湖北华嵘控股股份有限公司 一、独立直事基本情况 2023 年度独立董事履职报告 1、本人履历 本人王晋勇,1964年出生,博士研究生学历,研究员,中共党员,中国国 籍,无境外永久居留权。曾任中国证监会发行部处长、兴业证券股份有限公司副 总裁、国金证券股份有限公司任副董事长、国金鼎兴投资有限公司董事长:2015 年 5 月起至 2023 年 4 月，先后在西部证券（002673）、精功科技（002006）、 利亚德(300296)、吉大正元(003029)等公司任独立董事;现任珠海华发投资控 股集团有限公司首席经济学家、泰豪科技（600590）独立董事;2019年1月起 任本公司独立董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会主任委员、董事 会审计委员会委员。 2、独立性情况说明 (独立黄事:王晋勇) 本人作为湖北华嵘控股股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规 及《公司章程》的相关规定，现就本人 2023 年度的履职情况向董事会作如下报 告: 2023年度,公 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 第一条 为了促进湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》和《湖 北华嵘控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规、部门规 章、规范性文件规定，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会 议召开需于会议召开前三天通知全体独立董事，紧急情况下，在保证半数以上独 立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时间的限制。 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行；每一名独 立董事有一票的表决权；会议作出的决议，必须经全体独立董事过半数通过。独 立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人武汉新一代科技有限公司，现提名蔡瑜为湖北华嵘控股股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 湖北华嵘控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与湖北华嵘控股股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 1 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） 具有独立的法人资格，具备中国证监会和国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披露质 量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 （二） 具有固定的工作场所、健全的组 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-013 湖北华嵘控股股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会于近日收到独立董事张萱女士提交的书面辞职报告，根据《上 市公司独立董事管理办法》的相关规定，因其本人超过独立董事任职数量限 制，张萱女士特申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司 第八届董事会各专业委员会相应职务。张萱女士在公司股东大会选举产生新的 独立董事前，将按照法律法规及公司《章程》的规定，继续履行独立董事职责 （包括审议 2023 年度报告相关事项）。 张萱女士自担任公司独立董事以来，本着客观、公正的立场，诚信、勤勉 的态度和务实的工作作风，认真遵守《公司法》《证券法》和上交所《股票上市 规则》等国家有关法律法规，积极参与公司重大事项决策，为公司规范运作和 持续发展提出专业性意见和建议，切实维护全体股东尤其是中小股东权益。在 此衷心感谢张萱女士多年来对公司发展做出的贡献。 公司董事会将按照相关规定尽快完成独立董事的补选工作。 公司指 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-012 湖北华嵘控股股份有限公司 关于重大资产重组事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司重大资产重组事项本次公告较上次（2024 年 3 月 19 日公告）无实 质性进展，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 ● 标的公司主要产品受整体市场环境的影响，终端市场需求恢复低于预 期，对本次交易评估工作的顺利推进造成了较大影响，相关各方能否就最终方 案达成一致意见存在重大不确定性。本次交易并需经有权监管机构批准后方可 正式实施。本次交易能否实施存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 一、本次交易的基本情况 经向上海证券交易所申请，公司股票自 2023 年 6 月 5 日开市起停牌。具体 内容详见公司 2023 年 6 月 3 日披露的《湖北华嵘控股股份有限公司关于筹划重 大资产重组暨停牌的公告》（公告编号：2023-016）。在停牌期间，公司根据相关 1 规定发布了停牌进展公告，详见公司 2023 年 6 ...

立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) onglianCPAs (SPECIALGENERALPARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 关于对华嵘控股 业绩预告事项的监管工作函的回复 立信中联专复字[2024]D-0038 号 上海证券交易所: 贵所出具的《关于对华嵘控股业绩预告事项的监管工作函》(上证公函【2024】 0125号）（以下简称"问询函"）奉悉。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"我们"、"立信中联"或"会计师"）作为湖北华嵘控股股份有限公司(以下简称"湖 北华嵘"或"公司"或"上市公司"）的年审会计师事务所，已会同公司，就问询函所关 注事项进行了认真核查,现就问询函中的有关事项回复说明如下: 一、业绩预告显示,预计2023年度实现营业收入1.15-1.22亿元,营业收入连续4 年略超1亿元。请公司:(1)结合2023年度行业外部发展环境、相关业务的商业模式 以及关联交易开展情况等，说明报告期业务发展具体情况,连续4年营业收入保持较 低水平的原因及合理性,主营业务是否具有持续经营能力;(2)具体说明前十名客 户情况,包括客户名称、产品名称、合同签订时间及金额、收 ...

公司2023年度审计工作正在进行中，如经审计后的公司2023年度期末净资产为 负值、或经审计的2023年度净利润为负值且营业收入（扣除与主营业务无关的业务 收入和不具备商业实质的收入）低于人民币1亿元，根据《上海证券交易所股票上市 规则》第9.3.2条的规定，公司股票可能存在被实施退市风险警示的风险，敬请广大 投资者注意投资风险。 业绩预告事项监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司预计2023年度营业总收入为1.15到1.22亿元（未经审计），归母净利润 为-900到-700万元（未经审计），截至2023年底的归母净资产为1150-1350万元（未 经审计）。 股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-011 湖北华嵘控股股份有限公司 ●公司主营业收入近4年连续略超1亿元，且归属于上市公司的净利润持续亏 损，2023年末公司资产负债率为72.33%(未审)，请投资者注意公司持续经营的相关 风险。 ●2023年度，公司在大型模具生产经营和技术积累的基础上新开 ...

湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）因筹划发行股份及支付现 金方式购买南京柏泽股权投资管理中心（有限合伙）、南京古德菲乐企业管理中 心（有限合伙）、南京诚可信企业咨询管理中心（有限合伙）、高爽、刘明忠、赵 霞、葛文野、王正根、张慧、南京喆涵企业咨询管理中心（有限合伙）等 10 名 交易对方持有的南京开拓光电科技有限公司 100%的股权并募集配套资金的事项。 本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；本 次交易完成后，预计核心交易对方在上市公司持股比例将超过 5%，亦构成关联 交易。本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。本次交易不会构成重组上市。 二、本次交易的进展情况 经向上海证券交易所申请，公司股票自 2023 年 6 月 5 日开市起停牌。具体 内容详见公司 2023 年 6 月 3 日披露的《湖北华嵘控股股份有限公司关于筹划重 大资产重组暨停牌的公告》（公告编号：2023-016）。在停牌期间，公司根据相关 规定发布了停牌进展公告，详见公司 2023 年 6 月 10 日披露的《华嵘控股关于筹 划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2023-017）。 2023 年 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-010 湖北华嵘控股股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 短期内公司股票交易价格发生较大波动，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 如公司经审计后的2023年期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上 市规则》第9.3.2条的规定"最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或 追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值"，公司股票将被实施退市风险 警示。 3、公司主营业收入近4年连续略超1亿元，且归属于上市公司的净利润持续 1 亏损，2023年度公司资产负债率为72.33%(未审)，请投资者注意公司持续经营的 相关风险。 4、2023年度，公司在大型模具生产经营和技术积累的基础上新开发了风电 混塔模具业务，2023年度该业务实现收入2,664.53万元（未审），约占公司2023 年度主营业务收入的22.70%。风电混塔模具在公司主营业务收入构成中占比较大， 未来业务及客户的拓展是否能够达到预期还 ...