证券日报网讯 9月9日晚间，西南证券发布公告称，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于 制定公司市值管理规定的议案》等多项议案。 （文章来源：证券日报） ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－037 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月9日召开第十届董事会 第十九次会议，审议通过《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》，同意对 《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》进行修订（具 体修订内容详见附件），并同步废止《公司监事会议事规则》《公司监事会对董 事、高级管理人员履职评价暂行办法》《公司监事会公章管理细则》。 本次《公司章程》修订后，公司将不再设监事会、监事，公司第十届监事会 监事职务自然免除，倪月敏女士、陈林先生不再担任公司监事，严洁先生待履行 职工代表大会程序后不再担任公司职工监事；公司其他治理制度、管理制度、规 章规则中"股东大会"均同步调整为"股东会"。 本次修订《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》 尚需提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后在上海证券交易所网站 （ww ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-038 西南证券股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年9月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 9 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） 二、会议审议事项 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 26 日 至2025 年 9 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2025-036 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十九次会议于 2025 年 9 月 2 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2025 年 9 月 5 日、9 月 6 日发出补充通知，于 2025 年 9 月 9 日在公司总部大楼以现场和视频方式召 开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，姜栋林董事长、杨雨松董事 和李军董事现场出席本次会议，张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董 事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事视频出席本次会议。公司全体监事和高级 管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于修订公司章程及相关议事规则的议案 （一）同意修订《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董 ...

（记者 王晓波） 免责声明：本文内容与数据仅供参考，不构成投资建议，使用前请核实。据此操作，风险自担。 每日经济新闻 每经AI快讯，西南证券9月9日发布伟思医疗（688580.SH，最新价：53.92元）研报：1）2025H1业绩稳 健回升，新兴业务表现亮眼；2）激光射频、电生理类产品高速增长，磁刺激业务短期承压；3）核心产 品矩阵持续丰富，新兴管线迸发新势能。风险提示：研发失败风险、新品放量不及预期风险、政策风 险。 每经头条（nbdtoutiao）——算力"军备竞赛"激烈，美国企业高喊100万GPU集群！中国企业怎么办？多 家公司老总详解：电力、互联、冷却等才是真的难题 ...

中国经济网北京9月8日讯 中国证监会网站近日披露关于对西南证券（600369）股份有限公司大连分公 司采取出具警示函监管措施的决定。经查，西南证券股份有限公司（简称"西南证券"，600369.SH）大 连分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。 上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第三十三条、《证券公司和证券投资 基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204号）第八条第七项及第十条第一款的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，中国证监会大连监管局决定对西 南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函的行政监管措施。 （七）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动； （八）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。 相关规定： 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条：证券基金经营机构 的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支 ...

海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15 万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证 券的相关分支机构及责任人。南都·湾财社记者注意到，上述涉事券商违规事由均包括"违规招揽客 户"和"违规为客户提供服务"等典型问题。 三家券商领罚单 涉违规招揽客户、操纵客户账户 来源：海南证监局 经复核，海南证监局依法采纳敖义的部分意见并已在本决定书中调整，决定对敖义给予警告，并处以15 万元罚款。 安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被通报。 来源：安徽证监局 经查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。安 徽证监局表示，该分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理， 按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前向我局提交书面整改和问责报 告，杜绝类似事件再次发生。 对其负责人黄莉，安徽证监局表示，其作为中山证 ...

（记者 胡玲） 每经AI快讯，西南证券9月7日发布千里科技（601777.SH，最新价：11.38元）研报：1）终端业务：汽 车+摩托车双轮驱动，筑牢业绩基本盘；2）科技业务："AI+车"破局，场景闭环有望逐步实现商业化。 风险提示：宏观经济不及预期的风险；智能化渗透率不及预期的风险；技术迭代不及市场的风险；智能 驾驶和Robotaxi拓展不及预期的风险。 每经头条（nbdtoutiao）——疯狂囤黄金！全球央行黄金储备反超美债，系29年来首次！美元"霸权"落 幕？巨头：美国国债或迎"最糟糕十年" 每日经济新闻 免责声明：本文内容与数据仅供参考，不构成投资建议，使用前请核实。据此操作，风险自担。 ...

一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日， 海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施， 涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规 事由包括"私下接受客户委托买卖证券"和"违规委托第三方招揽客户"等典型问题。 海南证监局发布行政处罚决定书， 已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托 买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 安徽证监局连续发布两张罚单， 中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方 进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。 大连证监局罚单显示， 西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完 整等问题。 交易3.29亿却亏损271万 财达证券海南分公司前从业人员敖义， 在退休后仍被追责。 经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休， 涉案期间始终具备证券公司从业 ...

【导读】中山证券、西南证券（600369）收"罚单" 近年来，随着 "获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 而目前，大多数券商都会委托第三方招揽客户，例如银行、小红书等互联网平台，第三方是否"持牌"成为众多"雷区"中的主要问题之一。 3月21日，重庆证监局公告一则罚单。公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时 分公司对员工执业行为管理不到位。 今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工同样因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动而遭到当地证监局处罚。 更早之前，国金证券成都青白江青江东路证券营业部在银 ...