方正科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信 息交流，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，保护投资者的合法权益，形 成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《方正科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 第三条 投资者关系管理的工作对象包括： （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （五）其他相关机构。 （一）促进公司与 ...

方正科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息 披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和《方正科技集团股份有限公司信息 披露管理制度》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期 报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 ...

方正科技集团股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 宗旨和依据 为加强和规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技"或"公司"） 内部控制，建立完善、有效的内部控制体系，提高经营管理水平和风险防范能力， 促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会 计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《企业内部 控制基本规范》及其配套指引等法律、法规和规范性文件的相关规定，并结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 适用范围 公司及下属公司，包括分公司、全资子公司及控股子公司的内部控制管理活 动，适用本办法。 第三条 内部控制定义 本办法所称内部控制，是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进经营战略的实现。 第二章 工作机构职责 第四条 工作机构职责 1 （2025 年 11 月修订） 公司内部控制管理工作组织体系包括董事会及其审计委员会、经营管理层、 审计部、各职能部门及下属公司。 （一）董事会负责内部控制的建立健全和 ...

方正科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） （尚需提交公司 2025 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定 ...

第二条 独立董事应在年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的职 责和义务，勤勉尽责，并认真编制其年度述职报告。 第三条 独立董事应当及时学习和掌握中国证监会、上海证券交易所及其他 监管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训活动。 第五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。公司应有书面记录，必 要的文件应要求各位当事人签字。 方正科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制体系建设，明确独立董事职责，充分发挥公司独立董事 在公司年度报告编制工作中的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 ——业务办理》《公司独立董事工作制度》《方正科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定独立董事年报工作制度。 第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅或向独立董 事汇报。独立董事应当依据工作计划 ...

方正科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司独立董事占董事会成员总人数的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 1 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事人数应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应当过半数并担任召集人。 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证 ...

方正科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法 律、行政法规、规章和其他规范性文件，以及《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的， 应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内 ...

方正科技集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司经理层的职责和权限，规范经理层内部机构及运作程序，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，修订本工作细则。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉国家有关政策、法律、 法规，具有一定的财会知识及税务知识； （四）诚信勤勉、廉洁奉公； （五）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 1 秩序，被判处 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中两名委员由独立董事 担任。薪酬与考核委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的 三分之一以上提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，应由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 1 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第五条规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会下设工作组作为日常办事机构，以人力资源部牵 头开展具体工作，为薪酬与考核委员会日常运作提供支持，并执行薪酬与考核委 员会的有关决议。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为保证方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）持续、规范、 健康地发展，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核与薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 ...

方正科技集团股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第二条 本制度所称商品期货套期保值业务是指：公司为规避生产经营中所 需黄金、铜及其他原材料价格波动风险，结合销售和生产采购计划，在依法设立 的商品交易所按套期保值相关业务规则开展的相应操作。公司实施套期保值业务 目的是为对冲现货市场价格波动，稳定采购成本，从而保障公司业务稳步发展。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司，全资子公司进行商品期货套期保 值业务视同公司进行商品期货套期保值业务。未经公司同意，公司下属全资子公 司不得操作该业务。 第二章 商品期货套期保值业务操作规定 1 第八条 公司需具有与商品期货套期保值业务保证金相匹配的自有资金， 不得使用募集资金直接或间接进行商品期货套期保值交易，且严格按照董事会或 股东会审议批准的商品期货套期保值业务交易额度，不得影响公司正常生产经营。 第三章 商品期货套期保值业务的审批权限 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司及下属全资子公司（以下合称 "公司"）的商品期货套期保值业务及相关信息披露工作，加强商品期货套期保 值业务的管理，有效防范和控制风险，维护公司及股 ...