东方证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定， 公司董事会审计委员会 2024 年度切实履行对会计师事务所的监督职 责，具体情况如下： 公司董事会审计委员会严格遵守相关法规及《公司章程》《公司 审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥董事会专门委员会的职 1 能作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报 审计期间与其进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准 确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事 务所的监督职责。 审计委员会认为毕马威在公司 2024 年度审计及半年度审阅工作 中，遵循职业道德守则，保持履职独立性，较好地履行了双方签订的 业务约定书所规定的责任与义务，出具的年度审计报告及各项专项报 告能够真实、有效地反映公司 2024 年度财务状况和经营成果。 东方证券股份有限公司 2024 年 3 月 26 日，审计委员会审议通过《关于聘请 2024 年度 会计师事务所的议案》，通过对毕马威华振会计师事务所(特殊普通合 伙）及其境外机构毕马威会计师事务所（以下合称 ...

ORIENT SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT 2024 年度 可持续发展报告 01 东方证券 2024 年度可持续发展报告 目录 02 | | 01 | | --- | --- | | 董事会 ESG 管理声明 | 05 | | 走进东方证券 | 07 | | 对标索引表 | 111 | | 第三方独立鉴证声明 | 115 | | 报告编制说明 | 117 | | 固本： | | --- | | 可持续发展基础 | | 2024 年可持续发展亮点概览 | 01 | 可持续发展治理与战略 | 11 | 助力"双碳"，谋求绿色发展 | 25 | 精益求精，坚守产品责任 | 70 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会 ESG 管理声明 | 05 | 可持续发展理念 | 11 | 治理与战略 | 26 | 深化创新驱动 | 71 | | 走进东方证券 | 07 | 可持续发展治理架构 | 12 | 影响、风险和机遇管理 | 34 | 保障数据安全 | 76 | | | | 可持续发展规划及进展 | 13 | ...

东方证券股份有限公司 关于2024年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定， 公司对 2024 年度审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 和毕马威会计师事务所的独立性、专业胜任能力、业务质量、综合素 质、信息安全和风险承担水平等方面进行了评估，具体情况如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "毕马威华振"）为公司 2024 年度境内审计机构。 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月在北京成立，于 2012 年 7 月获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业并取得营业执照， 并于 2012 年 8 月正式运营，总所位于北京。 毕马威华振具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政 部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。毕马威华振是原经 财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所， 已根据相关规定在财政部和证监会完成备案从事证券服务业务。毕马 威华振多年来一直从事证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。 ...

公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东方证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

关于东方证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于东方证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501552 号 东方证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了东方证券股份有限公司 (以下简称 "东方证券") 2024 年度的财 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-013 东方证券股份有限公司 关于修订《公司章程》部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于修订〈公司章 程〉部分条款的议案》，拟对《公司章程》部分条款进行修订完善。 本次修订内容包括： 一、按照市场监督管理总局《经营范围规范表述目录(试行)》规 定，对经营范围条款补充增加"许可项目：证券公司为期货公司提供 中间介绍业务"和"一般项目：证券财务顾问服务"； 二、根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》有关 要求，新增一条将公司廉洁从业管理目标和总体要求纳入公司章程； 三、结合公司实际，将章程中原"稽核"表述调整为"审计"。 具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公 司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大 会审议。 特此公告。 3 东方证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 附 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-014 东方证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实 公允地反映公司2024年12月31日的财务状况以及2024年的经营成果， 经公司及下属子公司对有关资产进行预期信用损失的评估，2024年下 半年计提资产减值准备共计人民币36,499.03万元，占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，详见下表： 二、计提资产减值准备的具体说明 （一）买入返售金融资产 1 单位：人民币万元 资产名称 2024 年下半年计提金额 一、信用减值损失 14,918.98 其中：买入返售金融资产 8,604.27 融出资金 54.69 债权投资 0.31 其他债权投资 5,716.61 其他 543.10 二、资产减值损失 21,580.05 其中：长期股权投资 14,467.07 存货 7,112.98 合 计 36,499.03 变化、 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2025-011 东方证券股份有限公司 关于预计公司2025年度对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保预计：东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审议通过并提请股东大会审议，公司及子公司为资产负债率 70%以下及超过70%的全资子公司提供的新增担保总额，均不得超过公 司最近一期经审计净资产的10%。 被担保人名称：公司直接和间接持股的全资子公司 一、担保预计基本情况 根据公司经营计划，为降低融资成本以及增强子公司对外经营能 力，公司及子公司拟为其全资子公司提供担保。按照法律、法规及《公 司章程》《公司对外担保管理办法》等相关规定，董事会审议同意提 交股东大会审议并批准以下事项： 1.担保额度：公司及子公司为资产负债率 70%以下的全资子公司 提供的新增担保总额，不得超过公司最近一期经审计净资产的 10%。 公司及子公司为资产负债率超过 70%的全资子公司提供的新增担 保总额，不得超过公司最近一期经审计净资产的 10 ...