苏 美 达 股 份 有 限 公 司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]1427 号 目 录 2 0 2 3 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 关于苏美达股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]1427 号 苏美达股份有限公司董事会: 我们接受委托,审计了苏美达股份有限公司及其子公司(以下简称"苏美达公司"及"贵 公司")2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表和财务报表附注(以下简称"财务报 表")，并于 2024年4月11日出具了"天职业字[202 ...

二、国机财务内部控制基本情况 （一）控制环境 一、国机财务有限责任公司基本情况 国机财务有限责任公司（以下简称"国机财务"）成立 于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年 2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据 中办发[1999]1 号文件精神，经原中国银行业监督管理委员 会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交中国机械工业 集团有限公司（以下简称"国机集团"）并改组为国机财务， 属非银行金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市 场监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京 市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、523、 525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码： L0010H211000001 ，统一社会信用代码： 9111010810001934XA，注册资本：175,000 万元。 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴 证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项 的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托 贷款及委托投资；对成员单位办理票据承 ...

重大经营管理事项必须经党委研究讨论后，再由董事 会按照职权和程序作出决定。 苏美达股份有限公司 苏美达股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范苏美达股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规和规范性文件及《苏美达股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制订《苏美达股份有限 公司董事会议事规则》（以下称"本规则"）。 第二条 党委 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实， 依照规定讨论和决定公司重大事项。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责管理董事会办公室，保管董事会印章。 证券事务代表协助董事会秘书的工作。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年召开四次定期会议，其中应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提案 苏美达股份有限公司 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会 ...

苏美达股份有限公司 证券代码：600710 证券简称：苏美达 公告编号：2024-007 苏美达股份有限公司 第十届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏美达股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第五次会议通知及 相关资料于 2024 年 3 月 31 日分别以书面、电子邮件方式向全体董事发出，会议 于 2024 年 4 月 11 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出 席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中现场出席 5 人，以通讯方式出席董事 4 人，无委托出席董事），公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的 通知、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，决议合法有效。 会议由董事长杨永清先生主持，审议通过了以下议案： 一、 关于《公司 2023 年年度报告及摘要》的议案 本议案在董事会审议前已经公司董事会审计与风险控制委员会审议通过，尚 需提交公司股东大会审议。 具体内容请见同日在 ...

苏美达股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人应文禄，作为苏美达股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》等内部制度的规定履行独立董事的职责，及时了解公 司经营信息，全面关注公司的发展状况，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人就独立性情况对照《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性 的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 1.出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司共召开 8 次董事会会议和 3 次股东大会会议。作为公司独 立董事，本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，勤勉尽责，认真审阅会 议材料，提出合理建议，为会议的决策发挥积极作用。公司董事会及专门委员会 审议事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜等均符合公司相关内部控 制制度。报告期内，本人对公司各项议案均投了赞成票，无反对、 ...

苏美达股份有限公司 证券代码：600710 证券简称： 苏美达 公告编号：2024-016 苏美达股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任会计事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大 型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业 ...

证券代码：600710 证券简称：苏美达 公告编号：2024-018 苏美达股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 15 点 召开地点：公司 201 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 9 日 本次股东大会还将听取公司独立董事年度述职报告。 1. 各议案已披露的时间和披露媒体 至 2024 年 5 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

苏美达股份有限公司 证券代码：600710 证券简称：苏美达 公告编号：2024-008 苏美达股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏美达股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第四次会议通知及 相关资料于 2024 年 3 月 31 日分别以书面、电子邮件方式向全体监事发出，于 2024 年 4 月 11 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，其中现场出席监事 2 人，监事顾宏武先生因公务原因以通讯 方式出席。本次会议由监事会主席刘小虎先生主持，会议的通知、召开、表决程 序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并通过了 以下议案： 一、 关于《公司 2023 年年度报告及摘要》的议案 监事会对公司董事会编制的 2023 年年度报告进行了书面审核，认为： 1.公司 2023 年年度报告由公司董事会组织编制，经审计与风险控制委员会 事前认可，并已经提交公司第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次会议 ...

苏美达股份有限公司 证券代码：600710 证券简称： 苏美达 公告编号：2024-012 苏美达股份有限公司 关于子公司申请注册中期票据额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次拟申请注册发行不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元）中期票据。具体发 行规模将以苏美达集团在交易商协会注册获批的金额为准。 （三）发行时间和发行方式 注册有效期内苏美达集团将根据市场情况、资金需求和监管要求择机分期发 行。 （四）发行期限 不超过五年（含） （五）发行利率 为满足苏美达股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展资金需求，保障 公司业务持续健康发展，根据《公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》及《非金融企业中期票据业务指引》等法律法规的规定，公司全 资子公司江苏苏美达集团有限公司（以下简称"苏美达集团"）拟向中国银行间 市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）申请注册总额不超过 20 亿元（含 20 亿元）的中期票据额度。具体情况如下： 一、中期票据发行方案 （一）发行人 江苏苏美达集团有限公 ...

证券代码：600710 证券简称：苏美达 公告编号：2024-006 苏美达股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告 苏美达股份有限公司 | | 股东名称 | 持股数量 （股） | 持股 比例 | 一致行动关系形成原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 | | | | 公司控股股东，合肥通用院为中 | | 一 | 中国机械工业集团有限公司 | 543,665,613 | 41.60% | 国机械工业集团有限公司（以下 简称"国机集团"）控股公司 | | 组 | 国机重工集团常林有限公司 | 20,000,000 | 1.53% | 国机集团控股公司 | 1 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，合肥通用机械研究院有限公司（以下简称"合肥通用 院"）持有苏美达股份有限公司（以下简称"公司"）无限售流通股 7,541,478 股，持股比例为 0.58%，股份取得方式为非公开发行。 集中竞价减持计划的实施结果情况 ...