证券代码：600570 证券简称：恒生电子 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 恒生电子股份有限公司 一、释义 3/11 1. 恒生电子、本公司、公司、上市公司：指恒生电子股份有限公司。 2. 本激励计划、股权激励计划、本计划：指恒生电子股份有限公司 2023 年股票 期权激励计划。 3. 股票期权、期权：指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 和条件购买公司一定数量股票的权利。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得股票期权的在公司（含子公司）任职 的董事，高级管理人员，核心管理、技术、业务人员以及公司董事会认为需 要进行激励的有利于公司经营业绩提升和未来发展的其他人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。 6. 有效期：指从股票期权授予激励对象之日起至股票期权失效为止的时间段。 7. 等待期：指股票期权自授予日至股票期权可行权日之间的时间段。 8. 行权：指激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标的 股票的行为。 9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可 ...

恒生电子股份有限公司 独立董事之独立意见 恒生电子股份有限公司 关于恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）第八届董 事会第十一次会议的相关事项，我们在审查阅读了相关材料，并与相关人员进 行了交流后，发表独立意见如下： 一、关于公司《关于调整 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期 权数量的议案》的独立意见 （三）本计划拟授予股票期权的激励对象不存在禁止获授股票期权的情 恒生电子股份有限公司 形，激励对象的主体资格合法、有效，激励对象范围的确定符合公司实际情况 以及公司业务发展的实际需要。 （四）公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司《2023 年 股票期权激励计划》规定的股票期权的授予条件已成就。 公司对《激励计划（草案）》授予激励对象名单、授予数量的调整符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的 相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情 形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2023 年第一次临时股东 大会授权范 ...

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2023-062 恒生电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 表决情况： | 股东 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类型 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | （%） | | （%） | | （%） | | A 股 | 659,830,914 | 82.9894 | 132,294,312 | 16.6391 | 2,953,026 | 0.3715 | 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 297 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 810,852,984 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（ ...

观稻证字(2023)第 007205 号 致:恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日下午 14 点 00 分在杭州市滨江区滨兴路 1888 号数智恒生中心会议室召开了 2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。北京观韬中茂（杭州）律师事务所 (以下简称"本所")作为公司聘请的法律顾问,特指派律师出席公司的本次股东 大会。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第１号 --- 规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规 定，特对本次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格、表决程序等 事项,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的关于本次临时股东大会议 案等本所律师认为出具本法律意见书所需审查的相关文件材料。公司已向本所律 师保证和承诺，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整,公司已向本所 律师披露一切足 ...

恒生电子股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-063 特此公告。 恒生电子股份有限公司董事会 2023 年 9 月 13 日 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第八届董事会第 十一次会议于 2023 年 9 月 12 日以通讯表决的方式召开，应出席会议董事 11 名， 实际出席会议董事 11 名，会议由董事长刘曙峰先生主持。根据《公司法》和公 司《章程》有关规定，会议合法有效。 会议经全体董事讨论和审议，通过以下决议： 一、审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单及期 权数量的议案》，同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票，董事范径武因参与本 次股票期权激励计划，对该议案回避表决。具体内容详见公司披露于上海 证券交易所网站的 2023-065 号公告。 二、审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的 议案》，同意 10 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-065 《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》 等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。 恒生电子股份有限公司 关于调整 2023 年股票期权激励计划 授予激励对象名单及期权数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 授予激励对象人数由 1,613 人调整至 1,612 人 授予股票期权数量由 1,539 万份调整至 1538.5 万份 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）《2023 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"） 于 2023 年 9 月 12 日经 2023 年第一次临时股东大会审议通过。根据公司 2023 年 第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 12 日召开第八届董事会第十一 次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-066 （一）激励计划简述 恒生电子股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）《2023 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"） 规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司2023年第一次临时股东大会的授权， 公司于 2023 年 9 月 12 日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一 一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权 的议案》，确定股票期权的授予日为 2023 年 9 月 12 日，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 恒生电子股份有限公司 心管理、技术、业务人员以及公司董事会认为需要进行激励的有利于公司经营业 绩提升和未来发展的其他人员。 4、激励计划的有效期、等 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）于 2023 年 6 月 27 日召开了第八届董事会第九次会议，审议并通过了《关于以集中竞价交易 方式回购公司股份的方案》，并于 2023 年 6 月 29 日披露了《关于以集中竞价交 易方式回购公司股份的回购报告书》。 本次回购股份方案的主要内容为：公司拟使用不低于人民币 5,000 万元（含）， 不超过人民币 10,000 万元（含）的自有资金回购公司股票。本次回购的股份将 用于员工持股计划。回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月 内。 二、回购实施情况 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2023-061 恒生电子股份有限公司 关于回购股份实施结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2023 年 6 月 28 日，公司首次披露了本次回购股份事项，详见公司 2023-030 号公告《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。截至本公告披露 前，公司控 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2023-060 恒生电子股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权激励计划 第一个行权期自主行权实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）2023 年 8 月 24 日第八届董事会第十次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司认为 2022 年 股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）第一个行权期行权条件已成就，同意 符合条件的激励对象进行股票期权行权，第一个行权期可行权人员合计 262 名， 可行权数量合计 489.276 万份。 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<恒生电子股份 ...

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2023-059 恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的 自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开了第八届董事会第十次会议，审议并通过了《关于<恒生电子股份有 限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》，具体情况详见公 司于 2023 年 8 月 26 日披露在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的 2023-052 号公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 相关法律、法规及规范性文件的要求，公司针对 2023 年股票期权激励计划（以 下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的 内幕信息知情人做了必要登记。通过向中国证券登记结 ...