银川新华百货商业集团股份有限公司 投资决策制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对外投资管理，控制投资方向与投资规模，拓展银川新华 百货商业集团股份有限公司（以下简称"公司"）主业，建立有效的投资风险约 束机制，规范公司的投资行为，降低投资风险，提高投资收益，保障股东权益， 根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司实施对外投资行为应遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司的发展战略； （三）为公司、股东谋求最大的经济利益。 第三条 公司投资决策管理的原则是明确权限，落实责任，加强监管，突出 效益。 第四条 签订对外投资合同时，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见， 并履行相应审核程序。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的投资行为。 第二章 投资决策权限及投资方向 第六条 公司股东会、董事会、总经理办公会为对外投资决策机构，在其各 自权限范围内，对公司的对外投资作出决策。 1 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的健康稳定持续发展，保证公司法人财产权的完整性，不断提高公司质量及公司 治理水平，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，提高公司竞争能力、 盈利能力和规范运作水平，保障公司经营战略目标的实现，在公司的日常经营运作中防 范和化解各类风险，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 和第 5 号》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司及业 务特点，制定本制度。 第二条 本公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，遵循并贯彻 以下原则： （一）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则，并以 书面协议方式予以确定。 （二）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定。 （三）关联董事和关联股东回避表决的原则。 （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 子公司管理制度 (2025 年 7 月修订) 第一章 总 则 第一条 为充分保障银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权 益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全资、控股子公司（是指公司投资且在该子公司中持股 比例在 50%以上，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协 议或其他安排能够对被持股公司生产、经营、决策产生重大影响的子公司）。 第四条 公司依据对控股子公司资产控制和规范运作要求，行使对控股子公司重大 事项管理，同时负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营、自主管理，合法有效 地运作企业法人资产，同时应当执行公司对控股子公司的各项制度规定。 第六条 控股子公司之 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称公司）的内部管 理和审计监督，维护股东的合法权益及公司的安全与稳定，保障企业健康发展，有效防 范经营风险，加强和规范内部审计监察工作，规范审计工作行为，保证内部审计监察质 量，明确内部审计监察责任，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法 实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计准则》等国家有关法律法规 和《企业内部控制基本规范》，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 审计部依照本制度规定的职权和程序，进行内部审计监督。 第三条 审计部在实施内部审计控制中必须遵循下列工作要求： 一、职责分工、权限范围和审批程序应当明确规范，机构设置和人员配备应当科学 合理。 二、审计部应当按照有关法律法规的要求及内部审计规范的要求，规范内部审计程 序，指导内部审计人员的工作，保证严格执行。 三、企业审计部应当建立健全有效的质量控制制度，积极了解、参与企业的内部控 制建设。 四、内部审计人员应当具备必要的学识及业务能力，熟悉本企业的经营活动和内部 控制 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 7 月修订） 为完善公司治理机制，加强内控制度建设，充分发挥董事会审计委员会（以 下简称 "审计委员会"）在公司年度财务报告编制、审计和披露过程中的监督作 用，提高公司信息披露质量，根据《公司章程》、《银川新华百货商业集团股份有 限公司董事会审计委员会实施细则》及中国证监会的有关规定，结合公司信息披 露工作的实际情况，特制定审计委员会年报工作规程(以下简称"本工作规程")。 第一条 审计委员会应充分发挥审计和监督作用，积极履行其责任和义务， 勤勉尽责。 第二条 在年审会计师事务所进场审计前，审计委员会应听取公司财务总监 对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，先行审阅公司编制的财务会计报告， 并形成书面纪录并由当事人签字。 第三条 在年审会计师事务所进场审计前，审计委员会应与年审注册会计师 （以下简称"年审会计师"）沟通确定公司年度财务报告审计工作的时间安排、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法 及本年度审计重点。 第四条 在年审会计师事务所进场审计后，审计委员会应加强与年审会计师 的沟通，督促会计师事 ...

独立董事制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总 则 银川新华百货商业集团股份有限公司 第一条 为规范银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本公司章程的有关规定，并参照中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 第五条 对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察、年度报告工作计划、 审计计划、与年度审计见面会等环节中提出的问题或疑义，公司应予以解答并对 存在的相关问题提供整改方案。 第六条 在为公司提供年度审计的注册会计师进场之前，公司财务负责人应 向独立董事汇报本年度审计工作安排、内部审计等事项。 第七条 在年审会计师正式进场前，独立董事就审计计划、审计小组的人员 构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注 册会计师进行沟通。 第八条 在年度审计会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年度报告 前，公司应至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现 的问题。 独立董事年报工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为进一步提高银川新华百货商业集团股份有限公司（以下称"公司"） 信息披露质量，加强公司年度报告的编制和披露工作，明确独立董事的职责，充 分发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》及《公司章程》等有关规定，结 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 7 月修订） （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）促进投资者对公司的了解和认同； （六）倡导投资者提升股东意识，依法行使股东权利，理性维护自身合法权 益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投 资文化。 第一章 总则 第一条 为加强银川新华百货商业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与个人及机构投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公 司发展的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性互动关系， 进一步完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及 《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强 ...

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"） 之间的指定联络人。上交所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公 司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司董事会秘书按照本工作制度开展工作，证券部为董事会秘书分 管工作部门。 第二章 选 任 第五条 公司董事会秘书由董事长提名，由公司董事会聘任或解聘。公司董 事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，公司独立董事不得兼任董事会 秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 银川新华百货商业集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范本公司董事会秘书的选任、履职、培训 和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等法律法规和其他规范性文件，制订本工作制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者 ...

银川新华百货商业集团股份有限公司 章 程 （2025 年 7 月修订） - 1 - 目 录 第十一章 附则 - 2 - 第一章 总则 第二章 公司宗旨和经营范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 银川新华百货商业集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为保障公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经宁夏回族自治区人民政府宁政函（1996）88 号文批准， 以社会募集的方式设立，在宁夏回族自治区市场监督管理局注册登 记，取得企业法人营业执照，注册号码为 91640000227693286K（统 一社会信用代码）。 第三条 公司于 1996 年 12 月 24 日经中国证券监督管理委员会 批准， ...