江苏徐矿能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司运作，更好的维护公司整体利 益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》以及《江苏徐矿能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事系指不在公司担任除独立董事外的任 何其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或可能妨碍其进行独立客观判断的关 系的董事。 第三条 公司设独立董事 4 名。如果《公司章程》规定 的董事会成员人数发生变更，则公司董事会成员中应当有三 分之一以上（包括三分之一）是独立董事。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 担任公司的独立董事必须具备以下任职条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司 董事的资格； （二）不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍进行独 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《江 苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规、上海证券交易所业务规则以及公司内部制 度的规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。 董事会办公室负责人负责保管董事会和董事会办公室 印章。 第二章 董事会 第一节 董事 第三条 公司董事为自然人，应当具备履行职责所必需 的教育背景、工作经历和专业能力。有下列情形之一的，不 能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （十二）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者因犯罪 被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， ...

第二条 安全健康环保委员会是董事会下设的专门委员 会，对董事会负责。主要负责对公司安全生产、职业健康、 环境保护方面的管理进行监督，对公司安全生产、职业健康、 环境保护工作规划及有关工作的重大问题进行研究、审议、 提出建议，并监督实施。 第二章 人员组成 江苏徐矿能源股份有限公司董事会 安全健康环保委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）安全生产、职业健康、环境保护管理工作需要，建 立高效的安全生产、职业健康、环境保护管理模式，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《江苏徐矿能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会安全健康环保委员会，并制定 本工作细则。 第三条 安全健康环保委员会由 3 至 7 名董事组成，其 中应至少包括一名独立董事。安全健康环保委员会委员由董 事会全体董事的过半数通过产生选举产生。 第四条 主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作，主任委员人选在委员内产生并经董事会审议批准。 第五条 安全健康环保委员会委员任期与董事任期一 致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任 公 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的利益，完善法人治理结构， 规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事选 举，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指公司股东会选举董 事时，每一普通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使 用。 第三条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董 事，但不包括职工董事。职工董事由公司职工代表大会、职 工大会或其他形式民主选举产生。 第四条 公司股东会选举或更换两名或者两名以上董 事，且单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30% 以上时，应当采用累积投票制。公司股东会选举或更换两名 或者两名以上独立董事时，应当采用累积投票制。公司股东 会仅选举或变更一名独立董事、非独立董事时，不适用累积 投票制。除此之外，公司股东会选举董事时，可以结合实际 情况选择是否适用累积投票制。 第二章 董事候选人的提名 第五 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息和知情人行为管理，加强内幕信息保密 工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规 范性文件及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为 主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。审 计合规委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情 况进行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息监管、披露及登 记备案的日常工作部门。在内幕信息依法公开披露前，未 经董事会批准，公司任何单位、部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息 - 1 - 披露内容的资料，须经 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）领导人员的产生，优化董事会和高级管理人员的组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本工作细则。 江苏徐矿能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行审查、研究，并提出建议。 本工作细则所称高级管理人员是指由董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、安全 总监及《公司章程》规定的其他人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 至 7 名董事组成，其中独 立董事占多数。提名委员会委员由董事会全体董事的过半数 通过产生选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 1 立董事担任，负责召集和主持委员会工作；主任委员人选在 委员内选举产生并经董事会审议批准。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满经董事会审议批准可以连任。 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 董事会审计合规委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，强化董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计合规委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计合规委员会是董事会设立的专门工 作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。公司设立的内部审计机构对审计合规委员会负责，向审 计合规委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计合规委员会成员由 3 名独立董事组成。委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计合规委员会 委员由董事会全体董事的过半数通过产生。 第四条 审计合规委员会设主任委员（召集人）一名， 1 由独立董事中的会计专业人员担任，负责召集和主持委员会 工作，主任委员人选在委员内选举产生并经董事会审议批 准。 第五条 审计合规委员会任期与董事 ...

第三条 战略委员会成员由 3 至 7 名董事组成。战略委 员会委员由董事会全体董事的过半数通过产生。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司 董事长担任。主任委员负责战略委员会召集和主持工作。 江苏徐矿能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《江苏徐矿能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出 建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其他事宜。 第五条 战略委员会任期 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《江苏徐矿能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司募集资金管理和使用适用本制度。公司董 事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对 象发行证券或者向特定对象发行证券（包括股票、可转换公 司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度， 并确保本制度的有效实施。如募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制 度 ...

江苏徐矿能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江苏徐矿能源股份有限公司(以下简称"公 司")与关联方之间发生的关联交易符合公允、公平、公正、公开 的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律法规、规范性文 件、交易所业务规则和《江苏徐矿能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其 他主体与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价的原则； （二）公允、公平、公正、公开的原则。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司 的关联法人（或者其他组织）： 1.直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.前述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司、控股子 公司及控制的其他主 ...