国电南瑞科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 江苏·南京 二〇二四年五月二十日 2023 年年度股东大会会议资料 | | | | 会议须知 1 | | | | --- | --- | --- | | 会议议程 2 | | | | 关于 | 2023 | 年度财务决算的议案 4 | | 关于 | 2023 | 年度独立董事述职报告的议案 7 | | 关于 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 8 | | 关于 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 13 | | 关于 | 2024 | 年度财务预算的议案 17 | | 关于 | 2024 | 年度投资计划的议案 18 | | 关于日常关联交易的议案 19 | | | | 关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的议案 24 | | | | 关于续聘 | | 2024 年度财务及内控审计机构的议案 30 | | 关于调整公司独立董事津贴的议案 33 | | | | 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案 34 | | | | 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 37 | | | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 39 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-10 | 33 中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厨 A 座 9 目 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024ZZAA5F0486 国电南瑞科技股份有限公司 国电南瑞科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的国电南瑞科技股份有限公司(以下简称贵公司)关于募集资金 2023 年度 存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了鉴 证工作。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的 鉴证工作为发表意见 ...

国电南瑞科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （窦晓波） 作为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国电南瑞"）的独立董 事，本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《国电南瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《国电南瑞独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董 事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，以实际行动维护公 司股东的合法权益。现将 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 窦晓波：男，45 岁，博士研究生毕业，博士学位。现任东南大学电气工程 学院教授、博士生导师、IEEE Senior Member、中国电机工程学会和中国电工技 术学会会员、江苏省电工技术学会秘书长、教育部高等学校电气类专业教学指导 委员会秘书。获省部级奖 2 项，电力行业奖 1 项、发表论文 10 ...

国电南瑞科技股份有限公司 独立董事候选人声明 本人曾洋，已充分了解并同意由提名人国电南瑞科技股 份有限公司董事会提名为国电南瑞科技股份有限公司（以下 简称"该公司"）第八届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任国电南瑞科技股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的 规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职 务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上 海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 职资格和条件的相关规定； 1 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通 ...

关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）第八届董 事会第二十一次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》， 公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下： 一、注册资本变更情况 2023 年 5 月 26 日，经公司 2022 年年度股东大会同意，以资本公积金转增 股本，公司股本增至 803,340.3592 万股，并已于 2023 年 6 月 21 日实施完毕； 证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-020 国电南瑞科技股份有限公司 1 | 众发行 4,000 万股，公司股本增至 10,900 万 | 发行 | 4,000 | | 万股，公司股本增至 10,900 | 万股； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股； 2023 年 1 月 3 日，经公司第八届董事会 | 2023 | 年 1 | 月 3 | ...

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224 号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）以 非公开发行股份方式向 7 名特定投资者发行了人民币普通股 381,693,558 股，发 行价格为 15.99 元/股，本次发行募集资金总额为 6,103,279,992.42 元，扣除各项 发行费用 83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51 元。上述募集 资金已于 2018 年 4 月 8 日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对 认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第 ZB22786 号）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 450,841.81 万元，其中以 前 ...

