董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海爱旭新能源股份有限公司董事会审计委员会实施 细则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"）的有关规定，公司董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就 2023 年度审计委员会工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 第九届董事会审计委员会由独立董事徐莉萍、独立董事沈鸿烈、独立董事钟瑞庆 三名委员组成。审计委员会全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 经验，主任委员由具有专业会计资格的独立董事徐莉萍担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召集、召开 7 次正式会议，审议情况如下： （一）2023 年 3 月 3 日，审计委员会第一次会议审议通过以下议案： 1. 2022 年年度报告； 上海爱旭新能源股份有限公司 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 关于调整2023年度向特定对象发行A股股票方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象发行 A 股 股票相关事项已经公司第九届董事会第十三次会议、第九届董事会第十四次会议以 及 2023 年第二次临时股东大会审议通过。公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第九届董 事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案 的议案》，同意对本次向特定对象发行 A 股股票方案中的募集资金总额和募集资金 用途进行调整，具体内容如下： 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024－【】 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | | 项目总投资金额 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 义乌六期 15GW | 高效晶硅太阳能电池项目 | 851,589.88 | 300,000.00 | | 2 | 补充流动资金 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024－037 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十六次会 议的通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达。会议于 2024 年 4 月 25 日以现 场结合通讯方式在浙江省义乌市浙江爱旭太阳能科技有限公司会议室召开，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》及 其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1、审议并通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 2、审议并通过了《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议并通过了《2023 年年度报 ...

鉴于公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》《2023 年限制性股票与股 票期权激励计划》中部分授予限制性股票的激励对象离职，不再具备激励对象资格， 因此由公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的 575,115 股限制性股票进行回 购注销。鉴于公司 2023 年度业绩考核不达标需回购注销《2022 年限制性股票与股票 期权激励计划》中对应的 460,404 股限制性股票。上述合计需回购注销 1,035,519 股 限制性股票。 本次回购注销完成后，公司注册资本将由前次工商变更登记完成后的 1,828,803,851 元减少至 1,827,768,332 元。 证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－051 上海爱旭新能源股份有限公司 关于回购注销部分激励对象限制性股票通知债权人暨 减资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开 了第九届董事会第二十一次会议和第九届监事会第十 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月22日 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 公告编号：2024-055 上海爱旭新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 （三） 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省义乌市后宅街道幸福湖路 100 号幸福湖国际会议中心 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 对外担保事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》、《上海证券交 易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等有关规定，就爱旭股份为子公司提供担保事项进行了 认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保主要内容 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展需求，根据公司及下属 子公司 2024 年度经营计划和投资计划，公司及下属子公司拟为合并报表范围内 子公司提供总余额不超过 438.00 亿元的担保额度（含前期已办理但尚未到期的 担保余额，下同），其中为资产负债率 70%以下的担保对象提供的担保总余额为 不超过 289.00 亿元，为资产负债率 70%及以上的担保对象提供的担保总余额为 不超过 149 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，作为上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《上 海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责、积极参与公司决策，出席相关会议，认真履行了 独立董事应尽的义务和职责，充分发挥了监督作用，促进了公司规范运作，维护了股 东利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。以下是本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况： 沈鸿烈，男，中国国籍，无境外永久居留权，1958 年生，博士学位，现任南京 航空航天大学材料科学与技术学院教授、博士生导师、江苏省能量转换材料与技术重 点实验室副主任，从事光伏材料与应用技术、新型功能薄膜与传感器技术等的研究。 1992 年 11 月至 1994 年 11 月，在日本通商产业省工业技术院电子技术综合研究所从 ...

【RSM】容诚 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 上海爱旭新能源股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0332 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 。 容让 目 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-9 | RP l = 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0332 号 上海爱旭新能源股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的上海爱旭新能源股份有限公司(以下简称爱旭股份)董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供爱旭股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为爱旭股份年度报告必备的文件,随 ...

环境、社会及治理报告 上海爱旭新能源股份有限公司 2023 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 深化公司治理 全面风险管控 严守商业道德 19 20 23 01 卓越治理 27 33 37 40 推动创新研发 精益产品质量 打造责任供应链 应对气候变化 02 责任管理 57 59 66 68 70 打造绿色产品 帮助员工成长 高质量客户服务 携手行业进步 支持社区发展 03 价值创造 | 推动创新研发 | 27 | | --- | --- | | 精益产品质量 | 33 | | 打造责任供应链 | 37 | | 应对气候变化 | 40 | | 践行绿色生产 | 43 | | 保障安全生产 | 53 | 2023 年环境、社会及治理报告 2023 年环境、社会及治理报告 关于本报告 关于本报告 本报告是上海爱旭新能源股份有限公司发布的第二份环境、社会及治理 报告（以下简称"本报告"），以向利益相关方等披露和展示公司在环境、 社会及治理（ESG）方面的行动和绩效。本报告经公司董事会审阅，并 对所载信息的真实性及有效性负责。 目录 | 关于本报告 | 01 | | ...

经核查独立董事沈鸿烈先生、徐莉萍女士、钟瑞庆先生的任职经历以及提交 的《独立董事独立性情况自查表》等材料，上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海爱旭新能源股份有限公司董事会 上海爱旭新能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的有关规定及《独立董事工作细则》的相关要求，上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事沈鸿烈 先生、徐莉萍女士、钟瑞庆先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 25 日 ...