万向德农股份有限公司监事会议事规则 (2024 年 4 月修订) 第一章 总则 （一）召集和主持监事会会议； 第六条 公司证券部负责监事会的日常工作，处理监事会交办的事务。 第三章 监事会职责 第七条 监事会依法行使下列职权： 第一条 为确保监事会的工作效率和议事的规范性，更好地行使职权，履行 监督、保障职能，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》(以 下 简称《公司法》)和《万向德农股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》，并 参照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，行使法律、法规、规范性文件、 《公司章程》和股东大会赋予的各项权利，维护公司及股东的合法权益，对公司 股东大会负责。 第二章 监事会 第三条 监事会由 3 名监事组成，其中 2 名股东代表监事和 1 名职工代表 监事。 第四条 监事会设监事会主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。 第五条 监事会主席主持监事会工作，监事会主席行驶以下职权： （一）向股东大会报告工作； （二）检查公司的财务； ...

万向德农股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023年度，万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《公司章程》等有关规定，认真履行职责，切实有效地发挥 审查、监督的作用。现将审计委员会2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会人员组成情况： 公司第九届董事会审计委员会由三位董事组成，其中独立董事二人，全部成 员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，且均不在公司担 任高级管理人员，主任委员由具有会计专业资格的独立董事担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 （一）2023年3月22日召开了公司董事会审计委员会2023年第一次会议，会议 经与年审会计师沟通，形成意见：认为审计工作按计划进行，进度符合审计安排。 （二）2023年4月23日召开了公司董事会审计委员会2023年第二次会议。会议 形成如下决议： 1、同意由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《万向德农股份 有限公司2022年年度审计报告》提交公司年度董事会审议； 2、审议通过了《公司2022年度 ...

本次会计政策变更系根据国家统一的会计制度要求而做出，无需提交公司董 事会和股东大会审议。 一、会计政策变更情况概述 （一）会计政策变更的原因及时间 2023 年 10月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"解释 17 号"），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、 "关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理",内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 万向德农股份有限公司关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更，是万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）执行中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）新颁布或修订的企业会计准则的相 关规定，对公司会计政策和相关会计科目核算进行相应的变更和调整，不涉及以 前年度的追溯调整，本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响 证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2024—010 （二）变更前采用的 ...

公司于近日收到独立董事朱厚佳先生、王建文先生提交的《关于独立性的自 查报告》，根据《上市公司独立董事管理办法 》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规要求，公司董事会对二位独立董事的独 立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事朱厚佳先生、王建文先生的任职经历以及签署的自查文件， 二位独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 万向德农股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 万向德农股份有限公司董事会关于 独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2024—008 万向德农股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担法律责任。 | | | 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 | | --- | --- | --- | | | | 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 | | | | 公司聘任的独立董事占董事会成员的 | | | | 比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 | | | | 计专业人士。公司董事会中设置审计委员会。 | | | | 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 | | | | 理人员的董事，其中独立董事应当过半数， | | | | 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 | | | 第一百一十四条 独立董事应当 | 第一百一十四条 独立董事的任职资 | | | 符合下列条件： | 格： | | | （一）根据法律、法规及其他有关 | 担任独立董事应当符合下列条件： | | | 规定，具备担任上市公司董事的资格； | （一）根据法律、 ...

证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2024--006 万向德农股份有限公司关于公司与万向财务有限公司 签署《金融服务框架协议》暨关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 交易内容：2024 年度，公司拟与万向财务有限公司（下称"万向财务公司"）签订 《金融服务框架协议》，万向财务公司将为本公司及下属控股子公司提供存款、结算、信贷及 其经国家金融监督管理总局批准的其他金融业务的服务。 ● 2023 年度，公司在万向财务公司日各类存款最高余额 50,562.17 万元，日均余额 45,377.23 万元；2023 年度未发生贷款。 ● 关联人回避事宜：关联董事刘志刚、朱建芳、程捷回避表决，本次关联交易需提交股 东大会审议表决。 ● 交易对上市公司持续经营能力、损益及资产状况的影响：万向财务有限公司为公司提 供的金融服务是正常的非银行金融机构服务，目的是为了节约交易成本和费用，进一步提高资 金使用效率，降低融资成本和融资风险。服务价格遵循公平合理的原则，按照不高于市场 ...

万向德农股份有限公司关联交易决策管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联之间的关联交易应当遵循以下原则： （一）关联交易活动应遵循诚实、信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原 则； （二）关联人回避表决的原则； （三）关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准； （四）书面协议原则，公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的 签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第二章 关联交易及关联人 第三条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷 ...

万向德农股份有限公司会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）聘任会计师事务 所的工作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规和规范性文件规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟 ...

| | | | | | 二、风险评估说明………………………………………………………第 3—6 页 关于万向财务有限公司的 风险评估报告 天健审〔2024〕86 号 万向财务有限公司全体股东： 我们审核了后附的万向财务有限公司（以下简称万向财务公司）管理层对 2023 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明（以下 简称风险评估说明）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对万向财务公司管理层编制的风险 评估说明独立地提出鉴证结论。 本报告仅供报送证券交易所审核使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 万向财务公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照 《企业集团财务公司管理办法》及相关规定编制风险评估说明。 三、注册会计师的责任 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和 实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴 ...

关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2024—007 万向德农股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审 众环"） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备 股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部 等有关要求转制为特殊普通合伙制。 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 层。 （5）首席合伙人：石文先 （6）2023 年末合伙人数量 216 人、注册会计 ...