独立财务顾问报告 2024 年 10 月 公司简称：国电南瑞 证券代码：600406 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 国电南瑞科技股份有限公司 回购并注销部分 2021 年限制性股票激励计划已 获授但尚未解锁的限制性股票 相关事项 之 | 一、声明 3 | | --- | | 二、基本假设 4 | | 三、财务顾问意见 5 | | （一）限制性股票激励计划已履行程序 5 | | （二）回购注销部分限制性股票原因、数量及价格 7 | | （三）结论性意见 9 | | 四、备查文件及咨询方式 10 | 一、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国电南瑞提供，激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就限制性股票激励计划对国电南瑞股东是否公平、 合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对国电南瑞 ...

国电南瑞科技股份有限公司 授权管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"）授权 管理，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《国电南瑞科技股份有限公 司章程》，制定本办法。 第二条 本办法所称授权是指国电南瑞及公司法定代表人、董事会、董事长、 总经理等主体依据法律法规、公司章程等规定，将职权授予其他主体代为行使的 行为。 第三条 国电南瑞授权管理以公司章程为基础，遵循"依法合规、权责对等、 合理授权、强化监管"的原则，构建以公司治理授权和公司管理授权为核心的公 司授权管理体系，规范授权行权方式及流程，建立授权事项合法合规性审查审核 机制、授权事项执行报告机制、授权事项实施评估机制、授权管理全过程监督机 制。 第四条 本办法适用于国电南瑞本部、分支机构及下属各级全资控股单位 （以下简称"各级单位"）。 第二章 授权主体 第五条 公司治理授权是指授权人依据法律法规、公司章程等规定的职权， 针对公司治理事项，对特定治理主体的授权行为。特定治理主体主要包括董事会 （执行董事）、董事长、总经理（经理层）等。具体包括： （一）国电南瑞作为股东在所出资企业职权范围内授权出资企业 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 reached ¥12,199,183,331.65, representing an 18.19% increase compared to ¥10,317,455,690.58 in the same period last year[2]. - Net profit attributable to shareholders was ¥1,763,612,201.27, a 6.27% increase from ¥1,661,490,999.70 year-on-year[2]. - Basic earnings per share for the quarter were ¥0.22, reflecting a 5.63% increase from ¥0.21 in the previous year[4]. - The company reported a net profit for Q3 2024 reached CNY 4,736,947,398.30, an increase of 7.8% compared to CNY 4,392,835,503.29 in Q3 2023[21]. - The total comprehensive income for Q3 2024 was CNY 4,729,281,241.58, an increase from CNY 4,395,406,636.08 in Q3 2023[22]. - The company's operating profit for Q3 2024 was CNY 5,429,541,906.11, up from CNY 5,075,613,796.20 in Q3 2023, marking an increase of 7.0%[21]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was reported at ¥1,774,859,937.95, showing an 11.00% decrease compared to ¥2,037,849,473.18 in the same period last year[4]. - As of September 30, 2024, the company's cash and cash equivalents amount to approximately RMB 10.43 billion, a decrease from RMB 16.75 billion at the end of 2023[15]. - The company reported a decrease in cash and cash equivalents by CNY -6,267,543,194.33 in Q3 2024, compared to a decrease of CNY -2,654,089,084.53 in Q3 2023[25]. - The cash flow from operating activities for the first nine months of 2024 was CNY 1,774,859,937.95, down from CNY 1,994,196,488.61 in the same period of 2023, indicating a decrease of 11.0%[24]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥86,087,418,302.42, a decrease of 2.71% from the previous year[4]. - The company's total assets decreased to CNY 83,879,806,878.63 from CNY 86,220,453,624.85, a decline of about 2.9%[18]. - Total liabilities amounted to CNY 34,576,997,212.29, down from CNY 35,753,974,792.57, representing a decrease of approximately 3.3%[17]. - The equity attributable to shareholders was ¥47,190,841,949.86, down 2.38% compared to the previous year[4]. - The company’s equity attributable to shareholders decreased to CNY 46,068,631,649.96 from CNY 47,190,415,406.62, a decline of about 2.4%[18]. Investments and Subsidiaries - The company increased its stake in State Grid Ruijia (Tianjin) Intelligent Robot Co., Ltd. from 40% to 52.63%, making it a subsidiary and consolidating its financial results[5]. - The company’s subsidiary, Nanjing NARI Information Communication Technology Co., Ltd., increased its registered capital to RMB 1.51 billion, up from RMB 390.4 million, through retained earnings and government funding[13]. Operating Costs and Expenses - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were CNY 27,326,989,151.22, up from CNY 23,983,017,600.99 in 2023, indicating an increase of about 14.3%[20]. - Research and development expenses rose to CNY 2,098,743,723.80 in the first three quarters of 2024, compared to CNY 1,746,660,965.69 in 2023, reflecting a growth of approximately 20.2%[20]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 67,376, with the largest shareholder, NARI Group Corporation, holding 4,135,564,206 shares, accounting for 51.48%[9]. - The company has maintained a stable dividend policy, with dividends payable amounting to CNY 1,396,495,241.24, compared to CNY 239,380,635.07 in the previous year, indicating a significant increase in shareholder returns[17]. Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets was 3.84%, an increase of 0.01 percentage points from the previous year[4]. - The company recognized non-operating income of ¥52,086,804.14 for the quarter, with significant contributions from government subsidies and financial instruments[6]. - The company reported a significant increase in trading financial assets, rising to RMB 7.33 billion from RMB 5.60 billion, an increase of approximately 30.8%[15]. - The company reported a decrease in other comprehensive income after tax of CNY -7,666,156.72 for Q3 2024, compared to an increase of CNY 2,571,132.79 in Q3 2023[22]. - The company’s total assets impairment loss for Q3 2024 was CNY 19,969,853.82, compared to CNY 2,208,350.29 in Q3 2023, showing a significant increase[21].

