上海宽频科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，确保董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海宽频科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事会组成 第二条 公司设董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三人。设董事长一人，副 董事长一人。 第四条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连 任。董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。董事任期从就任之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、法规和《公司章程》的规定，履行董 事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事 ...

上海宽频科技股份有限公司 资金往来及对外担保管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，有效控制公司对外担保风险 ，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典 》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业 国有资产监督管理暂行条例》《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司 监管指引第8号——公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和 《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称资金往来是指控股股东、实际控制人及其他关联方与公 司发生的经营性资金往来。控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方 式侵占公司利益。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。担保方式为保证、抵押、质押、留置以及其他担保形式。对外 担保物包括但不仅限于货币资金、债权、债券、存货、固定资产、长期资产、 无形资产等所有权归属于公司的标的物以及公司 ...

上海宽频科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 （一）坚持薪酬与公司长远发展和利益相结合原则； （二）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （三）坚持总体薪酬水平与公司实际经营情况相结合的原则； （四）坚持薪酬与年度绩效考核相匹配的原则； （五）坚持激励与约束并重的原则。 第一条 为进一步完善上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《上海宽频 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 （二）非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担任除董事 ...

上海宽频科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》及《公司章程》等法律、行政法规，制 定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但 ...

上海宽频科技股份有限公司 投融资管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部控制，降低经营风险，提高经济效益，促进公司规 范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《公司章程》等其他相关法律、法规和 规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对外投资、对外融资、购买出售及置换资产（包括公司日常经营性购 买土地）、对外担保、关联交易决策等。 第二章 对外投资决策管理 第三条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、委托理财等。 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投 ...

上海宽频科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海宽频科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权 人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关法律法规和《上海 宽频科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 子公 ...

上海宽频科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年11月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海宽频科技股份有限公司内部审计工作，明确内 部审计机构、人员的职权，确保公司内控制度的健全和有效实施，促进公司和所 属单位的规范运作、持续发展，根据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计 准则》《公司章程》及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部审计是一种独立客观的监督和评价活动，通过系统化和规 范化的方法，依照国家的法律、法规、政策以及公司的各项规章制度，对公司 及所属子公司进行审计监督。 第三条 内部审计工作应当围绕公司当前的中心工作，按照独立、客观、 公正的基本原则开展审计工作。 第四条 被审计单位应当按照本制度接收审计，并提供真实完整的资料，如 实汇报情况。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司内部设立审计机构，配备专职内部审计人员，在审计委员会 的领导下，负责公司内部审计工作。公司审计部是审计委员会领导下独立开展 工作的内部审计机构和审计人员日常办事机构，依照国家法规、政策和企业规 章制度，独立行使内部审计职权，对本公司及所属单位的经济活动实行审计监 督，不 ...

上海宽频科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《上海宽频 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司应在两个交易日内披露有关情况。高级管理 人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 除法律法规、证监会或证券交易所另有规定外，出现下列规定情形的，在改选 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规 定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于 ...

上海宽频科技股份有限公司 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 股东会议事规则 （2025 年 11 月修订） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开 | 5 | | 第五章 | 股东会的审议与表决 | 8 | | 第六章 | 股东会的决议与公告 | 10 | | 第七章 | 监督管理 | 12 | | 第八章 | 附则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为完善上海宽频科技股份有限公司的法人治理结构、提高公司股东会议 事效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《上海 宽频科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第三条 公司依据《公司法》《证券法》《公司章程》及本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责,确保股东 ...

上海宽频科技股份有限公司 独立董事规则 （2025 年 11 月修订） | 4 | 4 | 4 | | --- | --- | --- | | œ | . | | | | | 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海宽频科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。其中至少包 括一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 公司独立董事对公司及全体股东 ...