(一) 股东大会类型和届次 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-038 东方证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年11月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 2024 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 22 日 至 2024 年 11 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股 ...

1、同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要 求编制的《公司 2024 年第三季度报告》。 2、《公司 2024 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、 法规、公司章程等规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所等各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-036 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二 十二次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事 8 人，实 际表决监事 8 人，有效表决数占监事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 东方 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-037 东方证券股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于修订<公司 章程>部分条款的议案》。根据《公司法》、中国证监会《证券公司治 理准则》《上市公司章程指引》等规定并结合公司换届实际情况，拟 对《公司章程》部分条款进行修订，将董事会的人数规模从目前的 13 人调整为 15 人，监事会的人数规模从目前的 9 人调整为 7 人，同 时对高级管理人员构成及定义等条款进行完善。 具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公 司章程》及其附件其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公 司股东大会审议。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 30 日 1 附件 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订条款 | 修订依据 | | --- | --- | --- | ...

东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十九次会议于 2024 年 10 月 30 日以通讯表决方式召开。本次会议通 知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 10 月 30 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实 际表决董事 13 人，有效表决数占董事总数的 100%。本次会议的召集 召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网 站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2024 年第三季度报告》。 本议案已经公 ...

单位：元 币种：人民币 东方证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 券 证券代码：600958 证券简称：东方证 东方证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|------------------|---------------------------------------|-------------------|------------------- ...

东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2024 年 11 月 22 日 东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2024 年 11 月 22 日（周五）下午 14:00 现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：公司董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议 1.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》 2.审议《关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案》 3.审议《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》 4.审议《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。 全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、 ...

经综合审查，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先生均 符合上市证券公司独立董事的基本条件；均无重大失信等不良记录；兼任独立董 事的境内上市公司数量均未超过 3 家，在公司连续任职均未超过六年，具备履行 公司独立董事职责所必需的时间和精力；均符合法律法规规定的独立性要求，不 存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉 先生和朱凯先生均具备担任上市证券公司独立董事的任职资格，审议同意上述人 员作为公司独立董事候选人并将该议案提交董事会审议。 东方证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 独立董事候选人审查意见 2024 年 10 月 30 日，东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 薪酬与提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会 独立董事的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，公司董事会薪酬与 提名委员会对被提名人吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和朱凯先 生的独立董事任职资格进行了审查。审查方式包括查阅 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-034 东方证券股份有限公司关于 参与互换便利有关事项获得中国证监会复函的公告 公司将根据中国人民银行办公厅、中国证监会办公厅《关于做好 证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》和中国证监会《关 于做好证券公司参与互换便利相关工作的通知》等文件要求，结合自 身发展战略和风险承受能力，合理确定申请额度，经中国人民银行同 意后实施。公司参与互换便利将严格遵守中国人民银行和中国证监会 的相关规定和要求，在批准的额度范围内，于指定交易场所开展互换 便利相关交易。 公司将严格遵守相关规定，加强合规风控管理，并按照复函要求 主动做好业务安排，发挥维护市场稳定的积极作用。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 18 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）于今日收到中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于东方证券股份 有限公司参与互换便利有关事项的复函》（机构司函[2024]1 ...

（股份代號：03958） （「發 行 人」） （股份代號：03958） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本 公 告 並 不 構 成 在 美 國 境 內 購 買 或 認 購 證 券 的 任 何 要 約 或 邀 請 或 其 中 一 部 分。證 券並無亦不會根據經修訂的1933年 美 國 證 券 法（「證券法」）或 美 國 任 何 州 或 其 他 司 法 權 區 的 證 券 法 例 登 記。證 券 依 據 證 券 法 項 下S規 例（「S規 例」）於 美 國 境 外 對 非 美 國 人 士 提 呈 發 售 及 出 售，如 未 登 記 或 獲 豁 免 遵 守 證 券 法 的 登 記 規 定，不 得 在 美 國 境 內 或 針 對 美 國 人 士（或 以 其 名 義 或 為 其 利 益，定 義 見S規 例）出 售。證 券 將 不 會 於 美國或提呈發售受限制或被禁止的任何其他司法權區進 ...

（股份代號：03958） 中 國 • 上 海 二零二四年十月十六日 董事會會議召開日期 東 方 證 券 股 份 有 限 公 司（「公 司」）董 事 會（「董事會」）謹 此 宣 佈，董 事 會 會 議 將 於 二 零 二 四 年 十 月 三 十 日（星 期 三）舉 行，藉 以（其 中 包 括）審 議 及 批 准 公 司 及 其 附 屬 公司截至二零二四年九月三十日止九個月的第三季度業績 及其刊發。 承董事會命 董事長 金文忠 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司、香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 及 香 港 中 央 結 算 有 限 公 司 對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示， 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失 承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為 「東方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及「DFZQ」（英文）開展業務） 於本公告日 期，董事會成員包括執行 董 事金文忠先生、龔德雄先生及魯偉銘先生； 非執行董事俞雪純先生、周東輝先生、李芸女士、任志祥先生及朱靜女士；以及獨 ...