杭州士兰微电子股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 1/1 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，我们作为杭州士兰微电子 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真负责的态度，基于独 立判断的立场，经过审慎讨论，现就公司第八届董事会第十三次会议审议的《关 于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司作为认购对象参与公司 2022 年 度向特定对象发行股票的议案》发表如下独立意见： 经核查，我们认为：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简 称"大基金二期"）以竞价方式参与认购公司本次向特定对象发行股票，交易价 格公允、公平、合理。大基金二期作为公司关联方认购公司本次向特定对象发行 股票，体现了对公司价值的认可及未来发展的信心。本次关联交易决策程序符合 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，关联董事已依法回避表决。 本次交易符合公司长期发展战略规划，符合公司和全体股东的利益，不存在损害 中小股东利益的 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-067 杭州士兰微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 关联交易内容：公司关联人国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司（以下简称"大基金二期"）参与认购公司 2022 年度向特定对象发行股票，其 拟认购金额为 15 亿元，最终获配情况以后续发行情况报告书等公告文件为准。 ● 本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 ● 根据公司 2022 年第四次临时股东大会和 2023 年第三次临时股东大会对 董事会的授权，本次交易已经公司第八届董事会第十三次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 ● 过去 12 个月内，公司与不同关联人之间未发生与本次交易类别相关的关 联交易；公司与大基金二期发生的关联交易类别为共同投资，交易次数为 2 次， 累计金额为 18.5 亿元，已依法审议和披露。 ● 风险提示：截至本公告披露日，公司已收到大基金二期发送的向特定对 象发行股票申购报价单等 ...

杭州士兰微电子股份有限公司第八届董事会 独立董事专门会议 2023 年第一次临时会议的审核意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事于 2023 年 11 月 8 日召开了第八届董事会独 立董事专门会议 2023 年第一次临时会议，对公司第八届董事会第十三次会议拟 审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司作为认购对象参与公 司 2022 年度向特定对象发行股票的议案》进行事前审核并发表审核意见如下： 本次拟提交董事会审议的《关于国家集成电路产业投资基金二期股份有限公 司作为认购对象参与公司2022年度向特定对象发行股票的议案》，符合有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合公开、公平、公正的原则，对公 司的经营发展具有良好的促进作用，符合全体股东的利益，不存在损害公司及中 小股东利益的情形，我们一致同意提交董事会审议。 杭州士兰微电子股份有限公司 独立董事：何乐年 程博 宋春 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-065 杭州士兰微电子股份有限公司 对外投资进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、投资概述 为加快"SiC 功率器件生产线建设项目"的推进，杭州士兰微电子股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开的第八届董事 会第十次会议和 2023 年 9 月 13 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于向士兰明镓增资暨关联交易的议案》，同意公司与国家集成电路产业 投资基金二期股份有限公司（以下简称"大基金二期"）、厦门海创发展基金合伙 企业（有限合伙）（以下简称"海创发展基金"）以货币方式共同出资 12 亿元认 缴厦门士兰明镓化合物半导体有限公司（以下简称"士兰明镓"）新增注册资本 1,190,012,891.96 元，其中：本公司以未来向特定对象发行股份所募集的资金出 资 7.50 亿元，对应士兰明镓认缴新增注册资本 743,758,057.47 元；大基金二期以 自有资金出资 3. ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-064 本次质押的股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。 1 / 2 关于股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司股东、实际控制人之一陈向东先生直接持有本公司股份 12,349,896 股，占本公司总股本的 0.87%。本次质押后，陈向东先生累 计质押的股份数为 230 万股，占其持股总数的 18.62%，占本公司总股本的 0.16%。 陈向东先生及其一致行动人共持有本公司股份 563,012,357 股，占本公司总股本的 39.76%。本次质押后，陈向东先生及其一致行动 人累计质押的股份数为 12,230 万股，占其持股总数的 21.72%，占本公司总股本的 8.64%。 一、本次股份质押的基本情况 本公司于 2023 年 10 月 31 日收到公司股东、实际控制人之一陈向东先生（公司控股股东杭州士兰控股有限公司的一致行动人）的通知， 其将所持有的本公司部分股份办理股票质押式回购交易，具体情 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 杭州士兰微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动类别 电话会议交流 调研时间 2023年10月26日20:00—21:30 中邮证券、中信证券、安信证券、长江证券、国信证券、财通证券、 天风证券、首创证券、浙商证券、招商证券、民生证券、东北证券、 中金公司、国金证券、华泰证券、中泰证券、平安证券、光大证券、 国海证券、申万宏源证券、中信建投证券、瑞穗证券、摩根士丹利、 海通证券、兴业证券、西南证券、汇丰证券、美银证券、德邦证券、 万和证券、天弘基金、华夏基金、博时基金、嘉实基金、景顺长城 基金、鹏华基金、长城基金、富安达基金、东方基金、易米基金、 鹏扬基金、泰康基金、兴证全球基金、正鑫基金、富达基金、汇丰 调研机构名称 晋信基金、南方基金、东吴基金、民生加银基金、中欧基金、华安 基金、西部利得基金、华商基金、圆信永丰基金、兴业基金、中信 （排名不分先后） 保诚基金、新华基金、创金合信基金、北信瑞丰基金、首钢基金、 一汽产业基金、湖南省财信产业基金、山东铁路发展基金、中兵投 资、银河投资、中移资本、浙银资本、民生通惠资管、信银理财、 中国人寿资管、太平资 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 关于控股股东增持公司股份计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 增持计划基本情况：公司于 2023 年 10 月 17 日披露了《关于控股股东增 持公司股份计划的公告》（公告编号：临 2023-060），士兰控股拟自公告披露 之日起 6 个月内通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗 交易等）增持公司股份，增持金额为不低于人民币 1,000 万元且不超过人民币 2,000 万元（以下简称"本次增持计划"）。本次增持价格不超过 30 元/股，资 金来源为士兰控股自有资金及自筹资金。 ● 增持进展情况：士兰控股于 2023 年 10 月 26 日通过上海证券交易所交易 系统以集中竞价交易方式首次增持公司股份 216,100 股，占公司总股本的 0.015%，增持金额为 500.04 万元。 