黄琳 本人作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉、忠实履行 独立董事职责，深入了解公司治理及规范运作情况，认真审阅议案材料，审慎发 表独立意见，切实维护中小股东合法权益和公司整体利益。现将本人 2024 年工 作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人黄琳，女，博士研究生，民建会员，高级经济师。现任公司独立董事， 民建北京经济委员会副主任，民建北京东城区金融委员会主任，北京大学经济学 院金融专业硕士生校外导师，中央民族大学经济学院硕士研究生校内兼职导师， 中融国际信托有限公司独立董事，中煤财产保险股份有限公司外部监事。曾任长 江证券股份有限公司北京代表处研发部负责人，东吴证券股份有限公司研究所副 所长、所长兼首席宏观策略分析师、高级经济学家，深圳光韵达光电科技股份有 限公司独立董事，上海新相微电子股份有限公司外部董事。本人自 2023 年 12 月 25 日起任职 ...

西南证券股份有限公司2024 年度 "提质增效重回报"行动方案评估报告 为深入贯彻党的二十大、二十届三中全会和中央金融工作会议精神，积极落 实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》与配套 文件（以下简称新"国九条"）以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监 管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》的指导精神，经西南 证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第八次会议决议，制定并披露 了公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 根据行动方案，公司积极开展和落实相关工作，扎实推进提质增效重回报计 划，在提升经营质量、发展新质生产力、坚持规范运作、强化"关键少数"责任、 增加投资者回报、加强投资者沟通等方面取得较好效果。现将行动方案的执行情 况报告如下： 一、强化功能性作用发挥，稳步提升经营质量 2024 年，公司全面贯彻党的二十大关于金融高质量发展要求及中央金融工 作会议精神，聚焦金融工作的政治性、人民性，积极融入成渝地区双城经济圈建 设、西部金融中心建设、西部陆海新通道建设等国家重大战略，做好金融"五篇 大文章"，制定《西南证券股份有限公司做好金融五篇大文章工 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 在执行审计工作的过程中，天健就事务所和相关审计人员的独立性、审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 1 天健审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格， 能够胜任本次审计工作。 按照《审计业务约定书》，结合公司 2024 年年报工作安排，天健对公司 2024 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专 项报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会 ...

西南证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》等有关规定和要求，2024 年度，西南证券股份有限 公司（以下简称公司）第十届董事会审计委员会（以下简称审计委员会）充分 发挥专业优势，勤勉尽责，忠实履职。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期内，公司审计委员会由 3 名委员组成，独立董事付宏恩先生（会计 专业人士）担任主任委员，董事谭鹏先生及独立董事黄琳女士为委员。审计委 员会中独立董事委员人数占比过半数，符合相关法律法规中关于审计委员会人 数比例的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年，审计委员会积极开展相关工作，认真审阅议案，履行审查监督职 责，对公司定期报告、财务决算、募集资金、内控评价、内部审计、制度制订、 反洗钱审计和聘请审计中介机构等事项进行了审议，并就公司年报审计情况与 审计中介机构进行了沟通。 （一） ...

Certified Public Accountants 非经营性资金占用及其他关联方资金往来 情况的专项审计说明 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 PAN-CHINA 西南证券股份有限公司 二、管理层的责任 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕8-488 号 西南证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 西南证券管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供西南证券年度报告披露时使用，不得用作任何其他 ...

西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会对 公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生相对于公司的 2024 年独立性 情况进行了评估并出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、兼职 情况、主要社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立 董事未在公司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任 何职务，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的 相关要求，不存在影响其独立性的情形。 西南证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 1 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月25日召开第十届董事 会第十五次会议，审议通过《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025 年度日常关联交易计划的议案》，其中张敏董事回避表决"预计与重庆渝富控股集 团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"，谭鹏董事回 避表决"预计与公司其他5%以上股东及其相关企业的交易"，江峡董事回避表决 预计与其他关联方的交易。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在 股东大会上对该议案所涉及的相关事项回避表决。 2025年4月24日，公司召开第十届董事会关联交易决策委员会第二次会议和 ...

西南证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 西南证券股份有限公司（以下简称公司）按照《审计业务约定书》，遵循《中 国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合国资委对中央企业年度财务决算 的统一工作要求及公司 2024 年年报工作安排，聘请天健会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称天健）作为公司 2024 年度财务及内部控制审计机构。根据 财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对天健 2024 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司 认为天健资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 天健成立于 2011 年 7 月 18 日，是具有 A+H 股企业审计资质的全国性大型 会计审计服务机构，长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股企业 审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审计业务资 格。 天健目前共有合伙人 300 余名，涵盖审计、税务和咨询等各个领域。拥有从 业人员 8,000 余名，其中拥有博士、硕士学位和会计、审计、经济、工程技术等 高级专业职称的 ...

公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程 ...

西南证券（600369）公告，2024年营业收入25.66亿元，同比增长10.17%。归属于上市公司股东的净利 润6.99亿元，同比增长16.13%。公司2024年年度利润分配预案为：以截至2024年末总股本66.45亿股为 基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元(含税)，实际分配现金红利4.32亿元，占本年度归属于母 公司股东净利润的比例为61.76%。 ...