万向德农股份有限公司 第一章 总则 第一条 万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对控股子公司（以 下简称"子公司"）的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》及其他相关法律、 法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司指本公司全资或本公司、本公司子公司与其他 投资人共同投资且由本公司或子公司持股 50%以上或持股 50%以下但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司各职能部门应依照本制度及 相关内控制度，及时、有效地对控股子公司做好管理、指导、监督等工作。公司 向控股子公司委派的董事、监事、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第二章 规范治理 第五条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自 ...

证券代码: 600371 证券简称: 万向德农 公告编号:2023--016 万向德农股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 三、参加人员 本公司总经理、董事会秘书王正先生，会计机构负责人谢杨先生，独立董事王建文先生将 参加本次说明会（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。 会议召开时间：2023 年 09 月 01 日(星期五) 上午 10:00 - 11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 08 月 25 日(星期五)至 08 月 31 日(星期四)16:00 前登录上证路演中 心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wanxiangdenong@126.com 进行提问。公 司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 1 ...

万向德农股份有限公司 对外投资管理制度 （2023 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了加强万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动 的内部控制，规范投资行为，提高资金运作效率，防范投资风险，保障投资安全， 提高投资收益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指：公司以扩大生产经营规模，获取长期收 益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行 为。包括投资、设立子公司、参股公司；向子公司、参股公司追加投资或增加注 册资本；与其他单位进行联营、合营、兼并或股权收购等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，有利于公司的可持续发展， 有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司及子公司所有的对外投资行为。公司对子公司的 投资活动实施指导、监督及管理。 第二章 投资决策权限 第五条 公司对外投资活动的决策权限按照分级管理的原则划分。 第六 ...

万向德农股份有限公司 关于万向财务有限公司的风险持续评估报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，公司通过查验万向财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、 《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表 （未经审计），对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管 理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系经中国人民银行银复(2002)205 号文批准，由万向集团公司内成 员企业共同出资组建的非银行金融机构。现持有编码为 L0045H233010001 的金 融许可证和统一社会信用代码为 91330000742903006P 的营业执照。现有注册资 本 185,000 万元，其中：万向集团公司出资 122,254.17 万元，占 66.08%；万向钱 潮股份公司出资32,991.67万元，占17.83%；万向三农集团有限公司出资17,729.16 万元，占 9.59%；德农 ...

万向德农股份有限公司 内部控制管理制度 （2023 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范和加强万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 确保公司发展战略目标和经营计划的有效实现，提高公司经营管理水平和风险防 范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程，涵盖公司所有的营运环节。 第三条 内部控制的目标是： （五）保证公司经营管理合法合规，以实现公司发展战略目标。 第四条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的原则与要素 第五条 公司建立与实施内部控制，遵循下列原则： （五）成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 第六条 公司建立与实施有效的内部控制，包括下列基本要素： （一）内部环境。内部环境是影响、制约公司内部控制制度建立与执行的各 种内部 ...

万向德农股份有限公司 内部审计管理制度 （2023 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督， 提升内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促进公司健康发展，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规及《万向德 农股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，不断完善 内部控制制度，有效地控制成本，规避经营风险，改善经营管理，确保公司经营 目标的实现。 第四条 公司各部门、下属分公司、子公司及重要参股公司所有业务环节和 人员均应按照本制度规定，接受内部审计监督。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立内审部，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工作， 设专职内部审计人员和兼职内部审计人员。内部审计工作在公司董事会审计委 ...

万向德农股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定， 并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及 新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向 ...

万向德农股份有限公司信息披露事务管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理水 平和信息披露质量，提高公司信息披露工作质量和规范信息披露程序，保证公司 真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，保护公司、股东及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司证券部为信息披露事务管理部门。 第三条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要求披露的已 经或可能对公司股票交易价格及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响 的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会 公众公布，并按规定程序送达上海证券交易所和证券监管部门。 第四条 本制度所称信息披露直通车（以下简称"直通车"），是指公司按照 《上海证券交易所上 ...

万向德农股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速有效地传递、归集和管理，及时、准确、 完整地履行信息披露义务，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《万向德农股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 1、公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员； 2、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 3、公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员； 4、公司内部各相关部门由于所任职务而知悉或可能知悉该信息的人员，包 括财务、内部审计以及从事信息披露事务等相关工作的人员； （二）公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东； （三）公司内部其他对公司重大信息可能知情的相关人员。 第四条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促 本部门或本单位内部信息的收集、整理、以及向公司董事长、董事会 ...

独立董事签字： 朱厚佳 王建文 独立董事意见书 根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，我们本着认真负责 的态度，对公司在关联方存贷款业务的风险评估情况进行了核查，并 认真阅读了公司《关于万向财务有限公司风险持续评估报告》，现就 有关情况发表如下独立意见： 公司出具的《关于万向财务有限公司风险持续评估报告》充分反 映了万向财务有限公司的经营资质、业务和风险状况。万向财务有限 公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程以及内部风 险控制制度等措施都受到中国银行保险监督管理委员会的严格监管， 该报告的编制符合相关规定要求。 2023 年 8 月 17 日 ...