Core Viewpoint - The Shanghai Stock Exchange has awarded Guodian NARI (600406) the highest rating of Class A for its information disclosure work for the 2023-2024 period, marking the company's tenth consecutive year of receiving this honor [1] Group 1: Information Disclosure Evaluation - The information disclosure evaluation is a comprehensive assessment by the Shanghai Stock Exchange regarding the quality of information disclosure, investor relations management, and social responsibility fulfillment of listed companies [1] - In the current evaluation cycle, 2,247 listed companies participated, with 425 companies receiving Class A ratings, representing 18.9% of the total [1] - Only 61 companies in the Shanghai market have received Class A ratings for eight consecutive years, highlighting the significance of this achievement [1] Group 2: Company Practices and Future Plans - Guodian NARI emphasizes standardized operations and value realization, continuously improving the effectiveness and standardization of its information disclosure [1] - The company has significantly increased its cash dividend ratio and actively implements mid-term dividends to enhance investor returns [1] - Moving forward, Guodian NARI aims to adhere to information disclosure standards, balance the needs of various stakeholders, and innovate in investor relations management to enhance corporate governance and investor recognition of its value [1]

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-050 国电南瑞科技股份有限公司 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 1 日(星期五)上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2024 年 10 月 25 日(星期五)至 10 月 31 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 stock@sgepri.sgcc.com.cn 进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关 注的问题进行回答。 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 10 月 30 日 发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 月 1 日(星期五) 上午 11:00-12:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行 交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络文字 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-049 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~100,000 万元 50,000 | | 回购价格上限 | 33.51 元/股 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 实际回购股数 | 2,285.3964 万股 | | 实际回购股数占总股本比例 | 0.28% | | 实际回购金额 | 万元 50,079.56 | | 实际回购价格区间 | 20.24 元/股~ 25.76 元/股 | 一、回购审批情况和回购方案内容 2023 年 10 月 19 日公司召开第八届董事会第十七次会议，审议通过了回购股 份方案。2023 年 10 月 31 日，公司披露回购报告书。本次 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-048 国电南瑞科技股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、分配方案 1.发放年度：2024 年半年度 2.分派对象： 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.135 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/10/24 | － | 2024/10/25 | 2024/10/25 | 差异化分红送转： 是 一、通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 20 日的 2023 年年度股东大会授权公司 董事会在符合半年度利润分配条件和分配计划的情况下制定具体的 2024 年半年度 利润分配方案。公司于 2024 年 8 月 27 日召开第八届董事会第二十五次会议审议 通过 2024 年半年度利润分配方 ...

上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 邮编：200336 34 th Building, Hongqiao State Guest House, 1591 Hong Qiao Road, Shanghai, p.c: 200336 电话：+86 21 68769686 Tel：+86 21 68769686 网址：http://www.capitallaw.cn E-mail：mail@capitallaw.cn 上海东方华银律师事务所 关于 国电南瑞科技股份有限公司 关于 国电南瑞科技股份有限公司 差异化分红 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 6876 9686 东 方 华 银 律 师 事 务 所 CA P I T A L L A W&P A RT N E RS 差异化分红 之 法律意见书 致：国电南瑞科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受国电南瑞科技股份有限公 司（以下简称"国电南瑞"或者"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华 ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-047 集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的回购报告书》（公告编号：临 2023-058）、 《关于 2023 年度权益分派实施后调整回购价格上限的公告》（公告编号：临 2024-029）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号—回购股份》等相关规定，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 国电南瑞科技股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 公司董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 50,000 万元~100,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 2,285.3 ...

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