigate these risks[147]. Governance and Compliance - The company has a robust governance structure, with all board members present at the board meeting[4]. - The board of directors consists of 3 independent directors and has set up 5 specialized committees, including a risk control committee and an audit committee, to enhance governance[177]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, Yufu Capital, ensuring no conflicts of interest in operations[179]. - The company has established a compliance management system, with no major compliance risk events reported during the period[169]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[59]. - The company plans to enhance its brokerage business by exploring differentiated operations and improving core competitiveness in 2025[86]. - The company aims to achieve "leading in the West, advancing nationally, and enhancing recognition in Chongqing" by 2025 as part of its strategic goals[134]. Investment and Asset Management - The company’s assets under management include a variety of products such as bonds, equities, and asset securitization, reflecting a diversified investment strategy[70]. - The company’s investment income rose by 2.62% to CNY 1,101,233,867.89 from CNY 1,073,089,377.59[57]. - The company is actively involved in managing structured entities, which include various asset management plans and partnerships, indicating a significant control over these entities[130]. Client and Market Engagement - The number of clients grew to over 2.1 million, a year-on-year increase of approximately 27%[85]. - The total client assets exceeded 480 billion yuan, up about 11% year-on-year[85]. - User data showed an increase in active users, reaching 5 million, which is a 20% increase compared to the previous quarter[191]. Leadership and Management Changes - The company appointed Wang Wei as the deputy general manager in January 2024, following the election of Jiang Donglin as chairman[199]. - Wu Jian retired from the position of chairman in March 2024, leading to a change in leadership[199]. - The company has seen a turnover in senior management, with several appointments and resignations occurring throughout 2024[200].

西南证券股份有限公司 2024年度可持续发展报告 01 西南证券股份有限公司 目录 02 目录 CONTENTS | 董事长致辞 | 03 | | --- | --- | | 报告编制说明 | 05 | | 公司基本信息 | 07 | | 议题重要性评估 | 10 | | ESG 管理 | 17 | 专题 : 可持续金融 | 服务实体经济 | 21 | | --- | --- | | 科技金融，促进高水平自立自强 | 23 | | 绿色金融，助力实现"双碳"目标 | 24 | | 普惠金融，共享高质量发展成果 | 25 | | 养老金融，提升养老服务质量 | 27 | | 数字金融，创新提升服务效能 | 27 | | 投融资 ESG 风险管理 | 28 | | 负责任投资 | 31 | 环境篇 | 应对气候变化 | 37 | | --- | --- | | 绿色运营 | 41 | 社会篇 | 金融科技创新 | 45 | | --- | --- | | 数据安全与客户隐私保护 | 48 | | 员工 | 52 | | 保障客户权益 | 59 | | 投资者教育和保护 | 63 | | 供应链管理 | 64 | ...

西南证券股份有限公司2024 年度 "提质增效重回报"行动方案评估报告 为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极落 实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》与配套 文件（以下简称新"国九条"）以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监 管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，经西南 证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议决议，制定并披露 了公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 根据行动方案，公司积极开展和落实相关工作，扎实推进提质增效重回报计 划，在提升经营质量、发展新质生产力、坚持规范运作、强化"关键少数"责任、 增加投资者回报、加强投资者沟通等方面取得较好效果。现将行动方案的执行情 况报告如下： 一、强化功能性作用发挥，稳步提升经营质量 2024 年，公司全面贯彻党的二十大关于金融高质量发展要求及中央金融工 作会议精神，聚焦金融工作的政治性、人民性，积极融入成渝地区双城经济圈建 设、西部金融中心建设、西部陆海新通道建设等国家重大战略，做好金融"五篇 大文章"，制定《西南证券股份有限公司做好金融五篇大文章工 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 在执行审计工作的过程中，天健就事务所和相关审计人员的独立性、审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 1 天健审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格， 能够胜任本次审计工作。 按照《审计业务约定书》，结合公司 2024 年年报工作安排，天健对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专 项报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会 ...