（ 2025 年 11 月 修 订 ） （ 尚 需 提 交 公 司 2025 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 ） | ਨ | | --- | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司经中国人民银行上海市分行沪人金（85）1 号文批准，向社会公开发 行股票而设立；在上海市静安区工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码：913100001323659093。 第三条 公司于 1985 年 1 月 14 日经中国人民银行上海市分行批准，首次向 社会公众发行人民币普通股 500 万股，于 1986 年 9 月 26 日在上海工行静安信 托投资公司上柜交易上市，1990 年上海证券交易所成立后在该所上市。 第四条 公司注册名称： （中文全称）方正科技集团股份有限公司 （英文全称）FOUNDER TEC ...

方正科技集团股份有限公司 董事离职管理制度 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及 其他导致董事实际离职等情形。 （2025 年 11 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《方正科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门委员会，主要工作是负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 战略委员会委员由董事长、独立董事的二分之一以上或全体董事的三分之一以上 提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，将自动失去委员资格，委员会 ...

方正科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 充分发挥公司董事会秘书的作用，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"证券法"）《上海证券交易所上市规则》（以下简称"上市规则"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其 他规范性文件及《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘 书工作成绩的主要依据。 第四条 董事会秘书是公司与证券监管部门和上海证券交易所（以下简称 "上交所"）之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司 名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第五条 公司设立投资者关系管理部，由董事会秘书分管其工作。 第二章 董事会秘书选任 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书任期 与当届 ...

方正科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信 息交流，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，保护投资者的合法权益，形 成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《方正科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 第三条 投资者关系管理的工作对象包括： （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （五）其他相关机构。 （一）促进公司与 ...

方正科技集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息 披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性、公平性，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和《方正科技集团股份有限公司信息 披露管理制度》《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期 报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 ...

方正科技集团股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 宗旨和依据 为加强和规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"方正科技"或"公司"） 内部控制，建立完善、有效的内部控制体系，提高经营管理水平和风险防范能力， 促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会 计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《企业内部 控制基本规范》及其配套指引等法律、法规和规范性文件的相关规定，并结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 适用范围 公司及下属公司，包括分公司、全资子公司及控股子公司的内部控制管理活 动，适用本办法。 第三条 内部控制定义 本办法所称内部控制，是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进经营战略的实现。 第二章 工作机构职责 第四条 工作机构职责 1 （2025 年 11 月修订） 公司内部控制管理工作组织体系包括董事会及其审计委员会、经营管理层、 审计部、各职能部门及下属公司。 （一）董事会负责内部控制的建立健全和 ...

方正科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） （尚需提交公司 2025 年第四次临时股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和《方正科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定 ...

第二条 独立董事应在年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的职 责和义务，勤勉尽责，并认真编制其年度述职报告。 第三条 独立董事应当及时学习和掌握中国证监会、上海证券交易所及其他 监管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训活动。 第五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。公司应有书面记录，必 要的文件应要求各位当事人签字。 方正科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善方正科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制体系建设，明确独立董事职责，充分发挥公司独立董事 在公司年度报告编制工作中的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 ——业务办理》《公司独立董事工作制度》《方正科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定独立董事年报工作制度。 第四条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅或向独立董 事汇报。独立董事应当依据工作计划 ...

方正科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上 海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司独立董事占董事会成员总人数的比例不得低于三分之一，且 至少包括一名会计专业人士。 1 公司董事会设立审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事人数应当过半数， 并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委员会中独 立董事应当过半数并担任召集人。 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证 ...