茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 茂业商业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范茂业商业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及其他相关的信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保障公 司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号—信息披露事务管理》等有关法律、法 规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市规则》、《信息披露办法》规 定的应披露信息以及其他相关法律、法规、规章、证券监管部门要求披露的、或 所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，在规定时间 内、在规定媒体上、按规定程序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监 管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括：公司及公司董事、高级管理 人 ...

第一条 为适应茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司章程》及其他有关 规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 ...

茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指定证券 事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会的组成 第五条 董事会由七名董事组成，其中，独立董事三名。董事会设董事长一 人。董事由股东会选举或更换。董事长经全体董事过半数选举产生和罢免。 茂业商业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《茂业商业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会是公司的决策机构，对股东会负责，在《公 司法》、《公司章程》和股东会赋予的职责范围内行使职权。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书对董事会负责，履行《公司章程》 及有关法律、法规 ...

茂业商业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一条 为进一步加强和规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，防止和杜绝非经营性资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规范性文件及《茂业商业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司（包 括纳入公司合并会计报表范围的子公司）之间的资金往来。 本办法所称"关联方"的范围，按照《上海证券交易所股票上市规则》 《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》规定执行。 第三条 公司、公司全资和控股子公司相互之间的资金往来不适用本办法。 第四条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第五条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用，是指控股股东、实际控 ...

茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的选择标准和程序，优化董事会和高级管理人员组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 》、《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； 茂业商业股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或未完全采纳的，应当在董事会决议中记 载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成 ...

茂业商业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为了进一步完善茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于 会议召开前3日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如情况紧急，需要尽 快召开独立董事专门会议，经全体独立董事一致同意，可免除前述通知期限要求。 第四条 独立董事专门会议由半数以上独立董事出席方可举行。独立董事 原则上应当亲自出席独立董 ...

茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但 独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自 动失去委员资格。审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数， 或者欠缺担任召集人的会计专业人士，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行 1 茂业商业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独 立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作 》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本实施细则。 第二条 ...

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，提高年报的信息披露质量和透明度，根据中国证监会的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究 与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东及实际 控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 茂业商业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第五条 公司证券组在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料， 按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法 律法规的规定，使年报信息披露发 ...

茂业商业股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取 不正当利益。 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，保证募集资金的安全，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、 法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以 及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募 集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司应当将募集 ...

茂业商业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 茂业商业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范茂业商业股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《公司法》、《证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件，以及本公司《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构。董事会秘书为公司内幕信息管理工 作负责人。投资者关系部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 董事会秘书和投资者关系部负责对证券监管机构、证券交易所、证券公 司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的 保密工作。 第五条 公司对外报道、传送的文件、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信 息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方 可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财 ...