国电南瑞科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司董事会战略委员会（以下简称 "战略委员会"）的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要职责 是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以上董 事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司董事会审计与风险管理委员会（以下简称"审 计与风险管理委员会"）的运作，提高公司内控监督、风险管理、依法治企水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等规定及《国电南瑞科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定本 规则。 第八条 审计与风险管理委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第二条 审计与风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计与风险管理委员会的提案应当提 交董事会审议决定。 第三条 审计与风险管理委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会 的工作职责，原则上应当独立于公 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，规范公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪 酬与考核委员会"）的运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号-规范运作》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一 以上董事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

（2025 年修订） 第一章 总 则 国电南瑞科技股份有限公司 董事会科技创新委员会议事规则 第一条 为提升国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）科技创新 工作质量，规范公司董事会科技创新委员会（以下简称"科技创新委员会"）的 运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》等规定以及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 科技创新委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要 职责是对公司科技创新重大事项开展研究，向公司董事会提供咨询意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 科技创新委员会委员由三至五名董事组成，其中外部董事应过半数。 委员会设召集人一名，负责主持委员会工作。 第四条 科技创新委员会委员由董事长或三分之一以上董事提名，并由董事 会选举产生。 第五条 科技创新委员会委员应当具备履行科技创新委员会工作职责的专 业知识和经验。 第六条 科技创新委员会委员任期与董事会一致，任期届满，连选可以连任。 期间如有科技创新委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第三至第五条规定补 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事会环境、社会及治理（ESG）委员会 议事规则 (2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会环境、社会及治理（ESG）委员会（以下简称"ESG委员会"）的议事和决策 程序，进一步完善公司法人治理结构，健全公司ESG管理体系，提高ESG委员会的 工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定以及《国电 南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合公司实际情况， 制定本议事规则。 第二条 ESG委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要负责 对公司环境、社会及治理工作决策、研究并提出建议，监督指导公司环境保护及 气候相关事宜、社会责任、规范治理等工作的有效实施。 第二章 人员组成 第三条 ESG委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 ESG委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以上董 事提名，并由董事会选举产生。 第五条 ESG委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，由董事会选举产 生。 第六条 ESG ...

第一条 为强化董事会决策功能，完善国电南瑞科技股份有限公司（以下 简称"公司"）治理结构，规范公司董事会提名委员会（以下简称"提名委员 会"）的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等规定及《国电南瑞科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制定本 规则。 国电南瑞科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 (2025年修订） 第一章 总 则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，主要负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以上 董事的提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；召集人在委员内选 ...

国电南瑞科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025年修订） 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。信息披露文件包括 定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定条件的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布的前述信息，同 时将依法披露的信息置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各 方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规 和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度等相关规定， 中国证监会对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定 的，从其规定。 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实 ...

国电南瑞科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 (2025年修订) 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等 规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《国 电南瑞科技股份有限公司信息披露事务管理制度》，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书 为内幕信息管理工作的具体负责人。公司投资者关系管理中心具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券及其衍生品价格有重大影响，且尚未公开的信息。 "尚未公开"是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公 开披露。 第四条 上述内幕信息的范围包括但不限 ...

国电南瑞科技股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被 解除职务以及其他导致董事和高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会（或职工代表大会）决 议通过之日自动离任。高级管理人员任期届满未获连任的，自董事会聘任新的高 级管理人员之日自动离职。 第五条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事辞 任的，自公司收到辞职报告之日辞职生效。高级管理人员辞任的，自董 ...

国电南瑞科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防范防止控股股东及关联方占用国电南瑞科技股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等规定及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 控股股东及关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 控股股东及关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 司资金。 5、代控股股东及关联方偿还债务； 6、中国证监会、上海证券交易所认定的其他方式。 控股股东及关联人不得以"期间占用、期末归还"或者"小金额、多批次" 等形式占用公司资金。 第五条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作中， ...