董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员甄选以及董事（非独立董事）、高级管理人员的考核与薪酬 管理，完善公司治理结构，保障公司正常运转与健康发展，结合本行业发展趋势 及人才市场的现状，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（下 称"《企业管治守则》"）《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他相关规定，公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，并负责制定、审查 董事及高级管理的薪酬政策与方案等事项，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，但不包括 独立董事；本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘 书、财务负责人及由总裁提请 ...

宁波均胜电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保 障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和规 范性文件及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能够随时变现且持有期间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债权、基金等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债权投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或 ...

宁波均胜电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 1 第一条 为加强宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）审计监督，明确 内部审计的宗旨、权限及职责，发挥内部审计工作在防范与控制经营风险、 强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效 率、经济效益的提高，增加企业价值，根据《中华人民共和国审计法》、 财政部等五部委《企业内部控制基本规范》、中国内部审计协会《内部审 计基本准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和 《宁波均胜电子有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部人员通过系统化、规范化的方法 对内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的独立、客观的监督评价与咨询活动，旨在确保监 管合规、提升运营效率效果和增加价值以促进组织实现战略目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工为实现 下列目标而提供合理保证的过程： (一) 遵守国家法律、法 ...

第一章 总则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以 及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员的辞任、任期届满、解任等 离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一） 合法合规原则：严格遵守法律、法规、规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则及《公司章程》的要求； （二） 公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职 相关信息； （三） 平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营 和治理结构的稳定性； （四） 保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 宁波均胜电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 宁波均胜电子股份有限 ...

宁波均胜电子股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运作，保护 公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、香港《证券及期货条例》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、 法规和规范性文件及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本制度。 第二章 本制度的制定、实施与监督 第二条 负责管理公司信息披露事务的常设机构为董事会办公室。本制度由 董事会办公室制订和修改，并在提交公司董事会审议通过后披露并实施。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司及子公司董事和董事会； （二）子公司监事和监事会； （三）公司及子公司高级管理人员； （四）公司及子公司、各职能部门负责人； ...

宁波均胜电子股份有限公司 募集资金管理规定 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金监管。 第二章 募集资金存储 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。 第五条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 ...

宁波均胜电子股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发 行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）和《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事 会办公室印章。 第三条 董事会设立战略与 ESG、审计以及提名、薪酬与考核专门委员会 专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，专门 委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中 审计委员会以及提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计 委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作 ...

宁波均胜电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法 权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、《香港 上市规则》、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和 ...

宁波均胜电子股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波均胜电子股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： 1.经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 2.非经营性资金占用：指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广 告等费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借资金、 代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提 ...

宁波均胜电子股份有限公司 章 程 | | | | | | 宁波均胜电子股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定《宁波均胜电子股份有限公司章程》（以下简称"本章程"）。 第二条 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关法规和规定成立的股份有限公司。 公司经吉林省经济体制改革委员会和吉林省国有资产管理局以吉改联批 <1992>18号文件"关于成立辽源得亨股份有限公司的批复"批准，以定向募集 方式设立；于1992年8月7日在辽源市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。 公司于1996年3月根据国务院国发<1995>17号文件"国务院关于原有有限责 任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知"规定， 进 ...