释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 重庆市江北区江北嘴聚贤岩广场9号国华融中心大厦A24层 电话：023-63012200 传真：023-63012211 邮编：400024 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 一、收购人的主体资格 | 4 | | 二、本次收购是否属于《收购管理办法》规定的可免于发出要约的情形 | 5 | | 三、本次收购的法定程序 6 | | | 四、本次收购是否存在或者可能存在法律障碍 7 | | | 五、本次收购有关的信息披露 7 | | | 六、收购人及一致行动人在本次收购中是否存在证券违法行为 7 | | | 七、结论意见 8 | | 北京德恒（重庆）律师事务所 关于重庆渝富控股集团有限公司免于发出要约事宜的法律意见 北京德恒（重庆）律师事务所 关于重庆渝富控股集团有限公司 免于发出要约事宜的 法律意见 | 上市公司/西南证券 | 指 | 西南证券股份有限公司，其公开发行的股票在上海证 券交易所上市交易，证券简称为西南证券，证券代码 | | --- | --- | --- | | | | 为 600369 | | 收购人/渝富控股 ...

北京德恒（重庆）律师事务所 关于《西南证券股份有限公司收购报告书》的 法律意见 重庆市江北区江北嘴聚贤岩广场9号国华融中心大厦A24层 电话：023-63012200 传真：023-63012211 邮编：400024 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 一、收购人的主体资格 | | 5 | | 二、一致行动人基本情况 | | 12 | | 三、本次收购决定及收购目的 | | 16 | | 四、收购方式 | | 17 | | 五、本次收购的资金来源 | | 20 | | 六、免于发出要约的情况 | | 20 | | 七、后续计划 | | 20 | | 八、本次收购对上市公司的影响分析 | | 22 | | 九、收购人与西南证券及其子公司之间的重大交易 | | 24 | | 十、前六个月内买卖上市公司股票的情况 | | 25 | | 十一、《收购报告书》的格式与内容 | | 26 | | 十二、结论意见 | | 27 | 北京德恒（重庆）律师事务所 关于《西南证券股份有限公司收购报告书》的法律意见 释 义 在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 上市公司 ...

西南证券股份有限公司 收购报告书 | 上市公司名称： | 西南证券股份有限公司 | | --- | --- | | 股票上市地点： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 西南证券 | | 股票代码： | 600369 | | 收购人名称： | 重庆渝富控股集团有限公司 | | 注册地址： | 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 | | 通讯地址： | 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 | | 一致行动人名称： | 重庆水务环境控股集团有限公司 | | 注册地址： | 重庆市渝中区虎踞路 号 80 | | 通讯地址： | 重庆市渝中区虎踞路 80 号 | 二〇二五年一月 收购人声明 本声明所述的词语或简称与收购报告书"释义"部分所定义的词语或简称 具有相同的含义。 一、 本报告书系收购人依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《16 号准则》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、 依据《证券法》《收购管理办法》及《16号准则》的规定，本报告书 已全面披露了收购人在西南证券拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除 本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在西南证券拥有权 ...

西南证券股份有限公司 收购报告书摘要（修订稿） | 上市公司名称： | 西南证券股份有限公司 | | --- | --- | | 股票上市地点： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 西南证券 | | 股票代码： | 600369 | | 收购人名称： | 重庆渝富控股集团有限公司 | | 注册地址： | 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 | | 通讯地址： | 重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 | | 一致行动人名称： | 重庆水务环境控股集团有限公司 | | 注册地址： | 重庆市渝中区虎踞路 80 号 | | 通讯地址： | 重庆市渝中区虎踞路 80 号 | 二〇二五年一月 2 | 收购人及一致行动人声明 2 | | --- | | 第一节 释义 4 | | 第二节 收购人及其一致行动人介绍 5 | | 第三节 收购决定及收购目的 16 | | 第四节 收购方式 18 | | 第五节 免于发出要约的情况 21 | | 第六节 其他重大事项 22 | | 收购人声明 23 | | 一致行动人声明 24 | 1 收购人及一致行动人声明 本声明所述的词语或简称与收购报告书摘要"释义"部分所定 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-002 西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 西南证券股份有限公司（以下简称公司）控股股东重庆渝富资本运营集 团有限公司（以下简称渝富资本）于 2024 年 12 月 28 日在上海证券交易所网站 披露了《西南证券股份有限公司简式权益变动报告书》，重庆渝富控股集团有限 公司（以下简称渝富控股）及其一致行动人重庆水务环境控股集团有限公司（以 下简称水务环境集团）、重庆轻纺控股（集团）公司（以下简称轻纺集团）于 2025 年 1 月 1 日在上海证券交易所网站披露了《西南证券股份有限公司收购报告书摘 要》。本次股东权益变动完成后，渝富资本将不再持有公司股权，渝富控股将直 接持有公司29.51%股权，为公司控股股东，并与其一致行动人合计持有公司31.42% 股权。公司实际控制人仍为重庆市国有资产监督管理委员会（以下简称重庆市国 资委）。本次股东权益变动尚需按规定报中国证券监督管理委员会核准，且需待 ...

