KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2403532 号 宁波均胜电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了宁波均胜电子股份有限公司 (以下简称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规 的要求，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事魏学哲、鲁桂华、余方的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁波均胜电子股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 宁波均胜电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 经核查独立董事魏学哲、鲁桂华、余方的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-013 宁波均胜电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 份回购尚在进行中，后续有权享受本次现金红利分配的股份数以公司权益分派股 权登记日数据为准。 3、如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发 生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体 调整情况。 重要内容提示： 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟以每 10 股 派发现金红利人民币 2.60 元（含税）；不送红股，也不以资本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本若发生变动，公司拟维持每 股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年 ...

作为宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电子"）独 立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《均 胜电子独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，积极承担独立董事的各项 职责，充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益及全体股东特别是中小 股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度相关履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人担任公司第十一届董事会独立董事，拥有相关专业资质及 能力，在从事的专业领域积累了比较丰富的经验。 注：经公司2022年年度股东大会投票表决通过，本人被选举为公司第十一 届董事会独立董事。本人在报告期内担任独立董事的任职时间为2023年4月20日 至2023年12月31日。 宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 余方：1975年出生，汉族，上海交通大学国际金融本科，杜兰大学金融学 硕士，芝加哥大学金融学博士。现任宁波均胜电子股份有限公司独立董事、中 欧国际工商学院金融学教授，曾任明尼苏达大学商学院 ...

宁波均胜电子股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电 子"）期货和衍生品交易行为，加强对期货和衍生品交易的管理，有效防范和 控制风险，确保公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及《宁波均 胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定《宁波均胜电子股份有限公司期货和衍生品交易管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述 标的的组合。 1 （四）根据公司的风险承受能力确定交易品种、规模及期限。 第二章 交易品种与类 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-023 宁波均胜电子股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、关于董事、监事会主席及高级管理人员的变更情况 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到董事兼副总裁 刘元先生、监事会主席周兴宥先生、副总裁郭继舜先生递交的书面辞职报告。因 工作调整，刘元先生申请辞去公司董事、副总裁与战略与 ESG 委员会委员职务， 周兴宥先生申请辞去公司监事会主席职务，郭继舜先生申请辞去公司副总裁职务。 由于刘元先生的工作调整导致公司董事人数少于 9 名，为了保障公司董事会 工作的顺利开展，根据《公司章程》的规定以及公司的实际情况，公司董事会提 名委员会 2024 年第一次会议向董事会提出建议，公司于 2024 年 3 月 27 日召开 第十一届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于补选公司第十一届董事会董 事的议案》，提名周兴宥先生（简历附后）为公司第十一届董事会董事候选人， 任期自股东大会审议通过之日 ...

宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电子"） 监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规以及《公司章程》、《均胜电子监事会议事规则》等相关规定，本着对 公司与股东负责的态度，认真履行监督职责，出席公司股东大会，列席董事会会 议，对公司依法合规运作情况、财务情况、内部控制情况、信息披露、重大事宜 如向特定对象发行股票等事项进行了认真监督检查，促进公司规范运作。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 | 召开会议的次数 | | | | 9 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 监事会会议情况 | | | | 监事会会议议题内容 1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》； | | | | | | 2、《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》； | | | | | | 3、《关于公司 2022 年度向特 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-017 宁波均胜电子股份有限公司 关于为董事、监事及高级管理人员等 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体 系，降低公司治理与运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责 范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，根据《上市公司治理准则》等相 关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事 会第八次会议分别审议了《关于为董事、监事及高级管理人员等购买责任险的议 案》，由于公司全体董事、监事均为被保险人，因此在审议该项议案时均进行了 回避表决。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。上述责任保险的具体方案如 下： 1、投保人：宁波均胜电子股份有限公司 3、累计赔偿限额：1 亿元人民币 4、保费总额：不超过 40 万元人民币（最终保费根据保险公司报价确定） 2、被保险人：董 ...

中国国际金融股份有限公司 关于宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意宁波均胜电子 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1169 号）同意注册， 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"均胜电子"、"公司"）向特定对象发行人民币 普通股股票 40,616,919 股（以下简称"本次发行"），募集资金总额为人民币 365,146,101.81 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为均胜电子 本次发行的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，于 2024 年 3 月 20 日-2024 年 3 月 22 日、2024 年 3 月 26 日对均胜电子进行了现场检查， 参加人员为保荐代表人孙英纵、陈贻 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度的财务报 告和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《均胜电子董事会审计委员会工作细 则》等有关规定，公司董事会审计委员会充分履行监督职责，对毕马威华振执 行公司 2023 年度财务报告和内部控制审计工作的独立性、专业性、勤勉尽责、 讨论与沟通审计事项、续聘建议方面进行了监督与评估。具体情况如下： 四、向董事会提出续聘会计师事务所的建议 为确保公司财务报告和内部控制审计工作的顺利推进，结合候选会计师事 务所在审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、人力及其他资源 配备等方面的综合评价，经公司董事会审计委员会审议与表决通过后，向公司 董事会提名聘请财务报告和内部控制审计机构。 2024 年，公司董事会审计委员会将继续充分发挥对会计师事 ...