【导读】中山证券、西南证券收 " 罚单 " 中国基金报记者 莫琳 近年来，随着 " 获客 " 难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三 方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层 " 重拳出击 " ，加大对该类违规 行为的查处力度。 9 月 5 日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违 规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。 据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、 华西证券等多家券商的分支机构或从业人员，被查出存在委托第三方揽客的违规动作。 | | 中国正秀监督管理委员会 CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION | | 大连监管局 | | | 请输入关键字 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | 专题专栏 | | | ♀ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局 ...

智通财经9月6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规事由包括"私下接 受客户委托买卖证券"和"违规委托第三方招揽客户"等典型问题。 海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注 意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活 动、从业人员管理不到位的问题。 大连证监局罚单显示，西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。 交易3.29亿却亏损271万 财达证券海南分公司前从业人员敖义，在退休后仍被追责。 经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休，涉案期间始终 ...

| 发布机构 | | 发文日期 | | --- | --- | --- | | 名 称 | 关于对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函监管措施的决定 | | | 文 | 行政监管措施〔2025〕17号 | 主题词 | 北京商报讯（记者 李海媛）9月5日，大连证监局发文称，经查，西南证券股份有限公司大连分公司（以下简称"西南证券大连分公司"）存在违规委托银行 工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，大连证监局决定对西南证券分公司采取出具警示函的行政监管 措施。 ...

Core Viewpoint - The company reported a revenue of 400 million yuan in the first half of 2025, reflecting a year-on-year increase of 3.7%, and a net profit attributable to shareholders of 95.506 million yuan, up 7.4% year-on-year, indicating a faster profit growth compared to revenue due to improved product structure and cost control efficiency [1][1][1] Financial Performance - In the first half of 2025, the overall gross margin was 57.9%, a decrease of 1.5 percentage points year-on-year, primarily due to rising raw material costs [1] - The total expense ratio for the first half of 2025 was 31.4%, down 3.1 percentage points year-on-year, showcasing improved cost management [1] Product Demand and Market Position - Excluding the adverse impact of overseas business, the lens business grew by 5.4% year-on-year in the first half of 2025 [1] - The "PMC Ultra Bright" series, a key product, showed strong performance with a year-on-year increase of 31.8% in the first half of 2025 [1] Strategic Partnerships and Growth Opportunities - The company became the official exclusive optical partner for Xiaomi's AI glasses in the first half of 2025, leveraging its network of over 400 offline partner stores across the country [1] Earnings Forecast and Investment Recommendation - The expected earnings per share (EPS) for 2025-2027 are projected to be 1.01 yuan, 1.15 yuan, and 1.34 yuan, with corresponding price-to-earnings (PE) ratios of 45x, 40x, and 34x respectively [1] - The continuous optimization of product structure and entry into the smart glasses market are expected to drive growth, maintaining a "hold" recommendation [1]

根据市场公开信息及9月4日披露的机构调研信息，知名私募世诚投资近期对1家上市公司进行了调研， 相关名单如下： 调研纪要：2025年上半年，公司实现营收15.04亿元，同比增长26.23%；归母净利润4.23亿元，同比增 长24.36%。投行业务手续费净收入同比增加88.17%，服务多个标志性项目。资管业务管理规模较上年 末增长28%。经纪业务ETF账户同比增长近150%，两融余额增长超30%。自营坚持稳健经营，54亿其他 资产含票据及非上市股权。渝富控股支持公司发展，双方在多领域合作。公司关注行业并购趋势，重视 市值管理，推动一年多次分红。 机构简介： 世诚投资成立于2007年，实缴注册资本3000万元，基金业协会普通会员，具备"3+3"投顾资格，是第一 批在基金业协会备案登记的私募证券基金管理人。公司专注权益投资，坚守"高质量成长"的投资理念； 旗下产品兼顾收益和风险，风格高度一致，重视客户的投资体验，不同时期成立的产品均有出色表现。 自成立以来，世诚投资连续多年荣获业内各项大满贯奖项，与多家大型金融机构开展了长期的资管业务 合作。 以上内容为证券之星据公开信息整理，由AI算法生成（网信算备31010434 ...