西南证券股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-058 2024 年 11 月 25 日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于股东权益变动的提示性公告》 （公告编号：临 2024-053，以下简称前期提示性公告），为落实重庆市委六届四 次五次六次全会精神及市委、市政府关于突出主责主业强化核心功能整合优化改 革攻坚的工作部署，公司控股股东渝富资本拟将其持有的公司 29.51%股权变更 至渝富控股名下。 2024 年 12 月 27 日，公司收到渝富资本来函，渝富资本与渝富控股于当日 1 签署《重庆渝富资本运营集团有限公司与重庆渝富控股集团有限公司之无偿划转 协议》，渝富资本将所持公司 29.51%股权无偿划转至渝富控股。 重要内容提示： 西南证券股份有限公司（以下简称公司）控股股东重庆渝富资本运营集团 有限公司（以下简称渝富资本）与重庆 ...

西南证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：西南证券股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：西南证券 股票代码：600369.SH 信息披露义务人：重庆渝富资本运营集团有限公司 注册地址：重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 通讯地址：重庆市两江新区黄山大道东段 198 号 股份变动性质：国有股权无偿划转（股份减少） 签署日期：二〇二四年十二月 1 信息披露义务人声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公 司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—— 权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人所任职或持有权益公司的章程或内部规则中的任何条款， 或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人所拥有权益的股份变动情况。 除本报 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-057 西南证券股份有限公司 关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，西南证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员 会《关于西南证券股份有限公司参与碳排放权交易有关意见的复函》（机构司函 〔2024〕2245 号）（以下简称《复函》）。根据《复函》，公司自营业务可在境内 合法交易场所参与碳排放权交易。 1 公司将按照有关规定及《复函》要求，以服务实体经济，降低全社会减排成 本，推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审慎开展业务，将相关业务纳 入全面风险管理体系，并建立健全参与碳排放权交易的内部控制和风险管理机制。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 12 月 26 日 ...

12月18日西南证券举办资本市场赋能新质生产力发展论坛，西南证券新任的党委书记、董事长姜栋林履 新后首次公开亮相。 据悉，本次论坛主要聚焦西部金融中心建设、成渝双城经济圈、国企高质量发展与产业转型升级，以及 川渝产业投资机会、机器人产业发展趋势与重庆机遇等热点话题，吸引多名经济专家、政府人士、市属 重点国企、区县政府招商及产业投资部门、投资机构负责人参加。 新董事长首次公开亮相 姜栋林在会上表示，近年来，成渝地区双城经济圈建设、西部金融中心建设如火如荼向前推 进，"33618"现代制造业集群体系、"416"科技创新布局等重点工作有序展开。重庆正突出以产业创新为 导向，积极把握人工智能时代新机遇，扎实推动科技创新和产业创新深度融合，加快发展新质生产力。 姜栋林谈到，在上述难得的发展窗口期和机遇期，西南证券将充分发挥金融企业功能作用，以"为投资 者、客户和实体经济创造价值"为宗旨，进一步打开自身定位的格局和思路，聚焦新时代西部大开发等 国家重大战略，扎根重庆、服务地方，全力打造"西部领先、全国进位和重庆辨识度"标志性改革成果， 努力为投资者提供多层次、多市场、个性化的专业服务，争取早日成为具备一流创新意识、业务能 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-056 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告 同意公司主要负责人 2024 年度经营业绩考核目标。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 二、关于公司管理层人员 2024 年度考核方案的议案 同意《西南证券股份有限公司管理层人员 2024 年度考核方案》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十三次会议于 2024 年 12 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 12 月 11 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中姜栋林董事长、杨雨松董事出席现场会议，李军董事、张敏董事、谭 鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事、付宏恩独立董事以视频方 式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本 ...