中信证券股份有限公司 关于浙江新安化工集团股份有限公司 2024 年度套期保值额度预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为浙江 新安化工集团股份有限公司（以下简称"新安股份"或"公司"）向特定对象发 行股份的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对新安股份 2024 年度套期保值额度预计事项进行了审慎核查，并出具 核查意见如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 为防范和规避大宗商品市场价格剧烈波动的风险，结合公司的产业优势与经 营实际，充分发挥期货和衍生品工具在稳经营、降风险等方面的作用，增强企业 的经营稳健性，公司拟继续开展套期保值业务。 （二）交易金额 公司套期保值业务期货和衍生品保证金占用额度不超过 8,000.00 万元人民 币。期限为自公司董事会审议通过之日起一年以内有效，上述额度在审批期限内 可滚动循环使用，即任一时点的保证金占用不超过上述额度。 （四）交易方式 1、交易品种 ...

证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2024-024号 浙江新安化工集团股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常生产经营活 动中所必需的正常业务往来，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和 股东利益的情况，相关业务的开展不影响公司正常的生产经营和财务状况，公司 不会因该关联交易对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 1.日常关联交易履行的审议程序 | 关联交易 | | 2023 年度 | 2023 年度实 | 预计金额与实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 关联人 | 预计交易 | | 生金额差异较大的 | | 类别 | | 金额 | 际发生金额 | 原因 | 1 | 向关联人 | 传化集团有限公司及其控制子公司 | 10,000 | 7,897.14 | | | --- | --- | ...

浙江新安化工集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《浙江新安化工集团股份有 限公司募集资金管理办法》等有关规定，浙江新安化工集团股份有限公司（以 下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年年度募集资金存 放与实际使用情况的报告》，内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江新安化工集团股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1342 号），公司采用网下 向配售对象询价配售方式，向特定对象发行人民币普通股 203,850,509 股，发 行价为每股人民币 8.83 元，共计募集资金 1,799,999,994.47 元，扣除承销和 保荐费用 16,037,735.81 元后的募集资金为 1,783,962,258.66 元，已于 202 ...

2024 年度套期保值额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额 为规避大宗商品价格波动风险，公司（含全资子公司和控股子公司）拟通过 境内期货交易所和已在中国期货业协会（以下简称"中期协"）、中国证券业协 会（以下简称 "中证协"）备案的具有场外业务资质的金融机构开展与公司生 产经营相关的包括但不限于工业硅、甲醇、煤炭等品种的期货和衍生品套期保值 业务，拟投入的可循环使用的保证金不超过人民币 8,000 万元，期限为自本次董 事会审议通过之日起至下一年度董事会审议通过该事项止。资金来源为自有资金。 证券代码：600596 证券简称：新安股份 公告编号：2024-025 号 浙江新安化工集团股份有限公司 已履行及拟履行的审议程序 该事项已经公司第十一届董事会第十一次会议审议通过。该事项无需提交股 东大会审议。 特别风险提示 公司（含全资子公司和控股子公司）开展套期保值业务不以逐利为目的，严 禁投机交易。开展套期保值业务可能存在如基差、流动性 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3277 号 浙江新安化工集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称新安股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新安 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 ...

关于浙江新安化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 第 2 页 共 7 页 第 3 页 共 7 页 关于浙江新安化工集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | | | | | | 2023 | 年度 | 2023 | 年度 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 年期 | | 占用累计 | | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形成 | | 占用性质 | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | 发生金额 | | | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | | (不含利 | | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | | | | | | | | 息) | | | | | ...

