狮头科技发展股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是狮头股份董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 永证专字（2024）第 310099 号 狮头科技发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了狮头科技发展股份有限公司(以下简称"狮头股份")2023 年 12 月 31 日 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，狮头股份于 2023 年 12 月 31 日按 ...

狮头科技发展股份有限公司 二〇二三年度财务报表 审 计 报 告 目 录 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 一、审计报告 二、财务报表 1、 2023 年 12 月 31 日合并资产负债表及母公司资产负债 表 2、 2023 年度合并利润表及母公司利润表 3、 2023 年度合并现金流量表及母公司现金流量表 4、 2023 年度合并所有者权益变动表及母公司所有者权益 变动表 5、 2023 年度财务报表附注 审计报告 永证审字(2024)第 110014 号 狮头科技发展股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了狮头科技发展股份有限公司（以下简称"狮头股份"）合并及母 公司财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表及母公司资产负债表， 2023年度的合并利润表及母公司利润表、合并现金流量表及母公司现金流量表、 合并股东权益变动表及母公司权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了狮头股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的 ...

章 程 （2024 年 4 月修订稿） 1 | 目 | 录 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 4 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 42 | | 第五节 | 董事会秘书 | 43 | | 第六章 | 高级管理人员 | 46 | | 第七章 | 监事会 | 48 | | 第一节 | 监事 | 48 ...

狮头科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘文会） 本人刘文会，为狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会独立董事，在2023年度任职期间内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律法规及《公司章程》的规定和要求，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、 股东大会，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决 策提供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人履 职情况汇报如下： 一、基本情况 （一）独立董事简介： 刘文会：男，1977年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，致公党员， 博士研究生，具有律师职业资格证书。2003年至今任职于西南政法大学行政法学 院，任法学教师。现兼任本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，公司共召开1 ...

狮头科技发展股份有限公司 募集资金使用管理办法 (2024年4月) 第一章 总则 第一条 为规范狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全，维 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告。公司按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件所承 诺的资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司募集资金应当按照本办法的规定进行存储、使用和管理，做到资金 使用的规范、公开和透明。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及非公开发行证券向投资者 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事会议事规则 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为适应建立现代企业制度的要求，维护股东的合法权益，规范公司董事会的议 事方法和程序，提高董事会工作效率，确保董事会决策的科学性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》及《狮头科技发展股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司股东大会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责公司发展 目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的各种安排，均以股东 利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相关人士的利益。 第三条 董事会对股东大会负责，严格依据国家有关法律、法规和公司章程的规定履行 职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。有下列情形之一者，不得担任公 司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...

狮头科技发展股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，特制定本实施细则。 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理 ...

证券代码：600539 证券简称：狮头股份 公告编号：临 2024-009 狮头科技发展股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （二）担保事项履行的内部决策程序 公司于 2023 年 3 月 14 日召开第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会 第三十二次会议，于 2023 年 3 月 30 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于 2023 年度担保额度预计的议案》，同意公司为下属控股子公司与 银行等金融机构的借款提供总额不超过人民币 1.3 亿元的担保。担保额度有效期 被担保人名称：杭州昆汀数字科技有限公司（"昆汀科技"） 本次抵押担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保最高额限额为 3000 万元人民币。截至本公告披露日，公司为昆汀科技提供的担保总额为 12800 万元 （含本次担保）。 本次担保是否有反担保：是 对外担保逾期的累计数量：无 自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效 ...

狮头科技发展股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为狮头科技发展股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及投资者负责的态度，基于独 立判断的立场，对公司第九届董事会第十二次会议审议的相关事项进行了认真仔 细的审查，现发表对相关事项的独立意见如下： 一、 关于为控股子公司提供抵押担保事项的独立意见 本次抵押担保是为满足公司控股子公司经营需求，符合公司整体发展战略， 被担保方为公司合并报表范围内的控股子公司，公司间接持股比例58%，对其日 常经营活动风险及决策能够有效控制，并及时掌控其资信情况。杭州创化及昆汀 科技为本次抵押担保提供反担保，整体风险可控，不存在损害公司及股东利益的 情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。公司董事会审议程序符 合《公司法》、《公司章程》等有关规定。因此我们一致同意该事项。 独立董事：刘文会、刘有东、方沙 2024 年 3 月 8 日 ...

狮头科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 8 日召开 第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于补选董事会部分专门委员会委员 的议案》，公司董事会同意补选孙素宾先生为公司第九届董事会战略委员会委员， 任期自公司董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 | 专门委员会 | 委员会成员 | 主任委员 | | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 吴家辉、孙素宾、刘文会 | 吴家辉 | | 审计委员会 | 方沙、刘有东、吴家辉 | 方沙 | | 提名委员会 | 刘文会、刘有东、吴家辉 | 刘文会 | | 薪酬与考核委员会 | 刘文会、方沙、吴家辉 | 刘文会 | 本次补选完成后， 公司董事会各专门委员会构成如下： 证券代码：600539 证券简称：狮头股份 公告编号：临 2024-008 狮头科技发展股份有限公司 关于补选董事会专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2024 年 3 月 9 日 特此公告。 狮头科技发展股份有限公司董事会 ...