宁波均胜电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《宁波均胜电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之 间的指定联络人。公司仅允许董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名 义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的 事务。 第二章 选 任 第四条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 公司董事会秘书由董事长提名，并由董事会聘任或者解聘。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （四）取得上交所认可的董事会秘书任职能力的相关证明。 第七条 具有下列情形之一的人士不得 ...

宁波均胜电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强宁波均胜电子股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、香港《证券及期货条例》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关 法律、法规的规定及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《宁波均胜电子股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书组织实施，公司审计委员会对内幕信息知情人登记管 理制度实施情况进行监督。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作。未经董事会 秘书审核同意， ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步提高宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，完善公司治理结构，强化公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（下称"《企业管治守则》"）、 《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规 定，公司董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的 监事会的职权。审计委员会对董事会负责,向董事会报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行工作职责，勤勉尽责， 切实有效地监督、评估公司内外部 ...

宁波均胜电子股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事需同时符合《香港上市规则》要求的独立 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，做好相关信息披露工作，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）附录 C3《上市发行人董事进行证 券交易的标准守则》（"《守则》"）、香港《证券及期货条例》等法律、法规、规范 性文件以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。本办法中的"买卖"及"交易"应具有和《守则》中相同的范围和含义。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》《香港上市 规则》和有关法律、行 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 适应公司战略发展需要，提升公司环境、社会及管治（ESG）管理水平，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 相关政策进行研究并提 出建议。 第三条 战略与 ESG 委员会成员由七名董事组成，其中至少包括一名独立董 事。 本工作细则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...

宁波均胜电子股份有限公司 独立董事专门会议制度 第五条 独立董事行使下列特别职权，应当经公司独立董事专门会议审议： 1 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《宁波均胜电子股份有限公司独立董事制度》的 有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。本制度所称"独立董事"亦应符合《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》中关于"独立非执行董事 ...

宁波均胜电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包 括新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护公司及股东利 益，提高财务信息和审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视重要性 程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时 ...

第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资 产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的 组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司及控股子公司从事期货和衍 生品交易应事先取得公司董事会或股东会审议通过，未经公司董事会或股东会审 议通过，公司及控股子公司不得开展期货和衍生品交易。 第四条 公司开展期货和衍生品交易的基本原则： 宁波均胜电子股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电子"） 期货和衍生品交易行为，加强对期货和衍生品交易的管理，有效防范和控制风险， 确保公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与 关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、行 ...

第一章 总则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 活动，保障公司及全体股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证公司 与关联人之间的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）以及《宁波均胜电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 公司关联（连）交易应当具备合法性、必要性、合理性和公允性， 应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第四条 公司财务部、董事会办公室为关联（连）交易管理的直接责任部门。 财务部根据上一年度公司日常关联（连）交易的发生额估算本年度日常关联（连） 交易金额并对日常关联（连）交易发生情况进行跟踪控制，董事会办公室负责关 联（连） ...