证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------|-----------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 类别 | ■特定对象调研 □媒体采访 □新闻发布会 □现场参观 | □分析师会议 □业绩说明会 □路演活动 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 现场调研 | | | 时间 | 2024 年 10 月 9 日 | 15:00-16:30 | | 地点 | 北京市朝阳区建国门外大街甲 | 6 号 1 幢 SK 大厦 17 层会议室 | | 参会人员 | | 益民基金管理有限 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------|-----------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 类别 | ■特定对象调研 □媒体采访 □新闻发布会 □现场参观 | □分析师会议 □业绩说明会 □路演活动 □其他（请说明_______________） | | 形式 | 现场调研 | | | 时间 | 2024 年 10 月 10 日 | 15:30-16:30 | | 地点 | 北京市东城区安定门外大街 | 208 号玖安广场 A 座 7 层会议室 | | 参会人员 | | 国联证券资产管理有限公司公募投资管理部副总经理、国联证券资产管理部 资管投资经理；公司董事会办公室主任助理、投资者关 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-037 西南证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 945 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,615,425,903 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 54.407 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 9 月 26 日 (二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金 沙门路 32 号） (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方 式进行。本次会议由杨雨松董事、总经理主持， ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-038 西南证券股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十次会议于 2024 年 9 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 23 日发 出补充通知，于 2024 年 9 月 26 日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场 会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏 恩独立董事以视频方式出席会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。 本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华 人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于确定公司主要负责人 2023 年度和 2021-2023 年度经营业绩考核结 果的议案 表决结果：[ 8 ]票同意，[ ...

2024 年第三次临时股东大会 会议材料 二〇二四年九月 2024 年第三次临时股东大会会议材料 目录 | 会议须知 2 | | --- | | 会议议程 3 | | 关于聘请公司 2024 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 4 | | 关于修订《公司章程》的议案 5 | | 关于公司 2024 年度中期利润分配预案的议案 11 | 1 四、本次大会表决事项中，《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议事项， 由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过；其 余为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权 的 1/2 以上通过。 2024 年第三次临时股东大会会议材料 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 会议须知 2 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程 ...

西南证券股份有限公司 章程 （2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公 司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次 临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四 次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年 8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年 第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东 大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度 非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第 二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会 第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订； 2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-036 西南证券股份有限公司 一、召开会议的基本情况 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 9 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 26 日 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | 投票股东类 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2024－035 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年9月10日召开第十届董事 会第九次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司章程》 进行修订，修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 | 副总经理、财务负责人等高级管理人员由公司总经理 | 关专门委员会或总经理提名，董事会聘任或解聘，任 | 理人员及从业人员监督 | | --- | --- | --- | | 提名。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负 | 期 3 年，连聘可以连任。 | 管理办法》相关条款修 | | 责人、合规负责人等高级管理人员由董事会聘任或解 | 公司任免高级管理人员，应当报国务院证券监督管理 | 订。 | | 聘，任期 年，连聘可以连任。 3 | 机构备案。 | | | 公司任免高级管理人员，应当报国务院证券监督管理 | ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-033 西南证券股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议于 2024 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 9 月 10 日在公 司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，其中杨雨松董事、李军董事出席现场会议，张敏董事、谭鹏董事、江峡董事、 黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事以视频方式出席会议。公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由杨雨松董事、总经理主持，会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关 规定。 详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西 南证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。 本议案尚需提 ...