根据据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等 有关规定，作为公司现任董事会审计委员会委员，本着公正、客观、独立的原则， 认真履行了审计监督职责。现对董事会审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 公司董事会第十届审计委员会由独立董事韩海敏先生、范宏先生和董事过艳 娟女士三位委员组成。2023 年 6 月 13 日因三年期满进行换届选举，产生第十一 届董事会审计委员会，由独立董事韩海敏先生、范宏先生和董事余成根先生三位 委员组成。独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，其中主任委员由 具有会计专业资格的独立董事韩海敏先生担任。审计委员会成员均具备能够胜任 审计委员工作职责的专业知识和行业经验，且均不在公司担任高级管理人员。 二、审计委员会会议召开情况 | 序 号 | 会议时间 | | 会议名称 | 召开方式 | 审议/听取事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥14.63 billion, a decrease of 32.89% compared to ¥21.80 billion in 2022[31]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥140.22 million, down 95.25% from ¥2.95 billion in 2022[31]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥44.67 million, a decline of 98.50% from ¥2.98 billion in 2022[31]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥278.96 million, a decrease of 90.40% compared to ¥2.91 billion in 2022[31]. - The basic earnings per share for 2023 were ¥0.1206, a decrease of 95.32% from ¥2.5787 in 2022[31]. - The weighted average return on net assets for 2023 was 1.24%, a decrease of 27.79 percentage points from 29.03% in 2022[31]. Assets and Shareholder Equity - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥21.82 billion, an increase of 13.35% from ¥19.25 billion at the end of 2022[31]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥12.62 billion, an increase of 9.30% from ¥11.54 billion at the end of 2022[31]. Product Development and Innovation - The company launched seven high-margin new products in the African region, resulting in a 12% year-on-year increase in formulation sales[44]. - The company developed 496 new products, with 315 reaching industrialization, generating 1.5 billion yuan in new product revenue[78]. - R&D investment totaled 605 million yuan, focusing on key technologies and innovative products[77]. - The company is focusing on innovation in product development and market expansion to maintain a competitive edge in the organic silicon industry[128]. Market and Sales Performance - Revenue from self-produced agricultural chemicals reached 4.582 billion yuan, a year-on-year decline of 38.40% due to significant price drops[72]. - Domestic sales of crop protection products increased by 77% despite industry downturn[72]. - The company reported a net profit loss of 35.84 million RMB in Q4, indicating challenges in maintaining profitability[35]. - The company reported a 74% year-on-year increase in sales in the personal care application sector, establishing stable strategic partnerships with international cosmetic giants like Unilever[91]. Cost Management and Efficiency - Cost reduction efforts resulted in savings of 302 million yuan, exceeding the annual target by 177%[79]. - The company aims to enhance operational efficiency and product competitiveness through cost reduction and structural optimization[143]. - The company is focusing on cost reduction and efficiency improvement across various operational aspects, including raw materials and production expenses[166]. Strategic Initiatives and Future Plans - The company plans to distribute a cash dividend of ¥1.00 per 10 shares to all shareholders based on a total share capital of 1,349,597,049 shares[5]. - The company raised 1.8 billion yuan through refinancing to support future strategic initiatives and investments in traditional industries and emerging sectors[92]. - The company is actively pursuing high-end, global, and differentiated competition strategies to mitigate losses and enhance its market position amid industry challenges[91]. - The company aims to optimize its global industrial layout to create a new dual-cycle development pattern[157]. Environmental and Safety Management - The company has completed over 200 safety and environmental governance projects, with a 25.3% year-on-year decrease in special operations volume, demonstrating its commitment to sustainable development[96]. - The company reported sulfur dioxide emissions at 1.5 mg/m³, nitrogen oxides at 21.28 mg/m³, and particulate matter at 2.05 mg/m³, all below the respective limits set by the standards[198]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[123]. - The company invested approximately 203.72 million yuan in environmental protection during the reporting period[134]. Governance and Management - The governance structure of the company has been significantly improved, enhancing operational management and reducing management risks[172]. - The company has a diverse board with independent directors contributing to its governance, including members with extensive experience in various sectors[183]. - The company has established a performance evaluation system for senior management, linking compensation to annual performance and management capabilities[150]. Workforce and Human Resources - The company employed a total of 8,174 staff, including 1,751 in the parent company and 6,423 in major subsidiaries[195]. - The workforce composition includes 5,249 production personnel, 430 sales personnel, 972 technical personnel, 186 financial personnel, and 1,337 administrative personnel[195].

证券代码： 600596 证券简称：新安股份 公告编号：2024-029 号 浙江新安化工集团股份有限公司 三、 主要原材料的价格变动情况(不含税) 2023 年第四季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三 号—化工》有关规定和披露要求，浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2023 年第四季度主要经营数据披露如下： | 主要产品 | 2023 | 年第四季度 2023 | 年第四季度 | 2023 年第四季度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 生产量（吨） | 销售量（吨） | 销售金额(万元） | | 农化原药 | | 26,673.88 | 5,263.65 | 22,501.72 | | 农化制剂 | | 36,840.26 | 23,806.98 | 43,645.79 | | 环体硅氧烷 | | 46,178.09 | 24,365.24 | 32 ...

韩海敏 本人作为浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规及《公司章程》 的相关规定，本着对公司和全体股东忠实与 勤勉的原则，认真审阅董事会提交的各项议案，积极出席公司股东大会、董事会 及各专门委员会会议，参与公司重大事项的研究、讨论、分析，了解公司内部运 行情况，维护公司的利益，保护股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 2023年度独立董事述职报告 各位董事: 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 韩海敏先生：曾任浙江舟山市地税局直属一、二分局纳税管理科科长、中国 (舟山)大宗商品交易中心管理委员会招商服务处副处长(主持工作)兼监督管理 处副处长。现任税友软件研究员、高级财税顾问、资深业务专家，寿仙谷、浙江 雅虎汽车部件股份董事。浙江省会计领军人才工作委员会副主任，浙江省财政厅 高级会计师评审会评审专家，中南财经政法大学全日制硕士研究生社会导师、上 海财经大学国际银行金融学院特聘讲师、浙江财经大学硕士研究生社会导师、浙 江理工大学MBA客座教授等。 （二）独立性说 ...