宁波均胜电子股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H股发行并上市后适用） （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第一章 总则 第一条 为维护宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法 权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股 票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及《宁波均胜电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》《香 港上市规则》《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法 行使权利。 公 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-081 宁波均胜电子股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股 | | --- | --- | --- | | | | 东类型 | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1.00 | 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 | √ | | 1.01 | 回购股份的目的 | √ | | 1.02 | 拟回购股份的种类 | √ | | 1.03 | 回购股份的方式 | √ | | 1.04 | 回购股份的实施期限 | √ | | 1.05 | 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额 | √ | | 1.06 | 回购股份的价格或价格区间、定价原则 | √ | | 1.07 | 回购股份的资金来源 | √ | | 1.08 | 预计回购后公司股 ...

宁波均胜电子股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提 供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有 审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对外提供或者 1 宁波均胜电子股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及宁波均胜电子股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，规范公司、提供相应服务的证券公司及证券服 务机构在公司直接或间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（以下简 称"境外发行上市"）相关保密和档案管理工作，维护公司在境外发行上市过程中 的信息安全，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 （以下简称"《保密法》"）《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外 发行证券和上市管理试行办法》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保 密和档案管理工作的规定》等法律法规的有关规定及《宁波均胜电子股份有限公 司公司 ...

根据《公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《境外上市试行办法》"）、 香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等相关监管规定， 公司拟发行境外上市股份（H股）并申请在香港联交所主板挂牌上市（以下简称 "本次发行并上市"）。 本议案已经公司董事会战略与ESG委员会2024年第二次会议审议通过。 表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。 证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-073 宁波均胜电子股份有限公司 第十一届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"均胜电子"或"公司"）第十一届 董事会第二十九次会议于2024年12月6日在浙江宁波以现场结合通讯会议的方式 召开。会议通知于2024年12月4日以电话、专人送达等方式向公司全体董事发出， 会议应出席董事9名，实际出 ...

宁波均胜电子股份有限公司 独立董事制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的含 义一致，独立董事需同时符合《香港上市规则》第 3.13 条要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东 ...

宁波均胜电子股份有限公司 章 程 （草案） | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 公司的经营宗旨和范围 6 | | 第三章 | 股份 6 | | 第一节 | 股份发行 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东会的召开 17 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总裁及高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 | 通知和公告 3 ...

宁波均胜电子股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简 称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是 指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保 之和。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险 ...

宁波均胜电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强宁波均胜电子股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《香港证券及期货条例》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规的 规定及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书组织实施，公司监事会对内幕信息知情人登记管理制 度实施情况进行监督。 第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作。未经董事会 秘书审核同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内 幕信息及信息披露的内容。 第二章 内幕信息定义及范围 第四条 本制度所 ...

董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 宁波均胜电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立非执行董事）及高级管理人员 的考核与薪酬管理制度，完善公司治理结构，保障公司正常运转与健康发展，结 合本行业发展趋势及人才市场的现状，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 《香港上市规则》附录C1（下称"《企业管治守则》"）《宁波均胜电子股份有限 公司章程》以下简称"《公司章程》"）、及其他相关规定，公司特设立董事会提名、 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董 事及高级管理的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，但不包括 独立非执行董事；高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、 财务负责人及由总裁提请董事会认定的其 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，完善公司治理结构，强化公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（下称"《企业管治守则》"）《宁波均 胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，公司 董事会设立审计委员会，并制定本细则。 1 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 审计委员会设主任委员一名，由作为会计专业人士的独立非执行董 事委员担任,负责主持委员会工作，并 ...