国电南瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 国电南瑞科技股份有限公司董事会 经核查独立董事胡敏强、车捷、熊焰韧、窦晓波的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员 2023 年度不存在《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定中不得担任独立董事的情形，未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 公司规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-018 国电南瑞科技股份有限公司 关于金融服务关联交易暨签订《金融业务服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 交易内容：中国电力财务有限公司（以下简称"中国电财"）为国电南瑞科 技股份有限公司（以下简称"国电南瑞"、"公司"）及子公司提供金融服务，并 拟续签《金融业务服务协议》。中国电财为公司关联方，本次金融服务构成关联交 易。 本次交易已经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过（关联董事回避表 决），尚需提交公司股东大会审议。 关联交易对公司的影响：本次金融服务关联交易，双方遵循平等自愿、互利 互惠、共同发展及共赢的原则进行，有助于公司利用中国电财的平台优势，获得便 捷、优质的金融服务，减少结算资金在途时间，加速资金周转，拓宽融资渠道，节 约交易成本和费用，提高资金使用水平和效益。 一、关联交易基本情况 （一）前次金融服务关联交易的预计和执行情况 在协议执行期内，中国电财经营合规、治理良好、运行稳健，各项监管指 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of 51.573 billion yuan, a year-on-year increase of 10.13%[9]. - The net profit attributable to shareholders was 7.184 billion yuan, up 11.44% from the previous year, with a basic earnings per share of 0.9 yuan[9]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥11.44 billion, showing a significant increase of 30.64% from ¥8.76 billion in 2022[23]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥86.09 billion, a 12.24% increase from ¥76.70 billion in 2022[23]. - The company's net assets attributable to shareholders increased to ¥47.19 billion, reflecting an 11.13% growth from ¥42.47 billion in 2022[23]. - The company reported a total of ¥23.01 billion in revenue for Q4 2023, with a net profit of ¥3.02 billion for the same period[27]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 10 billion CNY for the fiscal year, representing a growth of 15% year-over-year[18]. - The company reported a net profit margin of 15%, up from 12% in the previous year, indicating improved operational efficiency[120]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 5.4 yuan per 10 shares, totaling approximately 4.328 billion yuan, which accounts for 60.25% of the net profit attributable to shareholders[5]. - The total cash dividend amount for the year 2023 is 4,442,563,072.54 RMB, representing 61.84% of the net profit attributable to shareholders[163]. - The cash dividend policy includes a distribution of 3.9 RMB per 10 shares, with a capital reserve increase of 2 shares per 10 shares[160]. Research and Development - Research and development investment totaled 3.459 billion RMB, accounting for 6.71% of revenue, with 400 patents granted[30]. - The company is investing 200 million CNY in R&D for new technologies aimed at improving grid automation systems[17]. - Research and development expenses rose by 13.92% to ¥2,711,677,588.02, compared to ¥2,380,278,059.25 in the previous year[48]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 200 million yuan for new technology development[120]. - Research and development investments increased by 30%, focusing on renewable energy solutions and automation technologies[123]. Market Expansion and Strategy - The company plans to focus on new energy infrastructure and digital transformation, aligning with national strategies for high-quality development in the energy sector[11]. - The company is expanding its market presence, targeting a 25% increase in market share within the next two years[17]. - The company is actively pursuing market expansion through strategic investments and partnerships in the energy sector[80]. - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in overseas markets, to enhance its competitive edge[117]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of 2 billion yuan allocated for this purpose[118]. Technological Innovation - The company has established a national key laboratory for power grid operation risk defense technology and equipment, and developed the world's first controllable commutation converter (CLCC)[9]. - The company aims to enhance its core competitiveness by integrating advanced technologies such as artificial intelligence and blockchain into its energy solutions[38]. - The company is committed to advancing green and low-carbon energy production, with plans to accelerate the development of hydrogen energy and other innovative technologies[41]. - The company is committed to technological advancement, as indicated by the involvement of its executives in technology-focused organizations[133]. Corporate Governance - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal rights for all shareholders and compliance with legal regulations[100]. - The board of directors consists of 12 members, including 4 independent directors, ensuring compliance with legal requirements and enhancing decision-making quality[103]. - The company has a complete and transparent performance evaluation system for senior management, linking their income to the company's operational performance[105]. - The company emphasizes investor relations management, utilizing various channels to communicate effectively with investors[107]. Sustainability and Social Responsibility - The company has been recognized as a "National Green Factory" and has implemented a green production system to reduce harmful substances and improve energy efficiency[178]. - The company has committed to social responsibility by publishing sustainability reports for 12 consecutive years, focusing on employee welfare and safety[180]. - The company has invested in renewable energy technologies, including photovoltaic systems and air-source heat pumps, to optimize energy structure in its parks[177]. - The company has implemented carbon reduction measures, resulting in a reduction of 1,200 tons of CO2 equivalent emissions[176]. Employee Development - The workforce consists of 11,016 employees, with 86.75% holding a bachelor's degree or higher, and 40.37% holding a master's degree or higher, indicating a strong talent pool[47]. - The company emphasizes the importance of talent development, aiming to attract high-quality talent and establish a training system for young professionals[93]. - The company has established a comprehensive training plan focusing on leadership, business management, and technology innovation[158]. International Business - The company is actively expanding into new business areas such as engineering general contracting, operation and maintenance services, and equipment leasing to diversify revenue streams[45]. - The company is pursuing international business growth, optimizing its international business system to promote the export of high-value-added products[92]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[130]. Risk Management - The company is focused on addressing market environment risks, particularly in the energy and power sectors, and will enhance its core competitiveness to support high-quality development[94]. - The company plans to improve its risk prevention system for overseas operations, focusing on political and economic conditions in key countries[98]. - The company is planning to conduct foreign exchange hedging business in 2024, as discussed in the risk management committee meetings[147].

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2024-017 国电南瑞科技股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于日常关联交易的预案》，会议应到董事 12 名，实到董事 12 名，出席会 议的 7 名关联董事（山社武、郑宗强、陈刚、蒋元晨、华定忠、刘昊、严伟）回 避表决，该预案 5 票同意、0 票反对、0 票弃权。该预案尚需提交公司股东大会 审议，关联股东将在股东大会上对该预案回避表决。 2、公司第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议事先审议了《关 于日常关联交易的预案》，公司独立董事全票通过并发表独立意见如下：公司的 日常关联交易符合公司业务和行业特点，交易必要且将一直持续，交易内容合法 有效、公允合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东，特别是中小股 东利益的情形，同意将此 ...