监事会认为：根据公司《2018 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件已经成就，本次共 计 928 名激励对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为 15,552,622 股。本次解除限售事项符合公司《2018 年限制性股票激励计划》等 相关规定，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关限制性 股票办理解除限售相关事宜。 特此公告。 国电南瑞科技股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）监事会于 2024 年 3 月 4 日以会议通知召集，公司第八届监事会第十六次会议于 2024 年 3 月 7 日以现场结合视频的方式召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事 会主席吴维宁先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经会 议审议，形成如下决议： 一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 ...

上海东方华银律师事务所 关于 国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票第四次解锁事项 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 传真：(8621) 58304009 东 方 华 银 律 师 事 务 所 C A P IT A L L A W & P A R T N ERS 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 邮编：200122 电话：+86 21 68769686 Tel ：+86 21 68769686 传真：+86 21 58304009 Fax：+86 21 58304009 34th Building, Hongqiao State Guest House, 1591 Hong Qiao Road, Shanghai, p.c: 200122 网址：http://www.capitallaw.cn E-mail：mail@capitallaw.cn 上海东方华银律师事务所 关于 国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票第四次解锁事项 之 法律意见书 致：国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华 ...

证券代码：600406 公司简称：国电南瑞 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划 第四个解除限售期业绩考核条件成就事项 2024 年 3 月 | | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、股权激励计划授权与批准 5 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）第四个解除限售期解除业绩考核成就的说明 9 | | （二）结论性意见 11 | 一、释义 2 之 独立财务顾问报告 1、上市公司、公司、国电南瑞：指国电南瑞科技股份有限公司 2、激励计划：指《2018 年限制性股票激励计划（草案）》 3、限制性股票：一种激励工具，在达到激励计划规定的解除限售业绩及时间条 件后，方可解除限售并上市流通 4、激励对象：参与激励计划的公司员工 5、授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期 6、授予价格：公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 7、限售期：限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间 8、解除限售期：激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间 9、解除限售条件：限制性 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-007 国电南瑞科技股份有限公司 第八届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）董事会于 2024 年 3 月 4 日以会议通知召集，公司第八届董事会第二十次会议于 2024 年 3 月 7 日以现场结合视频的方式召开，应到董事 12 名，实到董事 12 名，公司监事 及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长山社武先生主持，会议符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议： 一、会议以 12 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2018 年限制性 股票激励计划第四期解除限售条件成就的议案。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于 2018 年限制性 股票激励计划第四期解除限售条件成就暨解锁上市的公告》。 根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次限制性股票解除限售事 项已授 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-006 国电南瑞科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1 费用）。 上述回购股份符合法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。 三、其他事项 截至 2024 年 2 月 29 日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电 南瑞"、"公司"）通过集中竞价交易方式累计回购股份 17,532,156 股，占公 司当前总股本的 0.218%，回购成交最高价格为 22.78 元/股，最低价格为 20.24 元/股，支付资金总金额为 370,859,394.47 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本信息 2023 年 10 月 19 日，公司召开第八届董事会第十七次会议审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份用于未来实施股权激励计划。回 购资金总额不低于人民币 5 亿元（含本数），不超过人民币 ...

2018 年和 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 传真：(8621) 58304009 上海东方华银律师事务所 关于国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于国电南瑞科技股份有限公司 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况 之法律意见书 致：国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受国电南瑞科技股份有限 公司（以下简称"国电南瑞"或"公司"）的委托，担任国电南瑞公司 2018 年 限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激励计划（以下合称"《激励计划》"） 的法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定 和《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-005 国电南瑞科技股份有限公司 关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、 "公司"）《2018 年限制性股票激励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》相 关规定，鉴于 2018 年和 2021 年激励计划授予的激励对象中共有 7 人主动离职、 5 人 2022 年度考核结果未完全达标，公司拟对上述 12 人持有的股权激励计划尚 未解锁的相关限制性股票进行回购注销。本次回购并注销的限制性股票共计 208,901 股。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量 | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 208,901 股 | 208,901 | 股 | 2024 年 | 3 | 月 | 1 日 | 一、本次限制性股票回购 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-004 国电南瑞科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 1 月 31 日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电 南瑞"、"公司"）通过集中竞价交易方式累计回购股份 15,771,656 股，占公 司当前总股本的 0.196%，回购成交最高价格为 22.78 元/股，最低价格为 20.24 元/股，支付资金总金额为 334,847,622.31 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本信息 2023 年 10 月 19 日，公司召开第八届董事会第十七次会议审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份用于未来实施股权激励计划。回 购资金总额不低于人民币 5 亿元（含本数），不超过人民币 10 亿元（含本数）， 回购价格不超过人民币 34.05 元/股(含本数)，回购期限自公司董 ...

国电南瑞科技股份有限公司 关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-002 1 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）于2023年9月25 日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十三次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的议案》，同意公司 在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况 下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金1.00亿元，使用期限为自本次董事 会审议通过之日起不超过12 个 月。 具体 内 容 详 见 上 海 证券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）2023年9月26日公告。 公司于2023年10月9日使用闲置募集资金1.00亿元暂时补充流动资金，并于 2024年1月3日归还至募集资金专户1.00亿元。截至2024年1月3日，上述用于暂时 补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-003 国电南瑞科技股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户及使用部分闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南 瑞"、"公司"）及子公司于 2024 年 1 月 4 日到期收回募集资金现金管理产品合计 158,760 万元，收回收益 1,253.70 万元。 继续进行现金管理进展情况： 1、现金管理品种：安全性高、满足保本要求、流动性好的金融机构结构性 存款。 2、本次现金管理金额：166,360万元人民币。 3、履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、 "公司"）于2023年9月25日召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及暂时补充 流动资金的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2023 年9月26日公 ...