青海春天药用资源科技股份有限公司对外担保管理制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的担保产生的损失依法承担连带赔偿责任。 第六条 公司独立董事应在年度报告和半年度报告中，对公司累计和当期对 外担保情况做出专项说明，并发表意见。 第二章 担保的审查和批准 第七条 公司在决定担保前，公司财务部应首先掌握被担保人的资信状况， 1 青海春天药用资源科技股份有限公司对外担保管理制度 第一条 为规范青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，现根据我国 《民法典》《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及公司《章程》的有关规定制订本《制度》。 第二条 公司原则上不对外提供担保，如确实因公司发展需要，并且所提供 担保可以对公司可持续性发展带来利益的，公司应严格遵守公司《章程》和本《制 度》的规定提供对外担 ...

青海春天药用资源科技股份有限公司对外投资管理制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，防范对外投资风险，提高投资效益，根据我国《公司法》《证 券法》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取收益而将一定数量的货币资金、 股权或经评估后的实物或无形资产作价出资，在境内外进行的投资行为。包括： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （八）其他投资行为。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长 远发展战略，有利于提升公司的可持续发展能力和盈利能力。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司(以下统称 "子公司")的对外投资行为。 第二章 对外投资审批权限 ...

青海春天药用资源科技股份有限公司内部审计制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，从独立客观的 角度对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告和信息披露的准确 完整、提高经营效率和效果、促进公司实现战略目标而提供合理保障的过程。 第二章 一般规定 第四条 公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 设立内部审计部（以下简称"内审部"），在审计委员会领导下独立开展内部审 计工作，对审计委员会负责和报告工作。 第五条 内审部应遵守我国有关法律法规、规范性文件和公司《章程》、本 制度的规定和独立、合法、客观公正、廉洁自律的原则开展相关工作。 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应不少于三人， 设立专职负责人一名，由总经理提名，经征求审计委员会意见后由总经理任免。 内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青海春天药 ...

青海春天药用资源科技股份有限公司投资者关系管理工作制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第二章 投资者关系工作的目的和基本原则 第四条 投资者关系工作的目的 （一）促进公司与投资者之间的良性互动关系，增进投资者对公司的进一步 了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为增强青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，加强公司和投资者之间的沟通和了解，提升公司治理水平， 切实保护投资者合法权益，公司现根据我国《公司法》《证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等 法律法规、规范性文件和《青海春天药用资源科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司《章程》"）及其他相关法律、法规，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过股东权利 ...

青海春天药用资源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 青海春天药用资源科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为了规范青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》和公司 《章程》等规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所（以下简称"上交所"）规定 或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务 ...

第三条 审计委员会成员须保证有足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 青海春天药用资源科技股份有限公司董事会审计委员会工作规则 青海春天药用资源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据我国《公司法》、《证 券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"） 《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和相关规范性文件规定和公司《章程》的规定，制定本《规则》。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是公司董事会下设 的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第四条 公司必须为审计委员会提供必要的工作条件和方便，配备专门人员 或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和 ...

青海春天药用资源科技 股份有限公司 章 程 二零二五年十月修订 1 / 54 | 第一章 | 总则 | | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 5 | | 第三章 | 股份 | | 6 | | 第一节 | 股份发行 | _______________________________________________________ | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | _________________________________________________ | 9 | | 第三节 | 股份转让 | ______________________________________________________ | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 | ________________________________________________ | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | ______________________________________ ...

青海春天药用资源科技股份有限公司信息披露管理制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 （一）公司董事、董事会和各下属专门委员会； （二）公司董事会秘书和董事会秘书办公室； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门及各分子公司负责人； （五）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、高级管理人员； 信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及与公司有关的其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）《股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本 制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可对公司证券交易价格和对投资者决策产 生重大影响的信息；所称信息披露是指上述信息在规定的时间内、在规定的媒体 上、按 ...

青海春天独立董事管理及工作制度 青海春天药用资源科技股份有限公司 独立董事管理及工作制度 （2025 年 10 月修订） 青海春天药用资源科技股份有限公司（"青海春天"、"公司"）为充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司治理水平和质量，维护公司整体利益 及中小投资者的利益，现根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）《上市公 司独立董事管理办法》（"《管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作、公司《章程》等 的有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 公司需建立独立董事制度。独立董事制度应当符合我国法律、行政法 规、中国证监会规定和上海证券交易所业务规则的规定，有利于公司的持续规范 发展、不得损害公司利益。公司需为独立董事依法履职提供必要保障。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司和主要股东、实际控制人间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应独立履行职责、独立判 ...

青海春天药用资源科技股份有限公司总经理工作细则 青海春天药用资源科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的履职行为，公司现根据我国《公司法》等有关法律、 行政法规和其他规范性文件和公司《章程》的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，均为公司高级 管理人员（以下统称"高级管理人员"）。 总经理由董事长提名、董事会决定聘任或解聘，负责主持公司日常的经营和 管理工作，组织董事会决议的实施及执行，对董事会负责。 副总经理、财务总监由总经理提名经董事会决定聘任或解聘。 公司高级管理人员每届任期三年，可以连聘连任，应当遵守我国法律、法规 和公司《章程》及本工作细则的规定忠实履行职责，依法维护公司和股东利益。 当自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为 准则。 （四）拟订公司的基本管理制度； 第三条 公司《章程》中关于不得担任董事的情形的规定，以及关于董事的 忠实义务、勤勉尽责义务的规定，同时适用于高级管理人员。 在公司控股股东 ...