股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2023年10月9日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 600958 | 說明 | | 上海證券交易所 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | | 7,469,482,864 RMB | | 1 | RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分 ...

特此公告。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-043 东方证券股份有限公司 关于选举公司执行董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月9日 召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于选举公司执行董 事的议案》，同意提请股东大会审议选举龚德雄先生为公司第五届董 事会执行董事（龚德雄先生简历详见附件）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。龚德雄先生将自股东大会审 议通过之日起履职，任期至本届董事会届满之日止。 截至目前，龚德雄先生与公司其他董事、监事、高级管理人员之 间不存在关联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任 职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定 的情形。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 9 日 1 附件：龚德雄先生简历 龚德雄先生， ...

公司监事会谨向张健先生、佟洁女士在担任公司监事期间勤勉尽 职的工作及其对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 公司于 2023 年 10 月 9 日召开第五届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于选举公司监事的议案》，同意提请股东大会审议选举徐 永淼先生、凌云先生(简历详见公司同日披露的 2023-044 号公告)为 公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之日起履职， 任期至本届监事会届满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-045 东方证券股份有限公司 关于监事辞职及补选公司监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到股东代表 监事张健先生、佟洁女士的辞职报告。因工作调整原因，张健先生申 请辞去公司监事职务；因到龄退休原因，佟洁女士申请辞去公司监事 职务。根据《公司法》等有关规定，张健先生、佟洁女士的辞职未导 致公司监事会成员低于法定最低人数，辞职报告自送达公司监事会之 日起生效。 特此公告。 东方证券股份有限公司监 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-046 东方证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 30 日 至 2023 年 10 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当 ...

东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件和专人送达方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 12 人，实际表 决董事 12 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于选举公司执行董事的议案》。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 鉴于宋雪枫先生因工作调整，申请辞去公司执行董事及战略发展 委员会主任委员职务，根据公司股东申能（集团）有限公司的推荐， 董事会经审议同意提请股东大会选举龚德雄先生为公司第五届董事 会执行董事，自股东大会审议通过之日起履职，任期至本届董事会届 满之日止。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-042 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2023 年 10 月 30 日 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 30 日（周一）下午 14:00 4、审议《关于制定<公司董事、监事考核与薪酬管理制度>的议案》。 四、股东发言和高管人员回答股东提问 现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：金文忠董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议议案 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 十一、主持人宣布现场会议结束 1、审议《关于选举公司执行董事的议案》； 2、审议《关于选举公司独立非执行董事的议案》； 3、审议《关于选举公司监事的议案》； 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 东方证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-044 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十七次会议（临时会议）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 七次会议（临时会议）于 2023 年 10 月 9 日以通讯表决方式召开。本 次会议通知于 2023 年 9 月 26 日以电子邮件方式发出，2023 年 10 月 9 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 6 人，实际表 决监事 6 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集召开 符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了《关于选举公司监事的议案》。 1、公司股东代表监事张健先生因工作调整，申请辞去公司监事 职务。根据股东单位的推荐，监事会经审议同意提请股东大会选举徐 永淼先生为公司第五届监事会股东代表监事，自股东大会审议通过之 日起履职，任期至本届监事会届满之日止。 凌云先生，1975 年生，中共党员，工商管理本科。现任 ...

特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司董事宋雪枫先生提交的书面辞呈，宋雪枫先生因工作调整原因申 请辞去公司执行董事、战略发展委员会主任委员职务。宋雪枫先生向 公司董事会确认，其与公司、董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职 而需知会股东或香港联合交易所有限公司的事宜，辞职后不再担任东 方证券股份有限公司及其控股子公司任何职务。 按照相关法律法规和《公司章程》的规定，宋雪枫先生的辞职未 导致公司董事会低于法定最低人数要求，不会影响董事会的正常运作， 其辞职自申请报告送达公司董事会时生效。 宋雪枫先生在本公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，坚持加强 党的领导，持续完善公司治理，加强团队建设和机制改革，努力推进 业务转型发展，强化合规与风险管理，不断提升公司核心竞争力，为 推动公司发展做出了重要贡献。公司董事会对宋雪枫先生的辛勤付出 和做出的重要贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-041 东方证券股份有限公司 关于公司执行董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

