杭州士兰微电子股份有限公司 募集资金管理办法 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强杭州士兰微电子股份有限公司（下称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司应当接受保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及 《上海 ...

关于控股股东部分股份解除质押和股东股票质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-072 杭州士兰微电子股份有限公司 | 股东名称 | 杭州士兰控股有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 本次解质股份（万股） | | | 5,500 | | 占其所持股份比例（%） | | | 10.70 | | 占公司总股本比例（%） | | | 3.88 | | 解质时间 | 年 2023 11 | 月 | 日 28 | | 持股数量（股） | | 513,917,034 | | | 持股比例（%） | | | 36.29 | | 剩余被质押股份数量（万股） | | | 6,500 | | 剩余被质押股份数量占其所持股份比例（%） | | | 12.65 | | 剩余被质押股份数量占公司总股本比例（%） | | | 4.59 | 本次股份解除质押后，士兰控股暂无后续质押计划。 1 / 3 二、本次股份质押的基本 ...

向特定对象发行股票的 发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行股票的发行过程及认购对象合规性之 法律意见书 致：杭州士兰微电子股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所接受杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"士 兰微""发行人"或"公司"）的委托，担任士兰微 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的特聘专项 ...

目 录 | | | | 二、附件 | …………………………………………………………… 第 3—135 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）认购资金明细表……………………………………………第 | 3—4 | | 页 | | （二）银行单位客户结算交易证明和进账单复印件…………第 | 5—130 | | 页 | | （三）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 131 | 页 | | | （四）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 132 | | 页 | | （五）本所从事证券服务业务备案材料复印件 | …………………第 133 | | 页 | | （六）签字注册会计师执业证书复印件……………………第 | 134—135 | | 页 | 验 证 报 告 天健验〔2023〕602 号 中信证券股份有限公司： 我们接受委托，对截至 2023 年 11 月 13 日 16 时止参与申购由贵公司主承销 的杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称士兰微公司）向特定对象发行人民币 普通股（以下简称本次发行）认购资金的实收情况进行验证。按照国家相关法律 ...

目 录 | | | | 二、附件 | ………………………………………………………………第 3—12 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）注册资本及实收股本变更前后对照表 | ………………………第 | 3 | 页 | | （二）验资事项说明………………………………………………第 | 4—5 | | 页 | | （三）银行询证函和进账单复印件………………………………第 | 6—7 | | 页 | | （四）本所营业执照复印件 | …………………………………………第 | 8 | 页 | | （五）本所执业证书复印件 | ……………………………………… 第 | 9 | 页 | | （六）本所从事证券服务业务备案完备证明材料 | ……………… 第 | 10 | 页 | | （七）签字注册会计师执业证书复印件 | …………………… 第 11—12 | | 页 | 验 资 报 告 天健验〔2023〕603 号 杭州士兰微电子股份有限公司： 我们接受委托，审验了贵公司截至 2023 年 11 月 14 日止的新增注册资本及 实收股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实 ...

中信证券股份有限公司 关于 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十一月 1 上海证券交易所： 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"士兰微"、"发行人"或"公 司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意杭州士兰微电子股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1202号）同意注册。 （四）发行对象与认购方式 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人（主承销商）"或 "主承销商"）作为士兰微本次发行的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《发行与承销管理办法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关法 律、法规和规范性文件的规 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-069 杭州士兰微电子股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 本次发行的具体情况详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《杭州士兰微电子股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发行情况报告 书》等文件。 特此公告。 杭州士兰微电子股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 23 日 1 / 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海证券交易所备案 通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 上市地点：上海证券交易所 杭州士兰微电子股份有限公司 向特定对象发行A股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 公司全体董事签名： 陈向东 郑少波 范伟宏 江忠永 罗华兵 李志刚 韦 俊 穆 远 何乐年 程 博 宋春跃 张洪胜 杭州士兰微电子股份有限公司 年 月 日 1 2 3 4 5 | 陈向东 | | 郑少波 | | 范伟宏 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 江忠永 | | 品非兵 | | 李志刚 | | ti | 俊 | 远 | | 何乐年 | | 程 | 部 | 米体跃 | | 张洪胜 | | | | | 杭州士学微电子 | T限公司 | | | | | 202 | 2 H 日 | 6 7 8 9 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-068 杭州士兰微电子股份有限公司 关于举办"走进上市公司"活动情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 11 月 14 日，杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）组 织了"走进上市公司"主题投资者交流活动。本次活动旨在加强公司与机构投资 者的沟通交流，增进机构投资者对公司及行业的了解，增进公司市场认同和价值 实现，提高公司质量。现将活动相关情况公告如下： 一、交流活动基本情况 1、时间：2023 年 11 月 14 日 14:00-15:30 2、地点：公司总部三楼大会议室 3、调研机构名称（排名不分先后）：中信证券、天风证券、杭银理财、南 银理财、探骊基金、德亚投资、石锋资产、宽合基金、和信金创、上海泊通资管、 上海聆泽投资、杭州优益增投资等 13 位机构投资者代表 4、公司接待人员：董事会秘书、财务总监陈越先生 二、交流的主要问题及公司回复概要 问题 1：公司目前各条芯片生产线的产能利用率情况？ 1 / 3 好的市 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-066 全体独立董事发表了明确同意的独立意见。本议案具体内容及相关独立意见 详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-067。 关联董事韦俊、穆远回避表决。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权， 获得一致通过。 根据公司2022年第四次临时股东大会和2023年第三次临时股东大会对董事 会的授权，本议案无需提交股东大会审议。 2、同意《关于设立募集资金专项账户的议案》 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十三次 会议于 2023 年 11 月 8 日以通讯的方式召开。根据《公司章程》的规定，全体董 事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知期。本次董事会已于 2023 年 11 月 8 日以 电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应到董 事 12 人，实到 12 人， ...