江苏徐矿能源股份有限公司 章程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | | 第一节 股份发行 . | | | 股份增减和回购 . | 第二节 | | 第三节 股份转让 . | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 - 12 - | | | 第三节 股东会的一般规定 | | | 股东会的召集 . | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 第五节 | | 股东会的召开 . | 第六节 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | | 第一节 董事的一般规定 | | | 第二节 董事会 | | | 第三节 独立董事 . | | | 第六章 高级管理人员 . | | | 审计合规委员会 | 第七章 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 - 51 - | | | 第一节 | 财务会计制度 - 52 - | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 会计师事务所的聘任 . | | | 第九章 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了进一步加强江苏徐矿能源股份有限公司（以 下简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件、交易所业务规则和《江苏徐 矿能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 -1- 遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活 动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全江苏徐矿能源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏徐矿能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司支取薪酬的正 副董事长、董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程师、安全总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 至 7 名董事组成， 其中独立董事占多数。薪酬与考核委员会委员由董事会全体 董事的过半数通过产生。 1 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名， 由独立董事担任，负责召集和主持委员会工作，主任委员人 选在委员内选举产生并经董事会审议 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司运作，更好的维护公司整体利 益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》以及《江苏徐矿能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任 何其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 第三条 公司设独立董事 4 名。如果《公司章程》规定 的董事会成员人数发生变更，则公司董事会成员中应当有三 分之一以上（包括三分之一）是独立董事。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 担任公司的独立董事必须具备以下任职条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司 董事的资格； （二）不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍进行独 ...

第二条 安全健康环保委员会是董事会下设的专门委员 会，对董事会负责。主要负责对公司安全生产、职业健康、 环境保护方面的管理进行监督，对公司安全生产、职业健康、 环境保护工作规划及有关工作的重大问题进行研究、审议、 提出建议，并监督实施。 第二章 人员组成 江苏徐矿能源股份有限公司董事会 安全健康环保委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）安全生产、职业健康、环境保护管理工作需要，建 立高效的安全生产、职业健康、环境保护管理模式，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《江苏徐矿能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会安全健康环保委员会，并制定 本工作细则。 第三条 安全健康环保委员会由 3 至 7 名董事组成，其 中应至少包括一名独立董事。安全健康环保委员会委员由董 事会全体董事的过半数通过产生选举产生。 第四条 主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作，主任委员人选在委员内产生并经董事会审议批准。 第五条 安全健康环保委员会委员任期与董事任期一 致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任 公 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《江 苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规、上海证券交易所业务规则以及公司内部制 度的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。 董事会办公室负责人负责保管董事会和董事会办公室 印章。 第二章 董事会 第一节 董事 第三条 公司董事为自然人，应当具备履行职责所必需 的教育背景、工作经历和专业能力。有下列情形之一的，不 能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （十二）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者因犯罪 被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， ...

江苏徐矿能源股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，完善法人治理结构， 规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事选 举，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指公司股东会选举董 事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使 用。 第三条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董 事，但不包括职工董事。职工董事由公司职工代表大会、职 工大会或其他形式民主选举产生。 第四条 公司股东会选举或更换两名或者两名以上董 事，且单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30% 以上时，应当采用累积投票制。公司股东会选举或更换两名 或者两名以上独立董事时，应当采用累积投票制。公司股东 会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时，不适用累积 投票制。除此之外，公司股东会选举董事时，可以结合实际 情况选择是否适用累积投票制。 第二章 董事候选人的提名 第五 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息和知情人行为管理，加强内幕信息保密 工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规 范性文件及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为 主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。审 计合规委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 况进行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息监管、披露及登 记备案的日常工作部门。在内幕信息依法公开披露前，未 经董事会批准，公司任何单位、部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息 - 1 - 披露内容的资料，须经 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）领导人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本工作细则。 江苏徐矿能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行审查、研究，并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员是指由董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、安全 总监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 至 7 名董事组成，其中独 立董事占多数。提名委员会委员由董事会全体董事的过半数 通过产生选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 1 立董事担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员人选在 委员内选举产生并经董事会审议批准。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满经董事会审议批准可以连任。 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏徐矿能源股份有限公司(以下简称"公 司")与关联方之间发生的关联交易符合公允、公平、公正、公开 的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律法规、规范性文 件、交易所业务规则和《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其 他主体与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价的原则； （二）公允、公平、公正、公开的原则。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司 的关联法人（或者其他组织）： 1.直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.前述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主 ...