备查文件：东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 2023 年第五次 会议决议 东方证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 2023 年 8 月 30 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪 酬与提名委员会 2023 年第五次会议审议通过了《关于选举公司独立非执行董事 的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，董事会薪酬与提名 委员会对被提名人朱凯先生的独立董事任职资格进行了审查认为：朱凯先生符合 上市证券公司独立董事的基本条件；具备丰富的会计专业人士相关知识和经验， 拥有会计学博士学位且为会计学教授，符合履行相关职责的要求；无重大失信等 不良记录；兼任独立董事的境内上市公司数量未超过 3 家，在公司连续任职未超 过六年，具备履行公司独立董事职责所必需的时间和精力；朱凯先生与公司主要 股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未持有公司股票， 与公司不存在利益冲突，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。朱凯先生的任职资格符合《公 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2023, representing a 10% increase compared to the same period last year[24]. - Total revenue for the first half of 2023 reached CNY 10,992,854 thousand, an increase of 12.61% compared to CNY 9,761,568 thousand in the same period of 2022[32]. - Profit before tax surged to CNY 2,146,769 thousand, representing a remarkable growth of 234.11% from CNY 642,535 thousand year-on-year[32]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 1,901,450 thousand, a significant increase of 193.72% compared to CNY 647,365 thousand in the previous year[32]. - Basic earnings per share rose to CNY 0.21, marking a 200.00% increase from CNY 0.07 in the same period last year[32]. - The company achieved a total revenue of RMB 10.993 billion, representing a year-on-year increase of 12.61%[61]. - The net profit attributable to shareholders reached RMB 1.901 billion, a significant year-on-year increase of 193.72%[60]. Risk Management - The company faces significant risks from macroeconomic conditions, including monetary policy and market fluctuations, which directly impact its business operations[4]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to address various risks, including market, credit, and liquidity risks[5]. - The report includes detailed descriptions of market risks, credit risks, and liquidity risks faced by the company[6]. - The company's market risk management system includes a comprehensive risk management framework covering various business areas and risk types, including market risk, credit risk, liquidity risk, and operational risk[183]. - The company has established a credit risk management system focusing on bond issuers, counterparties, and financing clients, enhancing risk assessment through contract reviews and monitoring[193]. - The company has implemented a liquidity risk management system, ensuring compliance with regulatory requirements and maintaining a good credit level and stable funding channels[195]. Business Operations and Strategy - The company operates in the securities business and provides securities investment consulting services, as approved by the registration authority[15]. - The company is actively expanding its market presence through new business qualifications and licenses, including internet securities business pilot qualifications[22]. - The company is focused on expanding its asset management capabilities, as evidenced by its qualifications for asset management business[19]. - The company is committed to enhancing its operational efficiency and service quality through the establishment of new subsidiaries and business lines[19]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its service portfolio, with a target of completing at least two acquisitions by the end of 2023[24]. - The company is focusing on market expansion, particularly in the Greater Bay Area, aiming to increase its market share by 10% in the next fiscal year[24]. Compliance and Governance - There were no instances of non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[3]. - The company has not faced any violations of decision-making procedures regarding external guarantees[3]. - The company has not encountered any situations where a majority of directors could not ensure the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[3]. - The company has strengthened compliance and risk management, with no significant violations or risk events reported during the period[54]. - The company is focused on managing money laundering and terrorist financing risks associated with its products and services[197]. Technology and Innovation - The company is investing in technology development, with a budget allocation of RMB 50 million for enhancing its digital trading platform[24]. - The company has established a strategic partnership with a fintech firm to leverage AI in risk management, expected to reduce operational risks by 30%[24]. - The company is focusing on digital transformation as a strategic driver for high-quality development, enhancing self-research and promoting the integration of financial technology[144]. - The company is advancing the construction of an AI platform and blockchain technology to improve operational efficiency[149]. Market Position and Growth - The company reported a GDP growth rate of 5.5% in the first half of 2023, amidst a complex macroeconomic environment[45]. - The investment management business maintained industry leadership, with a continuous deepening of wealth management transformation[46]. - The company is actively expanding its institutional trading, internet, and international business, maintaining a leading market share in customer equity scale and transaction volume[52]. - The company has received multiple industry awards, including the "All-round Asset Management Institution Award" from Securities Times[70]. Financial Health - Total assets as of June 30, 2023, amounted to CNY 360,118,151 thousand, a slight decrease of 2.16% from CNY 368,066,959 thousand at the end of 2022[33]. - Total liabilities decreased by 2.94% to CNY 282,120,546 thousand from CNY 290,668,670 thousand at the end of 2022[33]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 77,985,854 thousand, reflecting a growth of 0.77% from CNY 77,386,472 thousand[33]. - The liquidity coverage ratio improved slightly to 219.78% from 218.50% in the previous year[35]. Customer Engagement and Services - The company reported a significant increase in user accounts, with a growth rate of 15% year-over-year, reflecting strong customer acquisition efforts[24]. - The company organized over 50 offline "Wealth Journey" events, covering nearly 10,000 investors to enhance investor confidence[83]. - The company’s wealth management business is transitioning to a "buy-side advisory" model, enhancing service quality across all financial asset investment solutions[81]. - The company has 533,200 active customers on internet and mobile platforms, with stock trading volume reaching RMB 2.23 trillion[88].