http://www.fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax.: +86-21-5298 5599 FANGDA PARTNERS 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: +86-21-2208 1166 24/F, HKRI Centre Two HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai, PRC 上海市方达律师事务所 关于上海海立（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致：上海海立（集团）股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国境内法律 执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席上海海立（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议 人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was approximately ¥4.19 billion, a decrease of 0.06% compared to the same period last year[1]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period was approximately ¥22.71 million, showing a significant increase of 13.36% year-on-year[1]. - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring gains, was approximately -¥11.26 million for the current period, indicating challenges in core business performance[5]. - The net profit for the third quarter of 2024 was a loss of CNY 5,561,786.98, compared to a loss of CNY 169,061,812.91 in the same quarter of 2023, indicating an improvement in financial performance[14]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2024 is ¥22,710,947.40, compared to a net loss of ¥88,387,490.20 in Q3 2023, indicating a significant improvement[15]. - The total comprehensive income for Q3 2024 is -¥5,644,469.74, compared to -¥189,239,179.60 in Q3 2023, showing a reduction in losses[15]. - The net profit for the first three quarters of 2024 was ¥161,978,040.52, compared to ¥173,535,845.03 in the same period of 2023, reflecting a decline of 6.7%[22]. Revenue and Costs - The company's operating revenue increased by 13.36% year-on-year, primarily driven by the sales growth of rotary compressors[9]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached CNY 15,173,007,610.24, an increase of 13.3% compared to CNY 13,384,434,522.00 in the same period of 2023[13]. - Total operating costs for the third quarter of 2024 were CNY 15,208,775,990.43, up from CNY 13,540,579,496.60 in the previous year, reflecting a year-on-year increase of 12.3%[14]. - The operating profit for the third quarter of 2024 was ¥162,078,040.52, a decrease of 6.5% from ¥173,685,845.03 in the previous year[22]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥22.23 billion, reflecting a growth of 4.48% compared to the end of the previous year[2]. - The total assets increased to CNY 22,227,745,209.96 from CNY 21,274,525,084.60, marking a growth of 4.5% year-on-year[12]. - Current liabilities rose to CNY 12,986,134,701.28, compared to CNY 10,252,146,424.94 in the previous year, reflecting a significant increase of 26.8%[12]. - The total liabilities increased to CNY 14,419,964,948.67 from CNY 13,455,386,273.35, reflecting a growth of 7.2% year-on-year[12]. - The company's equity increased to ¥5,791,046,584.59 in Q3 2024, up from ¥5,636,640,448.03 in Q3 2023, reflecting a growth of 2.7%[20]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 96.03%, reaching approximately ¥1.76 billion[1]. - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 is ¥1,761,726,849.43, up from ¥898,702,045.07 in the same period of 2023, reflecting a strong operational performance[16]. - Total cash inflow from operating activities in Q3 2024 is ¥16,197,192,935.70, compared to ¥14,040,783,156.14 in Q3 2023, representing an increase of approximately 15.4%[16]. - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 is -¥103,657,487.94, compared to -¥50,530,826.81 in Q3 2023, indicating increased cash outflows[17]. - The net cash flow from financing activities improved to CNY 998,670,157.48 in 2024, compared to a negative CNY -575,600,299.03 in 2023[24]. Investments and Development - The company is actively pursuing new product development and market expansion strategies in the automotive sector[9]. - Research and development expenses for the third quarter of 2024 were CNY 679,754,044.05, up from CNY 603,553,879.57 in the previous year, showing an increase of 12.6%[14]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 were ¥205,086.53, significantly lower than ¥721,534.42 in the same period of 2023, indicating a reduction of 71.5%[21]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 87,932, with the largest shareholder holding 26.41% of the shares[7]. - The equity attributable to shareholders increased slightly by 0.10% to approximately ¥6.10 billion compared to the end of the previous year[2].

证券代码：600619(A 股) 900910(B 股) 证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2024-041 上海海立(集团)股份有限公司 第十届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海立(集团)股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第九次会 议以通讯方式召开。会议应到董事 9 人，实际参会董事 9 人。会议通知及会议 资料以书面方式发出，并于 2024 年 10 月 29 日经与会全体董事审议并签字表决。 会议的召开及程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。会议经过与会董事 审议一致通过如下决议： 表决结果： 9 票同意， 0 票弃权， 0 票反对。 特此公告。 表决结果：9 票同意， 0 票弃权， 0 票反对。 二、审议通过《2024 年三季度计提资产减值准备及资产核销的报告》。（详 见公司临 2024-043 公告） 2024 年前三季度公司合并报表范围计提各项资产减值准备金额共计 46,924,131.41 元，其中计提存货跌价准备 33,3 ...

