上海交大昂立股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件 及《上海交大昂立股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海交大昂 立股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第四条 独 ...

独立董事： 萧耀熙、王涛、宋振华 二〇二三年十二月八日 根据《上海证券交易所上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法律 法规和《上海交大昂立股份有限公司章程》的有关规定，我们作为上海交大昂立股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实 事求是的原则，基于独立判断立场，就拟提请公司董事会审议的《关于续聘会计师事务 所的议案》发表事前认可意见如下： 公司就续聘山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"舜天信诚"） 为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构与我们进行了事前沟通。经对 舜天信诚的执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行 审查，认为该所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允 的审计服务，满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。综上所述，我们 同意将该议案提交公司董事会审议。 上海交大昂立股份有限公司独立董事 关于续聘会计师事务所的事前认可意见 ...

上海交大昂立股份有限公司独立董事 我们认为：本次为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于促 进董事、监事、高级管理人员合规履职，有助于进一步完善公司风险管理体系，促进公 司良性发展，保障公司及全体股东利益。该事项的审批程序合法合规，不存在损害公司 及股东特别是中小股东利益的情形。因公司全体董事、监事作为本次责任险的被保险对 象，属于利益相关方，均在审议时对本议案回避表决，相关审议程序符合《公司法》《公 司章程》的规定。因此，我们同意将该议案提交公司2023年第五次临时股东大会审议。 关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见 独立董事签字： 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月12日召开第八届董 事会第三十一次会议，我们作为公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及其他相关法律法规和《上海 交大昂立股份有限公司章程》的有关规定，对本次董事会议案进行了审查和监督，现基 于我们独立、客观的判断，发表如下独立意见： 一、关于续聘会计师事务所的独立意见 经审核，我们认为：山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙） ...

证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-132 （五）保险期限：12 个月（后续可按年续保或重新投保） 上海交大昂立股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第八届 董事会第三十一次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于购买董监高责 任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、 监事及高级管理人员在其职责范围内充分行使权利、履行职责，保障公司和全体股东的 权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司 及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险（以下简称"董监高责任险"）。 公司全体董事、监事均为被保险对象，属于利益相关方，根据《公司章程》及相关 法律法规的规定，公司全体董事、监事对该议案回避表决，此议案将直接提交公司股东 大会审议。现将有关情况公告如下： 一、董监高责任险具体方案 （一）投保人：上 ...

证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-129 上海交大昂立股份有限公司 第八届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第三十一次会议于 2023 年 12 月 12 日以通讯表决方式召开。会议通知和材料已于会前送达各位董事。本次 董事会会议应参加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人，本次会议召开程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，经董事审议表决，通过以下议案： 一、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续 聘会计师事务所的公告》。 独立董事就本议案发表的事前认可意见及独立意见详见同日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》及《独 立董事关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。 本议案尚需提交公司 2023 年第五次临时股东大会 ...

上海交大昂立股份有限公司 公 司 章 程 (2023 年 12 月修订稿） 1 目 录 第一节 通 知 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第二节 公 告 第二节 解散和清算 3 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第 ...

上海交大昂立股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 （2023 年 12 月修订稿） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部监督和风险控制，完善公司治理结构，建立健全公 司内部控制制度，完善治理结构和内部约束机制，不断提高经营管理水平和可持 续发展能力。根据我国《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"委 员会"），并制定本条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要职责是代表董事会行使对管理层的经营情况、内控制度的制定和执行情 况的监督检查。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由 5 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第四条 委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任召集人， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担当公司董 ...

证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-127 上海交大昂立股份有限公司 关于业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日 15:00-16:00 在 "价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司业绩说明会，现将本次业绩说明会召开 情况公告如下： 一、本次说明会召开情况 2023 年 11 月 29 日，公司在《上海证券报》《中国证券报》和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上披露《关于召开业绩说明会的公告》（公告编号：临 2023- 126）。 公司董事长嵇敏先生、独立董事宋振华先生、副总裁夏三燕女士、副总裁夏景华先 生、财务总监曹毅先生、董事会秘书葛欣颖女士出席本次业绩说明会，就公司经营成果、 财务状况、发展战略等情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者关心的问题进行了答复。 二、投资者提出的问题及相关回复情况 公司通过" ...

证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-128 上海交大昂立股份有限公司 关于公司股票实施其他风险警示相关事项 进展情况的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）《2022年度内部控制审计报 告》被出具否定意见，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（三）项规 定，公司股票自2023年10月9日起被实施其他风险警示。 ● 根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.4条规定，公司将每月披露一次 其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。 一、公司被实施其他风险警示的相关情况 山东舜天信诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"舜天信诚"）对公司 2022 年度财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了否定意见的《2022 年度内部控制审 计报告》，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（三）项规定，公司股票 自 2023 年 10 月 9 日起被实施其他风险警示，具体内容详见公司于 ...

证券代码：600530 证券简称：ST 交昂 公告编号：临 2023-126 上海交大昂立股份有限公司 一、业绩说明会类型 上海交大昂立股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2023 年 8 月 31 日、2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2022 年年度报告》 《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》及《2023 年第三季度报告》。为便于 广大投资者更加全面、深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 12 月 7 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司业绩 说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 ● 会议召开时间：2023 年 12 月 7 日（星期四）15:00-16:00 ● 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） ● 会议召开方式：网络互动方式 ● 会议问题征集：投资者可于 2023 年 12 月 7 日前访问网址 https://eseb.cn/19T4xV0aH28 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问 ...