恒生电子股份有限公司 股东会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为促进恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作,规 范股东会的组织和行为，提高股东会议事效率,保障股东合法权益,保证股东会 能够依法行使职权及其程序和决议内容的合法性,根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东会规则》及《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二章 股东会的组成及职能 第二条 股东会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人 或自然人。 第三条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会， 并行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所 持有的股份； （五）查阅、复制《公司章程》、股东名册、股东会会议记录、董事会会 议决议、财务会计报告，符合规定的股东可以查阅公司的会计账簿、会计 ...

恒生电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据有关法律、法规章规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人以及与年报 信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出 相关处理方案，经报董事长批准后，报公司董事会批准。 第六条 公司年报制作实行各部门分工合作的制度。公司财务部门负责年报 中涉及的基础财务数据的核算，配合公司聘请的审计师完成相应工作，并负责完 成年报中财务数据的录入以及XBRL文档的申报；董事会审计委员会下属审计 ...

恒生电子股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 并提示相关风险。如果董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或 者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告 并披露减持计划。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关 询问和报告义务。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守 本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 务负责人或者《公司章程》认定的其他人员。 第四条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将 其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重 大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时以书 面、电子邮件、电话、当面沟通等形式通知拟进行买卖的董事和高级管 ...

恒生电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年12月制定） 第一章 总则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含新聘、 续聘、变更）会计师事务所的有关行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件 和《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、内 部控制等发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法定审计业 务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称" 审计委员会"）审议同意后提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会及股东会审议通过前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立 ...

恒生电子股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，维护股东权益，根据《公司 法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》以及相关的企业 内部控制指引文件政策和《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司根据《中华人民共和国民法典》的规定， 按照公平、自愿的原则，以第三人的身份为他人提供的担保，包括保证、质押、 抵押、留置或定金等多种形式，当被担保人不能履行债务时，依照法律规定和合 同协议承担相应法律责任的行为。本制度所称对外担保，不包括公司为公司自身 债务提供的担保，也不包括因其他方为公司提供担保而由公司为对方提供反担保。 第三条 公司对外实施担保的原则： （一）符合国家法律、法规的规定； （二）符合公司的整体利益要求，包括直接的利益，或者公司能间接从担 保行为中受益，不损害股东权益； （三）被担保人符合相应的条件，能够独立自主经营，不存在恶性风险，并 有一定的偿债与承担风险的能 ...

恒生电子股份有限公司 董事会秘书工作办法 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、培训和考核 工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（ 以下简称 " 上市规则"）等法律 法规和其他规范性文件，制订本办法。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。根据规定， 上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理 信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室作为公司信息披露负责机构，系由董事会秘 书分管的工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级 管理人员的情形； 第八条 ...

恒生电子股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 （2025年12月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》 以及有关法律、法规、规章和《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《恒生电子股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司信息披 露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露 中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上海证券交易所股票上市规则》及交易所 其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并 接受证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披 ...

恒生电子股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年12月修订） (二) 遵循企业的发展战略； (三) 提高公司经营的效率和效果； (四) 确保财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； (五) 保障公司资产的安全完整。 第二章 内部审计机构与人员 第六条 公司设审计办公室作为公司的内部审计部门，是公司董事会审计委 员会的专门工作机构。审计办公室在公司董事会审计委员会的领导下，依照国 家法律、法规，独立行使内部审计监督权，向董事会审计委员会负责并报告工 作。在审计业务方面，直接接受公司董事会审计委员会的领导，并对董事会审 计委员会负责。 第一章 总则 第一条 为进一步规范恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内审计工作规范化、标准化，发挥 内部审计工作在促进公司经营管理、提高经营效益中的作用，根据《内部审计 基本准备》、《内部审计具体准则》、《审计署关于内部审计工作的规定》、 《恒生电子董事会审计委员会组织与工作办法》、《上市公司治理准则》等有 关法律、法规和其他规范性文件以及《恒生电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况制定本 ...

中国银河证券指出，当前环境下中长期资金加速入市，市场活跃度维持高位，资本市场展现出"健康 牛"态势，财富管理转型、国际化业务拓展、金融科技赋能均有望成为行业提升ROE的驱动力，看好证 券行业2026年投资机会。当前板块估值处于历史较低位，防御与反弹攻守兼备。建议关注综合实力强劲 的头部券商，以及在财管、自营、跨境等领域具备差异化竞争优势的券商。 金融科技ETF指数紧密跟踪中证金融科技主题指数，中证金融科技主题指数选取产品与服务涉及金融科 技相关领域的上市公司证券作为指数样本，以反映金融科技主题上市公司证券的整体表现。 消息面上，《上海金融科技发展白皮书（2025）》显示，上海2024年金融科技产业规模约为4405亿元。 数字人民币和人工智能落地等金融科技应用水平逐步提升、应用场景持续扩大，金融要素市场、金融机 构与科技企业不断强化金融科技基础设施建设，为加快培育新质生产力持续赋能。 数据显示，截至2025年11月28日，中证金融科技主题指数(930986)前十大权重股分别为同花顺 (300033)、东方财富(300059)、恒生电子(600570)、指南针(300803)、润和软件(300339)、东华软件 ...

（以上所列股票仅为指数成份股，无特定推荐之意） 金融科技ETF华夏(516100)，场外联接(华夏中证金融科技主题ETF发起式联接A：023884；华夏中证金融科技主题ETF发起式联接C：023885)。 金融科技ETF华夏紧密跟踪中证金融科技主题指数，截至2025年11月28日，指数前十大权重股分别为同花顺、东方财富、恒生电子、指南针、润和软件、东 华软件、新大陆、银之杰、广电运通、四方精创，前十大权重股合计占比53.31%。（以上所列股票仅为指数成份股，无特定推荐之意） | 股票代码 | 股票简称 | 涨跌幅 | 权重 | | --- | --- | --- | --- | | 300033 | 同花顺 | -3.03% | 10.63% | | 300059 | 东方财富 | -1.78% | 9.94% | | 300803 | 指南针 | -2.41% | 7.97% | | 600570 | 恒生电子 | -1.63% | 6.94% | | 300339 | 润和软件 | -2.43% | 6.41% | | 002065 | 东华软件 | -0.99% | 3.21% | | 300085 | ...