恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-069 恒生电子股份有限公司 关于公司 2023 年股票期权激励计划 第一个行权期自主行权实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）2024 年 8 月 23 日第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就并注销部分已授予股 票期权的议案》，公司董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"激 励计划"）第一个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进 行股票期权行权，第一个行权期可行权人员合计 1495 名，可行权数量合计 571.1400 万份。 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第十次会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司 2023 年股票期权激励 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-068 恒生电子股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权激励计划 第二个行权期自主行权实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）2024 年 8 月 23 日第八届董事会第十九次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就并注销部分已授予股 票期权的议案》，公司董事会认为公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称"激 励计划"）第二个行权期行权条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进 行股票期权行权，第二个行权期可行权人员合计 251 名，可行权数量合计 394.2347 万份。 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 24 日，公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于 <恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计 ...

Investment Rating - The report maintains a "增持" (Overweight) rating for the company, indicating an expected relative performance of 5% to 15% compared to the relevant market index [5][4] Core Views - The company achieved H1 2024 revenue of 2.836 billion yuan, a slight increase of 0.32% YoY, but net profit attributable to shareholders dropped significantly by 93.30% to 29.89 million yuan [1] - Wealth technology services revenue declined by 16.99% to 549 million yuan due to slowing demand for existing products and intensified competition, while asset management technology services grew by 9.17% to 722 million yuan [1] - The company's gross margin remained stable at 71.32% in H1 2024, with a slight decrease of 0.68 percentage points YoY [1] - The company has made progress in AI and Xinchuang (信创) products, with Warren Q gaining industry-wide trial adoption and 8 main products receiving exchange test certifications [4] Financial Performance - The company's total assets stood at 13.13595 billion yuan as of H1 2024, with net assets of 7.79832 billion yuan and net assets per share of 4.12 yuan [1] - For 2024-2026, the report forecasts revenue growth of 0.1%, 10.3%, and 10.7% respectively, with net profit attributable to shareholders expected to be 1.270 billion, 1.595 billion, and 1.761 billion yuan [3] - The company's ROE is projected to be 14.1%, 15.3%, and 14.7% for 2024-2026, with EPS of 0.67, 0.84, and 0.93 yuan respectively [3] Business Segments - Wealth technology services: 549 million yuan (-16.99% YoY) [1] - Asset management technology services: 722 million yuan (+9.17% YoY) [1] - Operation and institutional technology services: 552 million yuan (+3.51% YoY) [1] - Risk and platform technology services: 218 million yuan (-0.25% YoY) [1] - Data services: 167 million yuan (-3.51% YoY) [1] - Innovation business: 251 million yuan (+3.03% YoY) [1] - Enterprise finance, insurance core, and financial infrastructure technology services: 237 million yuan (-3.96% YoY) [1] - Other businesses: 138 million yuan (+71.77% YoY) [1]

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-066 恒生电子股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"或"恒生电子"）《2024 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"） 规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司2024年第三次临时股东大会的授权， 公司于 2024 年 9 月 13 日召开第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十八 次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期 权的议案》，确定股票期权的授予日为 2024 年 9 月 13 日，现将有关事项说明如 下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）激励计划简述 2024 年 8 月 23 日公司召开了第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第 十七次会议，审议通过了《2024 年股票期权激励计划（草案 ...

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 恒生电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | | 五、独立财务顾问意见 7 | | | （一） 权益授予条件成就情况的说明 | 7 | | （二） 本次授予情况 | 7 | | （三）对公司实施股权激励计划的财务意见 | 8 | | （四）结论性意见 | 9 | | 六、备查文件及咨询方式 10 | | | （一）备查文件 | 10 | | （二）咨询方式 | 10 | 一、释义 | 恒生电子、本公司、 | 指 | 恒生电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、股权激 | 指 | 恒生电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 励计划、本计划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一 ...

注销部分股票期权的 法律意见书 二零二四年九月 1 北京观韬（杭州）律师事务所 Beijing Guantao Law Firm Hangzhou Tel: +86 571 89939691 Fax: +86 571 89939620 E-mail: guantaohz@guantao.com http: // www.guantao.com 北京观韬 师事务所 关于恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 中国浙江省杭州市西湖区求是路８号公 元大厦东北裾楼 邮编：310013 Northeast Bldg, Anno Domini Mansion, No.8 Qiushi Road, Xihu District, Hangzhou,Zhejiang 310013, P. R. China 目 录 | ज | 录 | | --- | --- | | | 释 义 | | | 第一节 本所律师声明事项 . .. | | | 第二节 正文 | | 1 | 本次注销的批准和授权 6 | | ן ו | 本次注销的情况 .. | | 11 | 结论意见 . | 2 北京观韬(杭州) 律师事务所 Beijing ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司董事会 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-064 恒生电子股份有限公司 第八届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第八届董事会第 二十次会议于 2024 年 9 月 13 日以通讯表决的方式召开，应参与表决董事 11 名， 实际参与表决董事 11 名。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，会议合法 有效。 会议经全体董事讨论和审议，通过以下决议： 特此公告。 2024 年 9 月 14 日 一、 审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期 权的议案》。同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事范径武因参与 2024 年 股票期权激励计划，回避表决。该议案已经经过董事会薪酬与考核委员会事 先审议和认可。详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的 2024-066 号公告。 二、 审议通过《关于注销 2022 年股票期 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 监事会关于注销 2022 年股票期权激励计划 部分股票期权的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以及《恒生电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，恒生电子股份有限公司（以 下简称"公司"）监事会对注销公司 2022 年股票期权激励计划部分股票期权相 关事项进行了核查，发表意见如下： 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权期间为 2023 年 9 月 13 日至 2024 年 9 月 12 日。截至第一个行权期满，所有可行权激励对象均未申请行权。 根据公司《2022 年股票期权激励计划》的相关规定，注销上述 251 名激励对象 本次激励计划第一个行权期满但尚未行权的股票期权共计 4,759,410 份。 公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权符合《上市公司股权激励 管理办法》《2022 年股票期权激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况 和经营成果产生实质性影响。综上所述，监事 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-065 恒生电子股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第八届监事会第 十八次会议于 2024 年 9 月 13 日以通讯表决的方式召开，应参与表决监事 3 名， 实际参与表决监事 3 名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有 效。 会议经全体监事讨论和审议，通过以下决议： 一、 审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权 的议案》，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司监事会对本次激励计划授予的激励对象是否符合授予条件及激励对象 名单进行了核实，认为： （一）授予激励对象名单与本激励计划所确定的激励对象相符。 （二）授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误 解之处。 （三）授予激励对象均为在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高级 管理人员、恒生电子及其控股子公司任职 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规以及《恒生电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，恒生电子股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会对公司2024年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）相 关事项进行了核查，发表意见如下： 一、关于向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权 公司监事会对本次激励计划授予的激励对象是否符合授予条件及激励对象 名单进行了核实，认为： （一）授予激励对象名单与本激励计划所确定的激励对象相符。 （二）授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误 解之处。 （三）授予激励对象均为在公司任职的参与恒生电子经营管理的董事、高 级管理人员、恒生电子及其控股子公司任职的核心管理、技术、业务人员。 （四）公司2024年股票期权激励计划中的授予激励对象不存在《管理办法》 第八条规定的不得成为激励对象的 ...