上 海 氯 碱 化 工 股 份 有 限 公 司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天 职 业 字 [2024]6605 号 录 目 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明———1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您的 本专项说明仅供氯碱化工向上海证券交易所呈报 2023 年度涉及上海华谊集团财务有限责 任公司存款、贷款等金融业务情况之目的使用,未经本事务所书面同意,不得用于其他用途。 [以下无正文] 关于上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]6605 号 上海氯碱化工股份有限公司董事会: 我们接受委托,审计了上海氯碱化工股份有限公司(以下简称"氯碱化工"或"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报表"),并 于 2024 年 4 月 12 日出具了"天职业字[2 ...

上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》以及公司《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，为确保董事会对经 营管理层的有效监督，审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极发挥作用，圆满完 成了董事会部署的各项工作。现将公司 2023 年度董事会审计委员会工作报告如 下： 一、审计委员会的人员构成情况 董事会审计委员会于 2023 年 10 月 12 日完成换届工作，第十一届董事会审 计委员会由叶建芳、唐玉光两名独立董事和一名职工董事周建峰组成，其中召集 人由会计专业人士叶建芳担任。审计委员会人员构成符合相关监管要求和公司规 定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开了 6 次会议，审计委员会就公司提交的年度 财务会计报表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计 报告定稿进行了审议，并对定期报告等相关议题发表了意见，向公司董事会提出 了审议意见。会议具体情况如下： 2023 年 3 月 17 日，召开公司董事会审计委员会 2023 年度第一次会议,审议 通过以下议案： （1 ...

重要内容提示： 拟聘任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所及内部控制审计事务所事项的情况说明 为保持审计工作的连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提议，上海氯 碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会同意续聘天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024 年度年报审计单位和 内部控制审计单位。 证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 编号：临 2024-008 上海氯碱化工股份有限公司 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 关于续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 ...

上海氯碱化工股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海氯碱化工 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事曹贵平、叶建芳、 唐玉光的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事曹贵平、叶建芳、唐玉光的任职经历以及签署的相关 自查文件真实、准确，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海氯碱化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 ...

上海氯碱化工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和上海氯碱化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年3月17日召开的第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十 六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。2023年6月26日该议案经2022年年度股东 大会审议通过。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询 ...

上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关 注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会 会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 赵子夜，男，1980 年 4 月生，管理学博士，教授、博士生导师。曾在香港 城市大学和香港理工大学从事研究助理工作，美国休斯敦大学访问学者。财政部 会计高端人才（学术 5 期）入选者，上海市晨光学者人才项目入选者。现任上海 财经大学会计学院教授。曾任上海氯碱化工股份有限公司第十届董事会独立董 事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独 ...

上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关 注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会 会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 曹贵平，男，1965 年 12 月出生，教授，博士生导师。曾任华东理工大学研 究生院培养办公室主任，新疆石河子大学化学化工学院副院长、院长（援疆)。 现任华东理工大学教授、博士生导师。兼任江西盐业集团股份有限公司独立董事， 常州莱飞特新材料科技有限公司执行董事，上海氯碱化工股份有限公司第十一届 董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》 等有关规定， 均 ...

上海氯碱化工股份有限公司 对会计师事务所2023 年度履职情况评估报告 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司2023年度财务及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对天职国际2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为天职国际资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意 见，具体情况如下： 一、资质条件 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，总部北京，是一 家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、 信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号 楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计 司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 ...

关于上海氯碱化工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海氯碱化工股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：18512103583 上海氯碱化工股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]6607 号 目 __ 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 -- -- 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是氯碱化工管理层的责任。我 们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,氯碱化工汇总 表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外,我们并未对汇总表所载信息执行 额外的审计或其他工作。 为了更好地理解氯碱化工2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况,汇总表应当与 已审计财务报表一并阅读。 中国注册会计师: 中国注册会计师: 天职业字[2024]6607 号 上海氯碱化 ...

上海氯碱化工股份有限公司 金融许可证机构编码：L0154H231000001 企业法人营业执照统一社会信用代码：913100000512845410 注册资本：100,000 万元人民币 法定代表人：徐力珩 公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 1271 号 15 楼 邮编：200122 关于对上海华谊集团财务有限责任公司的风险评估报告 上海氯碱化工股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验上海华谊集团财务有限责任公司（以 下简称"华谊财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了 2023 年度华谊财务公司包括资产负债表、利润表等在内的定期财务报告（未经 审计），对华谊财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、华谊财务公司基本情况 历史沿革： 华谊财务公司于 2012 年 8 月正式成立，初始注册资本 3 亿元人民币；2014 年 2 月实现首次增资（同比例），注册资本由人民币 3 亿元增加至人民币 6 亿元 （含 500 万美元）；2015 年 11 月实施增加注册资本及股权调整，注册资本由人 ...