上海海立（集团）股份有限公司 关于 2024 年三季度计提资产减值准备的公告 二、计提资产减值准备情况、依据及说明 证券代码：600619(A 股) 900910(B 股) 证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2024-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次计提减值准备情况概述 上海海立（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《2024 年三季度计提资产减值准 备及资产核销的报告》。为客观、公允反映公司 2024 年三季度的财务状况和经 营成果，按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对各项资产进 行了全面的清查及逐一减值测试，基于谨慎性原则，对其中存在减值迹象的资产 相应提取减值准备。2024 年前三季度计提、转回及转销的各项资产减值准备合 计增加净利润人民币 912.80 万元，增加归属于上市公司股东的净利润 525.30 万元。 （一）存货跌价准备 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净 ...

股票代码：600619(A 股) 900910(B 股) 股票简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2024-042 二、审议通过《2024 年三季度计提资产减值准备及资产核销的报告》。 上海海立(集团)股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海立（集团）股份有限公司（以下简称"海立股份"或"公司"）监事 会第十届第九次会议于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。 一、审议通过《2024 年第三季度报告》。 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、 《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。公司 2024 年第三季度报告的内 容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方 面真实地反映出公司 2024 年第三季度的经营管理和财务状况，所披露的信息真 实、准确、完整。承诺其中不存在虚假记载、 ...

关于《上海海立(集团)股份有限公司股票交易异常波动征询函》 的回函 2、在本次股票交易异常波动期间,即2024年10月25日至10月29日期间,本 公司及一致行动人不存在买卖贵公司股票的情况。 特此回复。 2024年10月29日 上海海立(集团)股份有限公司: 本公司已收到贵公司发来的《上海海立(集团)股份有限公司股票交易异常 波动征询函》,经自查确认,现回复如下: 1、本公司不存在影响贵公司股票交易价格异常波动的重大事项,不存在涉 及贵公司的应披露而未披露的重大信息,包括但不限于正在筹划涉及贵公司的重 大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破 产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 ...

证券代码：600619(A股) 900910(B股) 证券简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2024-040 上海海立（集团）股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 股票交易异常波动的具体情况 公司A股股票于2024年10月25日、10月28日、10月29日连续3个交易日内收 盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的相关规定， 属于股票交易异常波动的情形。 二、 公司关注并核实的相关情况 （一）生产经营情况 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东书面征询核实，截至目前公司以及公司 控股股东均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，不存在应披露而 上海海立（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）A 股股票于 2024 年 10 月 25 日、10 月 28 日、10 月 29 日连续 3 个交易日内收盘价格涨幅 偏离值累计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属 于股票交易异常波动的情形。 经公 ...

海立股份 2024 年第一次临时股东大会资料 股票代码：600619(A 股) 900910(B 股) 2024 年 第 一 次 临 时 The First Special Shareholders' 股 东 大 会 General Meeting for 2024 会 议 资 料 Meeting Files 2024 年 11 月 4 日 上海海立（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议程 会议时间：2024 年 11 月 4 日(星期一) 14:00 开始 4、股东现场表决； 5、宣读大会现场表决结果。 海立股份 2024 年第一次临时股东大会议案一 关于改聘 2024 年度审计机构的议案 会议地点：上海浦东金桥宁桥路 888 号科技大楼 M 层报告厅 会议主持：董事长 董鑑华 会议议程： 1、审议《关于改聘 2024 年度审计机构的议案》 2、审议《关于注册发行中期票据和超短期融资券的议案》 3、股东发言； 鉴于近期公开信息，基于审慎性原则，综合考虑公司业务发展和未来审计的 需要，公司拟改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华 明"）担任公司 2024 年度财务及内部控制 ...

股票代码：600619(A 股) 900910(B 股) 股票简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2024-036 上海海立(集团)股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海立（集团）股份有限公司（以下简称"海立股份"或"公司"）第十 届监事会第八次会议于 2024 年 10 月 16 日以通讯方式召开。本次会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 一、 审议通过《关于改聘 2024 年度审计机构的议案》。 同意改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024 年度财务 报告审计及内部控制有效性审计工作的审计机构。在审计服务范围相比没有重大 变化的情况下，2024 年度审计服务费用将不高于 2023 年度。 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 二、审议通过《关于注册发行中期票据和超短期融资券的议案》。 表决结果：3 票同意；0 票弃权；0 票反对。 上海海立(集团)股份有 ...

证券代码：600619(A 股) 900910(B 股) 证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2024-038 上海海立（集团）股份有限公司 关于拟注册发行中期票据和超短期融资券的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海立（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第八次 会议审议通过了《关于注册发行中期票据和超短期融资券的议案》。为拓展公司 融资渠道，保证各类融资渠道的通畅，优化债务结构，控制财务成本，并及时满 足公司生产经营发展的资金需求，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册 发行不超过人民币20亿元（含20亿元）中期票据和不超过人民币20亿元（含20 亿元）超短期融资券。具体情况如下： 公司本次中期票据和超短期融资券的注册发行，尚需提交公司股东大会审议， 发行前需取得中国银行间市场交易商协会的批准。 项目 中期票据 超短期融资券 发行人 上海海立（集团）股份有限公司 发行规模 不超过（含）人民币 20 亿元 不超过（含）人民币 20 亿元 发行期限 不超过 5 ...