证券日报网讯 9月4日晚间，西南证券发布公告称，2025年1月份，为深入贯彻落实党的二十届三中全会 精神和重庆市委六届四次五次六次全会精神及重庆市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优 化改革攻坚的工作部署，重庆渝富控股集团有限公司（简称"渝富控股"）通过国有股权无偿划转受让重 庆渝富资本运营集团有限公司（简称"渝富资本"）持有的公司1，960，661，852股股份，占公司总股本 的29.51%。本次收购完成后，渝富资本将不再持有公司股权，渝富控股将直接持有公司1，960，661， 852股，占公司总股本的29.51%，为公司控股股东。公司实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员 会。截至本公告日，上述收购事项正按规定申请行政许可，且需待取得上海证券交易所的合规确认后向 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股份转让过户登记，具有不确定性。 （文章来源：证券日报） ...

Core Viewpoint - The 2025 Science & Technology Innovator Conference focuses on "Embodied Intelligence as a New Engine for Industrial Transformation," emphasizing the commercialization of hard technology and addressing the challenges of transitioning from technology to product [3][5]. Event Overview - The conference is organized by the Zhiyou Yari Innovation Hub and will take place on September 5, 2025, at the Wanli Hotel in Beijing's Zhongguancun Dongsheng Science Park [6]. - The event will feature various segments including award ceremonies, report releases, keynote speeches, peak dialogues, roundtable forums, and thematic presentations, covering the entire value chain of embodied intelligence [5][6]. Key Themes and Services - The conference aims to create a "three libraries and four chains" service system, which includes an industry library for precise demand matching, a project library for selecting quality technologies, and a talent library for gathering innovative forces [3]. - The focus will be on providing a full-chain service model that includes demand-driven technology matching, capital support, and real-world scenario validation for cutting-edge technologies like embodied intelligence [3]. Notable Speakers and Topics - Keynote speakers include Paolo Dario, Huang Tiejun, and Wang Tiancao, who will discuss topics ranging from robotics' role in health to the evolution of embodied intelligence technology [7][8]. - The conference will also feature discussions on the commercialization challenges and breakthroughs in embodied intelligence, with insights from industry leaders and researchers [8][9]. Industry Impact - The conference is expected to attract top figures in the embodied intelligence field, facilitating knowledge exchange and strategic management insights from macro trends to micro case studies [5][8]. - It aims to address the "last mile" challenge in technology-to-product transition, providing a platform for real-world application and scaling of advanced technologies [3][5].

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－035 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司董事会 本次收购完成后，渝富资本将不再持有公司股权，渝富控股将直接持有公司 仍为重庆市国有资产监督管理委员会。 二、本次控股股东变更进展情况 截至本公告日，上述收购事项正按规定申请行政许可，且需待取得上海证券 交易所的合规确认后向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股 份转让过户登记，具有不确定性。 公司将持续关注本次控股股东变更的进展情况，并按规定履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 关于控股股东变更进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次控股股东变更的基本情况 次五次六次全会精神及重庆市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优 化改革攻坚的工作部署，重庆渝富控股集团有限公司（以下简称渝富控股）通过 国有股权无偿划转受让重庆渝富资本运营集团有限公司（以下简称渝富资本）持 有的西南证券股份有限公司（以下简称公司）1,960,661,852 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－035 西南证券股份有限公司 关于控股股东变更进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 本次收购完成后，渝富资本将不再持有公司股权，渝富控股将直接持有公司 1,960,661,852 股，占公司总股本的 29.51%，为公司控股股东。公司实际控制人 仍为重庆市国有资产监督管理委员会。 二、本次控股股东变更进展情况 截至本公告日，上述收购事项正按规定申请行政许可，且需待取得上海证券 交易所的合规确认后向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股 份转让过户登记，具有不确定性。 公司将持续关注本次控股股东变更的进展情况，并按规定履行信息披露义务。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2025 年 9 月 5 日 一、本次控股股东变更的基本情况 2025 年 1 月，为深入贯彻落实党的二十届三中全会精神和重庆市委六届四 次五次六次全会精神及重庆市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优 化改革 ...

Group 1 - The core viewpoint of the report indicates that the sales of the product are under pressure, with the market focusing on refined operations [1] - The company faces rigid expense investments, leading to pressure on profitability [1] - The company is actively adjusting strategies to overcome challenges and is preparing for long-term development [1]