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-063 ● 本次增持计划可能存在因资本市场情况发生变化或目前尚无法预判的 其他风险因素导致增持 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,423,524,492.46, representing a year-on-year increase of 17.68%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was a loss of CNY 148,033,571.33, a decrease of 184.57% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was CNY 21,453,507.99, down 87.17% year-on-year[3] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -CNY 0.10, a decrease of 183.33% compared to the same period last year[3] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥6,899,209,774.84, an increase of 10.5% compared to ¥6,244,440,770.66 in the same period of 2022[15] - Operating profit for Q3 2023 was reported at -¥244,485,489.16, a significant decline from a profit of ¥877,099,923.61 in Q3 2022[16] - The company reported a net loss of -¥249,393,553.04 for Q3 2023, contrasting with a profit of ¥876,943,964.34 in Q3 2022[16] - The net profit for Q3 2023 was a loss of ¥188,000,435.32, compared to a profit of ¥761,532,377.34 in the same period last year, indicating a significant decline in profitability[17] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.13, down from ¥0.55 in Q3 2022[18] - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2023 was -¥188,786,681.07, compared to ¥775,967,142.83 in the same period last year[18] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were CNY 17,256,392,194.84, an increase of 1.99% from the end of the previous year[4] - Non-current assets totaled ¥8,159,857,597.57, a decrease from ¥8,694,664,447.88 in the previous year[14] - Total liabilities increased slightly to ¥8,900,804,163.91 from ¥8,850,054,603.61 year-over-year[14] - The company's equity attributable to shareholders decreased to ¥7,122,805,566.86 from ¥7,373,712,748.30 year-over-year[14] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period is -26,944.07 million RMB, primarily due to increased cash payments for goods and services compared to the same period last year[7] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥4,062,162,738.67, an increase from ¥3,970,655,433.78 in the same period last year[19] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -¥177,324,706.69, compared to a positive cash flow of ¥660,573.11 in Q3 2022[20] - The total cash outflow from investing activities in Q3 2023 was ¥932,520,610.37, down from ¥1,470,103,551.58 in the same period last year[20] - The net cash flow from financing activities for Q3 2023 was ¥441,703,142.60, compared to ¥683,105,722.42 in Q3 2022, reflecting a decrease in financing activity[20] - The company reported cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 of ¥1,664,262,604.96, compared to ¥1,543,868,056.94 at the end of Q3 2022[20] - The company received cash from investment activities totaling ¥149,016,557.21 in Q3 2023, a significant increase from ¥10,927,699.91 in Q3 2022[20] Research and Development - The company increased its R&D investment by 21.23% year-on-year, focusing on new products such as analog circuits and power modules[6] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to ¥584,029,367.79, compared to ¥496,699,273.05 in Q3 2022, indicating a year-over-year increase of 17.6%[16] Market and Production - The production capacity utilization rate for the 5 and 6-inch chip production lines of the subsidiary reached approximately 90%[6] - In the first nine months of 2023, nearly 70% of the company's sales revenue from circuits and devices came from high-barrier markets such as large home appliances, communications, industrial, new energy, and automotive sectors[7] - The company aims to continuously promote the production of devices and circuits that meet automotive and industrial grade requirements across all production lines[7] - The company has a strong market competitiveness due to its integrated circuit, power device, power module, MEMS sensor, optoelectronic device, and third-generation compound semiconductor chip development[7] - The company plans to enhance its overall revenue growth and operational efficiency through the continuous development of high-quality, cost-effective products and services[7] Shareholder Information - The largest shareholder, Hangzhou Silan Holdings Co., Ltd., holds 513,503,234 shares, representing 36.26% of the total shares[8]

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-061 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 25 日 (二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案 1 / 4 1、公司在任董事 11 人，出席 11 人； 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 135 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 650,627,206 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 45.9459 | | 总数的比例（%） | | (四 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州士兰微电子股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东 ...